中泰业务知识评测20题
中泰业务知识评测20题
1.您的姓名：
2.非自然人投资者开户成功后（）个工作日内应完成受益所有人、控股股东、实际控制人的。
A、2
B、3
C、5
3.分支机构为特殊机构及产品账户办理客户开户及后续业务时，须按照公司《客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《反内部控制制度》、《客户和恐怖融资风险评估及客户分类管理办法》相关要求做好（）工作。
A、客户信息采集B、客户资料保存
C、客户信息保密D、客户身份识别
4.分支机构应遵循“（）”原则申请存盘权限，存盘权限管理人应对存盘数据承担管理责任，对存盘数据严格保密。
A、范围最小化
B、权限最小化
C、专人专用
D、业务需要
5.重要空白凭证使用人负责重要空白凭证（）登记。
A、使用
B、领取
C、入库
6.保管人员应（）对重要空白凭证使用情况进行核查，并在《重要空白凭证使用登记薄》“
（）”栏签字确认。
A、每日、每日核查记录B、每周、每周核查记录
C、每月、每月核查记录D、每季、每季核查记录
7.保管人员（）对重要空白凭证进行盘点，核查重要空白凭证的保管、使用情况，并在《重要空白凭证保管领用登记薄》“”栏签字确认。
A、每日、每日核查记录B、每周、每周核查记录
C、每月、每月核查记录D、每季、每季核查记录
8.上交所期权知识考试平台的账户应由（）保管。
A、综合业务主管
B、业务支持岗
券商bC、通知服务岗
D、营销总监
9.期权业务对出金金额不低于（）的投资者进行大额资金出金管理。
A、100万元B、200万元
C、300万元D、500万元
10.采用券商交易结算模式，管理人需（）证券公司交易单元。
A、租用
B、直接使用
C、购买
11.新设公募基金管理人管理的各类产品参与证券交易所交易的，应当委托（）办理。
A、证券公司B、商业银行
C、中国结算D、基金公司
12.分支机构应严格按照监管及公司相关制度规定，有效落实投资者身份识别、投资者身份资料保存等反工作措施。（）
对/错
13.公司反管理将客户划分为自然人投资者和普通机构投资者两类。（）
对/错
14.分支机构应在产品开户成功后5个工作日内按照公司《产品账户尽职调查指引》完成尽职调查工作，并在办理客户账户开立业务时提交尽职调查表。（）
对/错
15.各岗位人员必须使用自己的员工工号、密码进行权限内的业务操作，严禁混用、冒用，凡通过员工工号及密码进入系统进行的操作，均视为工号持有人本人所为，承担相应的责任。（）
对/错
16.集中运营平台“受理岗”、“综合业务主管”、“移动业务受理岗”岗位申请须提交经纪业务部审批通过后方可赋权，申请时应提交申请人员现任工作岗位截图（由分支机构人力专员通过公司人力资源系统截取）。（）
对/错
17.营业部在接待投资者佣金咨询时，必须严格按照公司制定的统一的交易佣金咨询指导口径向投资者进行佣金收取标准的解答，明确告知投资者营业部佣金调整流程及生效时间。（）
对/错
18.严禁对差错事故责任者包庇；对于涉及客户纠纷的，可以先与投资者私下协商解决，无法达成和解的及时报告本单位负责人。（）
对/错
19.领取凭证时应根据每日业务实际使用量领用，当日未使用的应及时交回。（）
对/错
20.客户参与期权业务，系统风险测评结果超过一年的，应重新进行测试。（）
对/错

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