2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力考前冲刺模拟试卷B卷含答案
单选题（共60题）
1、保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
2、接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构是（ ）。
A.特定目的信托机构
B.资金保管机构
C.受托机构
D.贷款服务机构
【答案】 B
3、某上市公司业绩快报中的财务数据和指标与相关定期报告的实际数据和指标差异幅度达到一定的标准时，上市公司应当以董事会公告的形式致歉。证券交易所对该项差异幅度的认定标准是（ ）。[2016年5月真题]
A.40％以上
B.30％以上
C.20％以上
D.10％以上
【答案】 C
4、A投资者2016年9月30E1向某券商融券，卖出10万股8股票，融券期限4个月，融券卖出价格10元／股，融券年利率为12％，2016年11月30日B股票价格为9元每股，2016年12月31日价格为7元每股，2017年1月31日股票价格为8元每股，2017年1月31日投资者平仓结算，则下面说法正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、
D.Ⅲ、
【答案】 B
5、上市公司并购重组的相关业务中，以下关于财务顾问的说法正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
券商bC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
【答案】 B
6、保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下（）人员进行辅导。
A.Ⅲ、
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
【答案】 B
7、下列有关要约收购豁免申请的说法正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
【答案】 B
8、根据《上市公司股东大会规则》和《上市公司信息披露监管问答（第二期）》，上交所主板上市公司股东大会召集人在股东大会召开前收到股东的临时提案申请时，下列事项中，其应当核实的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
9、可转换公司债券可以视为普通公司债券与美式看涨期权的混合体，下列说法正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
【答案】 A
10、下列（ ）不得兼任监事。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
【答案】 C
11、董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失，且情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，下列哪些股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼( )。
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ
B.Ⅰ,Ⅲ
C.Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
D.Ⅱ,Ⅲ
【答案】 A
12、下列交易或事项产生的现金流量中，属于投资活动产生的现金流量的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】 C
13、某上市公司发行股份购买资产，董事会决议公告日前20个交易日、30个交易日、60个交易日、120个交易日的公司股票交易均价分别为20元每股、22元每股、25元每股和30元每股，则以下发行股份的价格符合相关规定的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
【答案】 C
14、要约收购上市公司时，收购人可以以下列哪些方式支付收购价款?（ ）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
【答案】 C
15、A上市公司2016年末，未分配利润0万元、盈余公积500万元、资本公积800万元(其中资本溢价500万元)，经股东大会批准，A公司以5元每股现金回购本公司股票200万股并注销，下列会计处理正确的是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
16、下列各项中，属于酌量性变动成本的是（ ）。[2015年9月真题]
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