基金从业资格考试真题及答案
1、基金管理人风险管理的内部环境要素包括(C)。Ⅰ 员工的诚信、道德价值观和胜任能力
Ⅱ 管理层的理念和经营风格
Ⅲ 管理层分配权力和划分责任、组织和开发员工的方式Ⅳ 董事会给予的关注和指导
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅳ
2、关于指数基金,以下表述错误的是(B)
A.指数基金就是按照指数构成的标准购买该指数包含的证券市场中的全部或者一部分证券
B．ETF 联接基金是一种指数基金
C．ETF 基金是一种特殊的指数基金
D．指数基金不主动寻求超越市场的表现,而是试图复制指数的表现
3、封闭式基金上市交易的条件包括(B） I 券商b基金合同期限 5 年以上
Ⅱ 基金募集金额不低于 2 亿元人民币Ⅲ 基金份额持有人不少于 1000 人
Ⅳ 公司自有资金认购不少于 1000 万元人民币
4、关于基全分类,以下说法正确的是(C） A．基金资产 60%投资于债券的为债券型基金
B．基金资产 60%投资于殷票的为股票型基金
C．货币市场基金仅投资于货币市场工具D.基金中的基金仅投资于其他基金份额
5、在二级市场买卖 ETF 时，申报价格最小变动单位为(B )。A. 0.0001 元
B.0.001 元
C.0.1 元
D.0.01 元
6、基金招募说明书的内容不包括以下(D )方面。A.风险警示内容
B.基金份额发售方式C.基金合同摘要
D.基金持有人结构及前十名基金持有人
7、某基金公司董事会人数为 5 人,则该公司独立董事应不少于(C)人A．1
B．2 C．3 D．4
8、开放式基金合同生效后每( C)个月结束之日起 45 日内,将更新的招募说明书登载在管理人网站上,更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。
A．1 B．6 C．3 D．12
9、以下基金中，不需要披露上市交易公告书的是（A） A．中证 500ETF 联接基金
B.积极配置证券投资基金（LOF） C．创业板 ETF
D．上证 50ETF
10、基金公司在投资管理过程中会产生不同的风险。其中因投资组合无法应付客户赎回要求所引起的风险，属于（C）。
A．信用风险B．市场风险C．流动性风险D．操作风险
11、关于 QDII 基金放开申购赎回后每个开放日的净值披露时限要求是在估值日后（B）。
A．2-3 个工作日内B．1-2 个工作日内C．1-2 个自然日内D．2-3 个自然日内
12、下列不属于基金宣传推介材料的是（B）。 A．银行网点电子屏滚动公布的基金发售广告 B．银行制作的仅供银行内部培训的 PPT(电子演示文档) C．银行向客户手机发的基金产品推介短信 D．银行网点印制的新发基金推介宣传单
13、基金公司制定内部控制制度，一般应该遵循以下原则（ D）。 Ⅰ、全面性原则
Ⅱ、审慎性原则Ⅲ、适时性原则Ⅳ、成本性原则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ C．Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
14、关于基金销售机构，一下表述正确的是( ) A.商业银行可以开展基金直销和代销业务
B.基金公司可以开展基金直销业务 C.证券公司不能开展基金代销业务 D.证券交易所可以开展基金代销业务
15、张三是某私募基金管理人的基金经理，管理着三只私募基金，以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是( C )
A.张三在个人账户证券交易前进行合规申报，并依照相关合规指示开展交易B.张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否属于
关联交易征询合规部门意见
C.张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令D.张三的哥哥是 A 上市公司董秘，A 公司已披露年报，利润大幅预增、超时
场预期，张三在年报披露后大量买入 A 公司股票
16、关于 ETF 联接基金的投资运作特征，以下表述错误的是( A ) A.通常投资多只目标
ETF 以分散单一目标指数带来的风险
B.其投资目标是紧密跟踪目标指数
C.在基金类别上属于一种特殊的 FOF(基金中的基金) D.通常采取开放式运作方式
17、基金管理公司软件的使用应充分考虑软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性，应具备( B )等功能
Ⅰ.分权制约 Ⅱ.访问控制 Ⅲ.安全保护 Ⅳ.故障恢复
A.ⅠⅡ B.ⅠⅡⅢⅣ C.ⅠⅢ D.ⅡⅢⅣ
18、某 QDII 基金披露的以下信息，错误的是( D ) A.临时公告变更托管人
B.公告变更基金经理
C.临时公告圣诞节期间由于市场闭市，暂停申购和赎回D.单独向重要客户及时披露全
部股票和债券持仓明细
19、在基金运作中，负有信息披露义务的当事人不包含( A ) A.基金注册登记机构
B.基金管理人
C.召集持有人大会的基金份额持有人D.基金托管人
20、关于中国证券投资基金业协会的职责，以下表述错误的是( B ) A.依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求
B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调查取证和依法行政查处
C.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、法规并维护投资人的合法权益D.制定行业的执业标准和业务规范
21、某投资者申购了证券投资基金，下列机构中有权对该投资者持有基金份额进行确认的是( D )
A.证券交易所 B.基金销售机构
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