2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范模拟考试试卷B...
券商b2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷B卷含答案
单选题（共50题）
1、(2017年)下列关于基金经理任职条件的表述中，错误的是（ ）。
A.具有3年以上证券投资管理经历
B.对所任职的公司、企业因经营不善破产清算，自该公司、企业破产清算之日起未逾三年
C.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
D.取得基金从业资格
【答案】 B
2、（2016年真题）我国的政府基金监管机构是（ ）。
A.中国证监会
B.基金业协会
C.证券交易所
D.证券业协会
【答案】 A
3、基金销售机构的职责规范包括（  ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 B
4、(2016年)（ ）是基金职业道德的核心规范。
A.守法合规
B.专业审慎
C.诚实守信
D.保守秘密
【答案】 C
5、基金宣传推介材料必经的报备环节是（  ）。
A.基金销售业务的高管
B.督察长
C.所在地中国证监会派出机构
D.以上都是
【答案】 D
6、目前募集的封闭式基金通常为创新封闭式基金，创新封闭式基金按（ ）元募集，外加券商自行按认购费率收取认购费方式进行。
A.0.5
B.0.8
C.1
D.2
【答案】 C
7、根据中国证监会的相关指引，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的（  ）。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
【答案】 D
8、基金客户服务的原则不包括（ ）。
A.公正公开原则
B.客户至上原则
C.有效沟通原则
D.安全第一原则
【答案】 A
9、基金管理公司变更持有（  ）以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。
A.1%
B.10%
C.5%
D.15%
【答案】 C
10、根据中国证监会的规定，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的（ ），其余部分应投资于标的指数成分股和备选成分股。
A.90%
B.80%

版权声明：本站内容均来自互联网，仅供演示用，请勿用于商业和其他非法用途。如果侵犯了您的权益请与我们联系QQ:729038198，我们将在24小时内删除。