[修订]港沪通考试140814部分答案
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1. 下列有可能属于港股通标的股票的是（）(本题1分)0
A牛熊证0
B长江实业0
C以港币以外货币报价的股票0
D同时在深交所和联交所上市的发行人的H股0
2. 下列关于港市电子股票持股方式说法错误的是（）(本题1分)0
A以电子股票方式持股的投资者是股份的实际拥有人，同时也享有股份的合法权利0
B电子股票指投资者以中央结算系统中的电子记录持有股份，可以享有买卖和保管的便利0
C电子股票可以存入在中央结算系统直接开立的投资者帐户，或存放在属于中央结算系统参与者的经济或银行（投资者开立证券户口的地方）0
D投资者的电子股票会以中央结算系统代名人（即香港中央结算（代理人）有限公司）的名义登记0
3. 关于港股通额度控制说法正确的是（）(本题1分)0
A额度统计口径为买卖相抵后的净流量，包含交易税费等非交易行为产生资金金额0
B港股通的总额度为2500亿港币，每日额度为105亿港币0
C总额度余额=总额度-已成交的买盘总金额+已成交的卖盘总金额-非交易行为产生的资金金额0
D总额度余额少于一个每日额度余额时，下一个交易日暂停接受新的买单，但仍接受卖单申报；由于卖单申报导致总额度余额大于一个每日额度余额时，下一个交易日恢复接受买单申报0
4. 已知9月8日星期一为内地中秋节，9月9日星期二为香港节假日放假，则以下哪一天可能是港股通的交易日？(本题1分)0
A2014年9月3日0
B2014年9月4日0
C2014年9月5日0
D2014年9月8日0
5. 以下表述哪一个是正确的？(本题1分)0
A港股通是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票；0
B港股通是指内地投资者委托内地证券公司，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票；0
C港股通是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票；0
D港股通是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票；0
6. T日，内地投资者委托内地券商通过港股通卖出香港联交所上市股票所得资金最早可用的时间为（）(本题1分)0
AT日0
BT+1日0
CT+2日0
DT+3日0
7. 港股通交易和结算过程中，使用港币的是（）(本题1分)0
A中国结算与内地结算参与者结算0
B中国结算与香港结算之间的结算0
C内地投资者买入港股通标的股票0
D投资者与内地结算参与者之间的结算0
8. 下列关于港股通订单申报限制的说法正确的是（）(本题1分)0
A遵循香港市场的安排，不同价位的股票，最小申报价格变动单位不同，一般是股票的价格越高对应的最小变动单位越小0
B遵循香港市场的安排，不同价位的股票，最小申报价格变动单位不同，一般是股票的价格越高对应的最小变动单位越大0
C遵循香港市场的安排，不同股票的交易单位不同，一般由交易所确定0
D遵循香港市场的安排，不同股票的交易单位相同，均为100股/手0
9. 港股通总额度是多少，每日额度是多少？(本题1分)0
A3000亿元人民币，130亿元人民币0
B3000亿元人民币，105亿元人民币0
C2500亿元人民币，130亿元人民币0
D2500亿元人民币，105亿元人民币0
10. 关于港股通的交易时段，下列说法错误的是（）(本题1分)0
A内地投资者在开始前时段的9：00-9：20买卖港股通标的股票0
B内地投资者可在开市前时段的输入买卖盘时段申报、撤销订单0
C内地投资者在开市前时段只能通过竞价限价盘进行申报0
D内地投资者在持续交易时段只能通过增强限价盘进行申报0
11. 港股通投资者交易港股过程中不会使用到的订单类型是（）(本题1分)0
A增强限价盘0
B特别限价盘0
C竞价限价盘0
D限价盘0
12. 关于港股通投资者股票净卖出情形说法错误的是（）(本题1分)0
A投资者委托上交所会员卖出港股（T日）0
B上交所SPV对该卖出订单进行前端控制，卖出股数在其持仓余额范围内，买入股票的资金在可用资金范围内。0
C上交所会员收到成交回报后，该投资者可查询到该订单的成交记录，股票可用余额也相应减少，可用资金和可取资金均相应增加0
D闭市后，上交所SPV将当日成交文件发送给中国结算（T日）0
13. 下列代码所代表的股票有可能成为港股通标的股票的是（）(本题1分)0
A0000220
B000220
C800220
DST000022对应的H股0
14. 内地投资者通过港股通向内地券商申报卖出香港联合交易所上市股票时，订单的传递流程是（）(本题1分)0
A内地券商到上交所，再到香港联交所0
B内地券商到上交所，再到上交所SPV，再到香港联交所0
C内地券商到上交所SPV，再到香港联交所0
D内地券商到香港联合交易所0
15. 内地投资者使用港股通买卖香港证券市场股票，以（）报价，以（）作为交收货币。(本题1分)0
A人民币人民币0
B港币人民币0
C港币港币0
D人民币港币0
16. 若香港市场有关讯号/警告在开市前时段开始前已发出，下列说法错误的是（）(本题1分)0
A上午7：00后至9：00期间解除讯号/警告，则开市前时段将被取消。早上交易时段则在讯号/警告解除后两小时回复交易（回复交易的开始时间只能为整点）0
B上午7：00或之前解除讯号/警告，则交易如常进行0
C上午9：00后至11：00期间解除讯号/警告，则开市前时段及早市交易时段将被取消，下午交易时段将如常于下午1：00开始0
D上午11：00后至中午12：00期间期间解除讯号/警告，则开市前时段及早市交易时段将被取消，下午
的交易则在讯号/警告解除后两小时回复交易（回复交易的开始时间为整点或半点）0
17. 关于沪港两地股票市场投资者结构的说法错误的是（）(本题1分)0
A沪市A股是散户主导的市场0
B港股市场是海外和机构投资者主导的市场0
C海外投资者中，美国和英国的投资者仍然是香港现货市场的主力0
D港市投资者中，中国大陆的投资者比例过去几年持续下降0
18. 香港交易所的股票市场包括为（）(本题1分)0
A仅主板市场0
B仅创业板市场0
C主板市场和创业板市场0
D主板市场、创业板市场和三板市场0
19. 下列关于香港证券市场说法错误的是（）(本题1分)0
A开市前时段的对盘时段内，买卖盘会以买卖盘类别（竞价限价盘比竞价盘享有优先的对盘次序）、价格以及时间优先次序按最终参考平衡价格顺序对盘0
B持续交易时段内，买卖盘会以价格及时间优先原则对盘0
C开市价为开市前时段的最终参考平衡价格；若开市前时段未产生对盘价格，则以当日第一笔成交价格作为开盘价0
D收盘价的产生方式为：股票在交易日最后一分钟的交易时间内，每隔15秒取价一次，产生共计5个价格；该5个价位的中位数为该股票的收市价。0
20. 香港交易所的组织形式为（）(本题1分)0
A会员制0
B合伙人制0
C上市公司制0
D非上市公司制0
21. 港股通业务对投资者的交易方式做出一定的调整，以下表述哪些是错误的是？(本题1分)0
A港股通向内地投资者仅提供限价类型订单，内地投资者不可以进行市价委托；0
B内地投资者买入港股通股票当日不可以卖出；0
C港股通禁止裸卖空行为；0
D内地投资者不得参与香港市场的对盘系统外交易（相当于大宗交易）0
22. 港股通交易标的范围不包括（）？(本题1分)0
A不在恒生综合大型、中型股指数内但同时在深交所和联交所上市发行A+H股的H股0
B恒生综合大型股指数0
C恒生综合中型股指数0
D不在恒生综合大型、中型股指数内但同时在上交所和联交所上市发行A+H股的H股0
23. 下列关于港市实物持股的方式说法错误的是（）(本题1分)0
A实物股票不必存回中央结算系统，可以直接在香港联交所出售0
B投资者有两种持股方式——实物股票和中央结算系统中的电子记录0
C实物股票是纸张形式持有的股票，是以投资者自己或选定代名人的名义在公司股东名册上登记0
D已登记的股票拥有人对股份有合法拥有权，所有公司发布和权益均直接交付股票拥有人0
24. 香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者和个人投资者，其中个人投资者的门槛是以下哪一种？(本题1分)0
A证券账户和资金账户余额合计不低于人民币30万元0
B证券账户和资金账户余额合计不低于人民币40万元0
C证券账户和资金账户余额合计不低于人民币50万元0
D证券账户和资金账户余额合计不低于人民币60万元0
25. 投资者使用港股通投资港股在下列哪个交易时段内不可以撤销或取消订单（）(本题1分)0
A9:00-9:150
B9:15-9:200
C12:30-13:000
D13:00-16:000
26. 内地投资者买卖港股通股票的交收时间？(本题1分)0
AT日0
BT+1交易日0
CT+2交易日0
DT+3交易日0
27. 下列关于沪市港市运作机制比较错误的是（）(本题1分)0
A港股不设涨跌幅限制，沪股设价格涨跌幅限制0
B港股的收市价在正常运作情况下按持续交易时段最后一分钟内五个按盘价的中位数计算；沪股的收盘价为当日最后一笔交易前一分钟内所有交易（不包括最后一笔交易）的成交量加权平均价0
C港市的大宗交易没有金额或股数的限制，沪市A股大宗交易单笔买卖申报数量有限制0
D港股的碎股交易属于半自动对盘交易，可一次性或分多次卖出碎股；沪股的零股在上交所自动撮合系统进行集中竞价交易，同一种股票的零股必须一次全部委托卖出0
28. 下列机构不属于中国证监会特批开展港股通业务的是（）(本题1分)0
A上海证券交易所证券服务公司（上交所SPV）0
B香港联合交易所证券服务公司（联交所SPV）0
C中国证券登记结算有限公司0
D香港中央结算有限公司0
29. 下列关于港股通的说法错误的是（）(本题1分)0
A港股通指定交易关系可使用该投资者A股帐户的指定交易关系0
B内地券商会对投资者的委托进行前端控制，包括不允许卖空、买入订单的申报金额在当日实时可用额度范围内0
C港股通不允许修改订单，而采用先撤单再申报的方式0
D港股通标的股票设涨跌幅限制，限制幅度同A股0
30. 投资者买卖港股通股票时使用哪种作为支付货币？(本题1分)0
A港币0
B人民币0
C美元0
D欧元0
31. 下列关于投资者通过港股通投资港股的交易指令说法错误的是（）(本题1分)0
A港股通支持整手买卖指令和碎（零）股买卖指令0
券商bB整手买卖指令支持回转交易(T+0)0
C碎股买卖暂时仅可卖出不可买入0
D允许订单修改，也可采用先撤单再申报的方式0
32. 关于港股通标的产品具有的特点说法错误的是（）(本题1分)0
A可交易的股票范围较大0
B主要为大中型蓝筹股，市值规模占比较大0
C总体估值水平相对较高0
D流动性强，成交十分活跃0
33. 关于港股通投资者股票净买入的情形说法错误的是（）(本题1分)0
A开市前，中国结算向上交所SPV提供当日港币人民币参考汇率，上交所SPV将此参考汇率发送给上交所会员，上交所会员将此汇率展示给投资者0
B联交所信息商将此行情转发给上交所会员，上交所会员免费将行情展示给投资者，港股报价以港币计价0
C上交所SPV对该买入订单进行实时额度和前端控制0
D上交所会员收到成交回报后，股票可用余额也相应增加，该投资者可当日卖出该股票0
34. 中国证券监督管理委员会和香港证券及期货事务监察委员会联合公告于2014年何时发布港股通业务的联合公告？(本题1分)0
A3月10日0
B4月10日0
C5月10日0
D6月10日0
35. 下列关于港股通股票投资限制的说法错误的是（）(本题1分)0
A港股通投资者不允许卖空0
B港股通标的不纳入融资融券标的0
C不得在香港联交所以外的场所撮合交易，但可参与香港联交所的自动对盘系统外交易，类似于A股的大宗交易0
D根据监管机构要求，上交所可限制港股通部分个股服务或全部港股通服务，限制方式为不可买卖或可卖不可买0
36. 港市股票交易单位（整手股数）由（）确定(本题1分)0
A香港联交所0
B香港证监会0
C发行人0
D香港联交所和发行人0
37. 下列关于港股通说法正确的是（）(本题1分)0
A只需香港市场可正常进行交易和结算的交易日，就可被定为港股通的交易日0
B只有当内地市场和香港市场均可正常进行交易和结算的交易日，才可被定为港股通的交易日0
C中国结算开市前向上交所提供的参考汇率即为当日日终的人民币港币之间的结算汇率0
D由于港股实行T+2结算制度，所以若T+1不是港股通的交易日，但T+2是港股通的交易日，那么T日应为港股通的交易日0
38. 下列关于港股通的说法错误的是（）(本题1分)0
A港股通投资者可在开市前时段的输入买卖盘时段通过竞价限价盘进行申报，并可取消订单，亦可修改订单0
B港股通投资者在开市前时段，除输入买卖盘时段均不得输入、修改或者取消买卖盘0

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