2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范基础试题库和答案要点
单选题（共30题）
1、股票反映的是一种（ ）关系。
A.所有权
B.债权债务
C.信托
D.担保
【答案】 A
2、基金认购与基金申购略有不同，其区别一般不包括（ ）。
A.认购费一般低于申购费
B.认购是按1元进行认购，而申购通常是按未知价确认
C.认购份额要在基金合同生效时确认，并且有封闭期
D.申购份额通常在T+1日之内确认
【答案】 D
3、(2017年)某投资者投资10万份场内认购LOF基金，假设管理人规定的认购费率为1％，基金份额面值为1元，则投资者应缴纳金额为（ ）万元。
A.10
B.9.9
C.10.1
D.9
【答案】 C
基金认购和申购的区别4、基金销售人员的禁止性规范不包括( )。
A.不得进行虚假或误导性陈述
B.不得片面夸大过往业绩
C.不得预测所推介基金的未来业绩
D.不限制以个人名义接受投资者的款项
【答案】 D
5、基金份额持有人享有的权利不包括（ ）。
A.分享基金财产收益
B.召开基金投资者大会
C.查阅或者复制公开披露的基金信息资料
D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
【答案】 D
6、关于基金份额持有人享有的权利，下列说法正确的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【答案】 B
7、金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证,债券类金融资产不包括（ ）。
A.票据
B.债券
C.契约型投资工具
D.各类股票
【答案】 D
8、关于封闭式基金的上市交易条件的表述，不正确的是（ ）。
A.基金合同期限在5年以上
B.基金份额持有人不少于10000人
C.封闭式基金份额总额达到核准规模的80%以上
D.基金募集金额不低于2亿元人民币
【答案】 B
9、基金客户个性化服务内容不包括（ ）。
A.做好客户的动态分析
B.通过加强客户沟通了解客户深度需求
C.做好客户的参谋
D.为客户提供基金盈利预测服务
【答案】 D
10、某投资人赎回某基金1万份份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为（ ）。
A.10497.5元
B.10227.5元
C.10347.5元
D.10447.5元
【答案】 D
11、下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（ ）。
A.向他人提供基金未公开的信息
B.不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
C.接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
D.挪用投资者的交易资金或基金份额
【答案】 B
12、基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报（ ）备案。
A.工商注册登记所在地中国证券投资基金业协会派出机构
B.工商注册登记所在地中国证监会派出机构
C.主要经营活动所在地中国证券投资基金业协会派出机构
D.主要经营活动所在地中国证监会派出机构
【答案】 D
13、（2016年真题）（ ）是基金管理人为了保护其资产的安全完整，保证其经营活动符合国家法律、法规和内部规章要求，提高经营管理效率，防止舞弊．控制风险等目的，而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法。
A.内部控制制度
B.内部控制规范
C.内部控制章程
D.内部控制规则
【答案】 A
14、某投资者在阅读一份公募证券投资基金信息披露报告，其中披露了近3年基金每年收益分配情况，则该投资者正在阅读的信息披露报告是（）。
A.季度报告
B.净值公告
C.半年度报告
D.年度报告
【答案】 D
15、( )部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门，主要是为公司前台部门提供支持，保障公司为客户提供服务的持续性。
A.前台
B.中台
C.后台
D.以上都不是
【答案】 B
16、对基金业实行行业自律管理的组织是（ ）。
A.中国证监会
B.基金业协会
C.中国人民银行
D.基金管理公司
【答案】 B
17、（ ）是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的业务活动。
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