2022年-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自测模拟预测题库(名校卷)
单选题（共30题）
1、(2017年)风险评估是基金管理人内部控制的基本要素，关于风险评估，下列表述正确的是（）。
A.基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估
B.基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门
C.基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估
D.基金管理人无需对外部风险进行识别、评估
【答案】 A
2、(2016年)相比其他开放式基金，QDII基金在募集认购的具体规定上的独特之处不包括（）。
A.发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格
B.基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小
C.QDII基金份额可以用人民币、美元或其他外汇货币为计价货币认购
D.QDII基金份额的认购程序与一般开放式基金不同
【答案】 D
3、(2017年)下列基金从业人员的执业行为，有悖于专业审慎原则的是（）。
A.基金从业人员在向客户推荐基金时，在大致了解客户投资需求的基础上，主要推荐管理费率较高的基金品种
B.基金从业人员记载和保留适当的记录，以支持投资分析、建议和行动等相关事项
C.基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，具有合理充分的依据，由适当的研究和调研支撑，保持独立性与客观性
D.基金从业人员牢固树立风险控制意识，提高风险管理水平
【答案】 A
4、证券投资基金是指通过发售基金份额、集中投资者的资金形成（），由基金管理人管理、基金托管
人托管，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
A.发行人的财产
B.托管人的财产
C.独立的财产
D.管理人的财产
【答案】 C
5、下列属于基金管理公司及子公司的资产管理业务的是( )。
A.私募证券投资基金
B.私募股权投资基金
C.公募基金和各类非公募资产管理计划
D.集合资产管理计划
【答案】 C
6、下列不属于公司员工违反忠实义务的是（）。
A.以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户
B.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质
C.不得参与任何操纵市场的行为
D.向任何其他人透露、除非是代表客户履行职责的行为，关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息
【答案】 C
7、(2016年)对于基金活动中存在的违法违规行为，中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括（）。
A.没收违法所得
B.
C.强制整顿
基金认购和申购的区别
D.撤销相关业务许可
【答案】 C
8、（2017年真题）未经中国证券投资基金业协会登记备案不得以基金名义进行投资活动的机构是（）。
A.私募基金
B.社会保险基金
C.全国社会保障基金
D.政府性基金
【答案】 A
9、基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
10、监事会成员中的职工监事应由（）产生。
A.股东大会选举
B.全体员工民主选举
C.总经理任命
D.董事会决议
【答案】 B
11、公司员工违反忠实义务的行为不包括（）。
A.欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户
B.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实
C.对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为
D.代表客户履行职责的行为
【答案】 D
12、基金管理人应当在（）和（）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。
A.基金月度报告；基金半年报告
B.基金半年报告；基金年度报告
C.基金季度报告；基金年度报告
D.基金季度报告；基金半年度报告
【答案】 B
13、（2017年真题）下列关于证券投资基金对于证券市场的作用的说法中，错误的是（）。
A.有助于推动市场价值判断体系的形成
B.有助改善我国目前以机构投资者为主的投资者结构
C.有助于推动上市公司完善治理结构
D.有助于防止市场的过度投机
【答案】 B
14、基金管理公司的督察长应由（）聘任。
A.基金经营所在地中国证监会派出机构
B.基金管理公司董事会
C.中国证监会
D.基金管理公司总经理
【答案】 B
15、（2016年真题）基金管理公司应当设立督察长，对（）负责，经（）聘任，报证券监督管理机构核准。
A.董事会；经营层
B.理事会；董事会
C.总经理；董事会
D.董事会；董事会
【答案】 D
16、下列基金公司基金销售活动中不属于直销业务的是（）。
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