保荐代表人考试《投资银行业务》试题
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1.下列关于可转换公司债券价值的说法正确的是（）。[2014年真题]
A. 转股期限越长，转股的期权价值越大，可转换公司债券的价值越高
B. 股票波动率越大，期权价值越大，可转换公司债券的价值越高
C. 转股价格越高，期权价值越大，可转换公司债券的价值越高
D. 回售期限越长，回售的期权价值越大，可转换公司债券的价值越高【答案】: A|B|D
【解析】:
C项，转股价格越高，期权价值越低，可转换公司债券的价值越低；反之，转股价格越低，期权的价值越高。
2.根据《公司债券承销业务尽职调查指引》，尽职调查工作底稿及尽职调查报告保存期限在公司债券到期或本息全部清偿后不少于（）年。[2016年5月真题]
A. 10
B. 7
C. 5
D. 3
E. 20
【答案】: C
【解析】:
《公司债券承销业务尽职调查指引》第6条规定，尽职调查工作完成后，承销机构应当撰写尽职调查报告。同时，承销机构应当建立尽职调查工作底稿制度，工作底稿应当真实、准确、完整地反映尽职调查工作。尽职调查工作底稿及尽职调查报告应当妥善存档，保存期限在公司债券到期或本息全部清偿后不少于5年。
3.下列关于绿企业债券和PPP项目专项债券的说法，正确的有（）。Ⅰ．绿企业债券募集资金占项目总投资比例可放宽至80%
Ⅱ．以项目收益债券形式发行PPP项目专项债券，允许企业使用不超过50%的债券募集资金用于补充营运资金
Ⅲ．资产负债率为70%时，核定绿企业债券发债规模时需考察企业其他公司信用类产品的规模
Ⅳ．鼓励上市公司及其子公司发行PPP项目专项债券
Ⅴ．鼓励上市公司及其子公司发行绿企业债券
券商bA. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
【答案】: B
【解析】:
Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ三项，根据《绿债券发行指引》（发改办财金〔2015〕3504号），企业申请发行绿债券，可适当调整企业债券现行审核政策及《关于全面加强企业债券风险防范的若干意见》中规定的部分准入条件：①债券募集资金占项目总投资比例放宽至80%（相关规定对资本金最低限制另有要求的除外）。②发行绿债券的企业不受发债指标限制。③在资产负债率低于75%的前提下，核定发债规模时不考察企业其他公司信用类产品的规模。④鼓励上市公司及其子公司发行绿债券。
Ⅱ、Ⅳ两项，《政府和社会资本合作（PPP）项目专项债券发行指引》
规定，在偿债保障措施完善的情况下，允许企业使用不超过50%的债券募集资金用于补充营运资金（以项目收益债券形式发行PPP项目专项债券除外）。鼓励上市公司及其子公司发行PPP项目专项债券。4.根据《上市公司证券发行管理办法》的相关规定，下列可以作为主板上市公司发行可转换公司债券担保人的是（）。
A. 某上市信托公司
B. 某上市证券公司
C. 某上市保险公司
D. 某上市商业银行
【答案】: D
【解析】:
《上市公司证券发行管理办法》第20条规定，公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近一期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额。证券公司或上市公司不得
作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外。设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额。估值应经有资格的资产评估机构评估。
5.根据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》，主办券商不得推荐申请挂牌公司股票挂牌的情形有（）。
Ⅰ．主办券商直接或间接合计持有申请挂牌公司百分之七以上的股份，或者是其前五名股东之一
Ⅱ．主办券商前十名股东中任何一名股东为申请挂牌公司前五名股东之一
Ⅲ．申请挂牌公司直接或间接合计持有主办券商百分之七以上的股份，或者是其前五名股东之一
Ⅳ．主办券商以做市目的直接持有申请挂牌公司百分之十的股份
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】: B
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