2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟考试试卷B卷含答案
单选题（共30题）
1、投资机构与被投资企业投资交割之后，对其进行跟踪和监控的主要方式包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】 C
2、目前，我国的股权投资基金组织形式不包括（ ）。
A.个体型
B.合伙型
C.公司型
D.信托（契约）型
【答案】 A
3、下列不属于业务尽职调查内容的是（ ）。
A.企业基本情况
B.管理团队
C.风险分析
D.财务健康程度
【答案】 D
4、股权投资基金应当向合格投资者募集、单只股权投资基金的投资者人数累计不得超过（ ）等法律规定的特定数员，即有限责任公司型和有限合伙型股权投资基金投资者人数不超
过50人
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 C
5、（2019年真题）关于竞业禁止条款，表达正确的是（ ）。
A.竞业禁止只能以约定形式出现，无基于法律直接规定而产生的竞业禁止义务
B.竞业禁止条款的目标是保障股权投资基金的利益，对目标公司的利益则有一定损害
C.竞业禁止条款不仅可以限制员工本人生产与公司有竞争力关系的同类产品或经营同类业务，也可以禁止员工劝诱其他员工从公司离职
D.竞业禁止条款只能限制在职的公司成员，对员工离职后的行为没有约束作用
【答案】 C
6、私募股权投资者最不愿意看到的投资退出机制为（ ）
A.二次出售
B.IPO
C.破产清算
D.MBO
【答案】 C
7、投资协议中的优先认购权条款赋予了作为老股东的股权投资基金以下（ ）权利。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 A
8、根据中国证券投资基金业协会的分类标准，与企业非公开交易私人股权投资相关的基金类型有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】 C
9、采用上一年度净利润10倍的市盈率对一家企业进行估值，基金本次投入金额为4000万
元人民币，目标企业上一年度的净利润为1000万元人民币。双方于2017年3月正式签署投资协议，同时目标公司原股东承诺，若2019年9月份之前未能成功上市，则需按10%的年利率（单利）回购，计息期为自出资曰起至实际回购曰。若采用市盈率法，计算的是公司投资前估值，则本次基金投资将获得目标公司（ ）股份。
A.0.4
B.0.2857
C.0.25
D.0.1
【答案】 B
10、基金管理人应当通过私募基金登记备案系统向中国证券投资基金业协会报送以哪些下基本信息（ ）
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 D
11、从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员应取得基金从业资格。其中，高管人员不包括（ ）。
A.合规风控负责人
B.副总经理
C.财务人员
D.总经理
【答案】 C
12、（ ），是指基金管理人委托第三方机构代为募集基金，为基金管理人提供推介基金、发售基金份额、办理基金份额认缴、退出等募集服务。
A.委托募集
B.委派募集
C.自行募集
D.间接募集
【答案】 A
13、下列关于股权投资基金募集机构的表述，正确的是()
A.中国证券投资基金业协会的会员机构可受基金管理人的委托募集基金
B.募集机构下属的从业人员以非公开方式向投资者募集基金，不适用于私募基金募集机构的管理办法
C.股权投资基金管理人以非公开或公开方式向投资者募集资金，皆适用于私募基金募集机构的管理办法
D.基金服务机构就其参与股权投资基金募集业务的环节，同样适用于私募基金募集机构的管理办法
【答案】 D
14、关于股权投资基金管理人内部控制原则，下列说法不正确的是（ ）。
A.内部控制要求任何个人都不得拥有超越内部控制的权力
B.内部控制要求各部门和岗位职责应当保持绝对独立
C.基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离
券商bD.在设置岗位时要考虑到执行岗位和审核岗位的分离
【答案】 B
15、（2019年真题）关于股权投资基金的分类，不属于基金投资领域分类的是（ ）。
A.创业投资基金
B.合伙型基金
C.并购基金
D.基础设施基金
【答案】 B
16、关于私募股权投资基金的主要服务机构，下列说法错误的是（ ）
A.股权投资基金的服务机构主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等。
B.股权投资基金必须由基金托管机构托管。
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