2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺试卷B卷含答案
单选题（共40题）
1、以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金，比如（ ）。
A.小盘股基金
B.成长型基金
C.金融服务基金
D.公用事业基金
【答案】 C
2、关于基金管理公司的风险管理，以下表述错误的是（ ）。
A.基金管理公司应树立内控优先和全员风险管理理念
B.风险管理是公司风险管理部门的责任，其它业务部门只需提供配合
C.基金管理公司应将风险管理纳入各部门和所有员工年度绩效考核范围
D.公司所有员工是本岗位风险管理的直接责任人
【答案】 B
3、基金市场的参与主体不包括（ ）。
A.基金当事人
B.基金市场服务机构
C.基金监管机构
D.国定收益基金
【答案】 D
4、基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向（ ）申请注册。
A.证券交易所
B.中国证监会
C.基金业协会
D.工商登记注册地中国证监会派出机构
【答案】 C
5、（2016年真题）（ ）年，颁布了《证券投资基金管理暂行办法》。
A.1995
B.1997
C.1998
D.1999
【答案】 B
6、我国基金行业快速发展的阶段是（ ）年。
A.1985～1997
B.1998～2002
C.2003～2007
D.2008～2015
【答案】 C
7、(2016年)以下选项不属于基金销售机构人员行为规范的是（ ）。
A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者
B.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意，如投资者不愿或不便接受推介，基金销售人员应持续向投资者营销
C.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从
业资格证明
D.基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳，稳重大方，语言和行为举止文明礼貌
【答案】 B
8、（ ）是指基金管理公司应当明确股东会、董事会、监事会（执行监事）、经理层、督察长的职责权限，完善决策程序，形成协调高效、相互制衡的制度安排。
A.股东诚信与合作原则
B.制衡原则
C.业务与信息隔离原则
D.公司独立运作原则
【答案】 B
9、为能够保证本金安全，避险策略基金通常会将大部分资金投资于（ ）。
A.股票
B.货币市场工具
C.衍生金融工具
D.与基金到期日一致的债券
【答案】 D
10、基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应在（ ）内选任新的基金管理人。
A.3个月
B.6个月
C.六十日
D.三十日
【答案】 B
11、王某是某基金管理公司信息技术部的开发人员，拥有公司全部信息技术的操作权限，从内部控制角度看，该公司存在的问题是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】 D
12、下列各项中（ ）不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。
A.及时为高级管理层提供合规建议
B.制定并执行风险为本的合规管理计划
C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训
D.对不合规现象或问题进行惩处
【答案】 D
13、下列关于开放式基金申购和认购的区别的说法不正确的是（ ）。
A.认购指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。申购指在基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为
B.一般情况下，认购期购买基金的费率要比申购期优惠
C.认购期购买的基金份额一般要经过封闭期才能赎回，申购的基金份额要在T+2就可以赎回
D.认购是按l元进行认购，而申购通常是按未知价确认
【答案】 C
14、下列关于发起式基金的表述，不正确的是（ ）。
A.持有期限不少于3年
B.基金合同生效3年后，若基金资产净值低于2亿元，基金合同自动终止
C.发起资金的持有期限自该基金公开发售之日或者合同生效之日孰晚日起计算
D.基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于2000万元人民币
【答案】 D
15、基金募集期限一般不得超过（ ）个月。
A.3
B.6
C.9
D.12
【答案】 A
16、下列对基金管理人的合规管理定义说法正确的是（ ）。
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