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2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题模拟试题B卷 含
答案
考试须知：
1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）
1、参与联合保荐的机构不得超过（ ）家。
A.2
B.3
C.4
D.5
2、下列选项中，可以作为普通合伙人的是（ ）。
A.因有独资公司、国有企业
B.自然人
C.公益性的事业单位、社会团体
D.上市公司
3、我国于2019年在上海证券交易所设立科创板并试点实行的是（ ）。
A.审批制
B.核准制
C.申请制
D.注册制
4、利用内幕信息从事期货交易，有违法所得的，所受的处罚为（ ）。
A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的
B.没收违法所得，并处10万元以上50万元以下的
C.处2万元以上20万元以下罚金
D.处5年以下有期徒刑
5、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（ ）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。
A.1；1
B.2；1
C.1；2
D.2；2
6、建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以（ ）为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
A.净资本
B.净利润
C.净收入
D.净收益
7、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的。
A.10万元以上50万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.10万元以上60万元以下
D.30万元以上60万元以下
8、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得（ ）罚金。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.2倍以上4倍以下
D.3倍以上10倍以下
9、某上市公司拟向特定对象非公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列表述中，正确的是（ ）。
A.发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%
B.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，12个月内不得转让
C.发行对象不得超过200人
D.发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售
10、证券公司从事证券自营业务，其投资范围或比例违反《证券公司监督管理条例》的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，应处以（ ）的。
A.3万元以上10万元以下
B.3万元以上5万元以下
C.1万元以上3万元以下
D.10万元以上
11、根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的（ ）以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。
A.35%
B.50%
C.75%
D.90%
12、根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为（ ）。
A.一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述
B.针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述
C.自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述
D.针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述
13、应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任的是（ ）。
A.直接从事业务经营活动的相关人员
B.董事会
C.监事会
D.经理人员
14、证券公司和委托其进行中间介绍业务的期货公司需要彼此独立经营，（ ）除外。
A.财务
B.经营场所
C.期货行情信息
D.人员
15、下列选项中不属于农产品期货的是（ ）。
A.大豆
B.咖啡
C.天然橡胶
D.原油
16、《中华人民共和国公司法》规定在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的，国家公司法规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。
A.10%
券商bB.20%
C.35%
D.50%
17、依法对保荐代表人进行注册登记管理的主体是（ ）。
A.中国证券业协会
B.中国证券登记结算有限责任公司
C.中国证券监督管理委员会
D.证券交易所
18、基金管理人应当在每个季度结束之日起（ ）个工作日内编制完成季度报告并对外披露。
A.10
B.15
C.20
D.30
19、证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现（ ）目标提供合理保证。
①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
②防范经营风险和道德风险
③保障客户及证券公司资金的安全、完整
④提高证券公司经营效率和效果
⑤保证证券公司利润最大化
⑥保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥
20、以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（ ）日内将收购协议向国务院监督管理机构及证券交易所作出书面报告，予以公告。
A.3
B.5
C.10
D.15
21、向社会公开发行的证券票面总额达到（ ）即为巨额销售。
A.3000万元
B.4000万元
C.5000万元
D.6000万元
22、《刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是（ ）。
A.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金
B.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
C.处5年以上15年以下有期徒刑
D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金
23、证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进出时点
的说法，错误的是（ ）。
A.观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较 晚者为准
B.限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的信息公开之日
C.担任上市公司股权类、债券类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，限制名单的 进入时点是项目公司首次対外公告该项目之日
D.证券公司根据实际需要，可以将列入限制名单的时点前移
24、合伙企业的含义不包括（ ）。
A.各合伙人依照（合伙企业法》订立合伙协议
B.共同出资，共同经营，共担风险，共享收益
C.对企业债务承担责任的经营性组织
D.对企业债务承担有限责任的非营利性组织
25、证券公司经营融资融券业务，在证券登记结算机构开立（ ）用于客户融资融券交易的证券结算。
A.客户信用证券账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.信用交易证券交收账户
D.融券专用账户
26、违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（ ）的。
A.1万元以上5万元以下
B.1万元以上10万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.5万元以上50万元以下
27、下列不属于股东会职权的是（ ）。
A.决定公司的经营计划和投资方案
B.修改公司章程
C.审议批准董事会的报告
D.对发行公司债券作出决议
28、根据《发布证券研究报告执业规范》，应当对证券分析师署名的证券研究报告内容和观点负责的是（ ）。
A.证券分析师本人
B.证券分析师所在证券公司研究部门
C.证券分析师所在证券公司
D.转载证券研究报告的媒体
29、证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司（ ）报告签署确认意见。
A.季度
B.月度
C.年度
D.半年度
30、下列关于转融券期限、费率、保证金的说法，错误的有（ ）。
A.借入人申报的费率=出借人申报的费率+科创板转融券费率差
B.借入人申报的费率不得低于或等于科创板转融券费率差
C.应收取的保证金比例不可低于20%
D.应收取的保证金中货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%
31、我国证券市场的法律、法规分为（ ）个层次。
A.2
B.3
C.4
D.5
32、下列关于交易型开放式指数基金上市交易特点的说法错误的是（ ）。
A.基金份额折算后，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化
B.基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%
C.采取份额申购、份额赎回的方式
D.不可抗力导致基金无法接受申购和赎回，基金管理人可暂停接受申购和赎回申请
33、董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（ ）年。
A.5
B.3
C.2
D.4
34、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（ ）的，中国证监会将责令财务顾问及其财务顾问主办人在股型东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉。
A.0%
B.70%
C.90%
D.80%
35、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（ ）个工作日内解除对其采取的有关措施。
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