2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附带答案)
单选题（共30题）
1、对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅳ
C.Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅳ
【答案】 A
2、下列属于风险管理机制相关要求的是（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.②③④
D.①②④
【答案】 A
3、(2018年真题)下列选项中，不享有法人财产权的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】 A
4、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（ ）等活动。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
【答案】 A
5、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 B
6、下列属于基金托管业务基本规范的有（ ）。
A.①②③④
B.①②③⑤
C.①②④⑤
D.①②③④⑤
【答案】 D
7、下列行为可能构成内幕交易罪的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】 B
8、以下关于证券账户变更和注销的说法中错误的是（ ）。
A.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息
B.投资者关键信息变更可以通过临柜、见证、网络、电话等方式办理
C.证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务的，投资者可以申请账户注销
D.自然人投资者死亡的，证券账户持有人、证券资产合法继承人等相关当事人应当申请注销证券账户
【答案】 B
9、甲与乙串通，以事先的定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证势交易价格，获得巨大非法收益，则甲与乙的行为构成（ ）罪。
A.操纵证券市场
B.利用为公开信息交易
C.背信运用受托财产
D.内幕交易
【答案】 A
10、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（ ）万元以下的。
A.10
B.20
C.30
D.50
【答案】 C
11、（ ）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
A.中国银保监会
B.中国证监会
C.中国人民银行
D.中国证券业协会
【答案】 D
12、证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券有（ ）
A.I、III、IV
B.II、III
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
【答案】 D
13、在证券自营业务中，不得（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.③④
【答案】 A
券商b
14、（2017年真题）证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 A
15、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（ ）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
A.不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利
B.有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息
C.保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送
D.建立业务风险识别、评估和控制的完整体系
【答案】 D
16、下列关于监管机构注销期货业务许可证的说法，错误的是（ ）。
A.期货公司主动提出注销申请的，应当依法办理期货业务许可证注销手续
B.成立后无正当理由超过2个月未开始营业，应当依法办理期货业务许可证注销手续
C.期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产
D.营业执照被公司登记机关依法注销的，应当依法办理期货业务许可证注销手续
【答案】 B
17、(2018年真题)证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（ ）情形的，不得担任财务顾问。
A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录
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