2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范高分通关题型题库附解析答案
单选题（共40题）
1、下列属于基金公司董事会履行的风险管理职责的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
2、基金公司在选择业务软件时，从内控角度出发，应重点考虑的软件功能不包括（ ）
A.方便快捷功能
B.身份验证功能
C.安全保护功能
D.分权制约功能
【答案】 A
3、下列做法，违反基金职业道德的是（ ）。
A.相同费率的服务下，基金公司将其新开发产品托管在前期与其合作较多的银行
B.基金经理管理多只基金，其家属投资500万元申购了其中一只基金，基金经理只安排该基金进行新股认购，以提高投资业绩
C.基金公司对其管理的所有产品开展申购费打折活动
D.基金经理极度自信，认购200万元自己管理的基金
【答案】 B
4、（2017年真题）下列关于开放式基金赎回费用的说法中，错误的是（ ）。
A.赎回费的收取标准和计入基金财产的比例应在招募说明书中明确说明
B.场内赎回可按份额在场内的持有时间分段设置赎回费率
C.基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费
D.场外赎回可按份额在场外的持有时间分段设置赎回费率
【答案】 B
5、基金份额持有人享有的权利有( )。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
6、基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排（ ）分管合规管理部的工作。
A.督察长
B.总经理
C.基金经理
D.独立董事
【答案】 A
7、关于基金和银行诸蓄存款的性质，以下表述错误的是（ ）
A.银行诸蓄存款是一种信用凭证
B.银行对存款者负有法定的保本付息责任
C.基金管理人需要承担基金投资损失的风险
D.基金是一种收益凭证
【答案】 C
8、关于申购费用及申购份额的计算，错误的是（ ）。
A.净申购金额=申购金额/（1+申购费率）
B.申购费用=净申购金额*申购费率
C.申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
D.申购份额=申购金额/申购当日基金份额净值
【答案】 D
9、基金管理人编制完成基金半年年度报告后，应将半年度（ ）登载在网站上，将半年度（ ）登载在指定报刊上。
A.报告摘要，报告摘要
B.报告正文，报告摘要
C.报告摘要，报告正文
D.报告正文，报告正文
【答案】 B
10、(2017年)基金销售人员就基金业绩进行宣传时，下列说法中，错误的是（ ）。
A.客观、全面、准确展示业绩
B.提供业绩信息的原始出处
C.说明基金的过往业绩是其未来表现的基础
D.说明同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对推介基金业绩的保证
【答案】 C
11、（ ）是合规风险管理的一部分，同时也是企业文化建设的一部分。
A.合规组织建设
B.合规文化建设
C.合规制度建设
D.合规管理建设
【答案】 B
12、基金客户服务特点不包括（ ）。
A.规范性
B.专业性
C.时效性
D.一次性
【答案】 D
13、基金信息披露内容上的特点不包括（ ）。
A.及时性
B.真实性
C.易得性
D.准确性
基金认购和申购的区别【答案】 C
14、管理层会议的主席一般是（ ）。
A.董事长
B.总经理
C.督察长
D.监事长
【答案】 B
15、管理层在经营管理中，应遵守的原则包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 D
16、某投资者通过场外（某银行）投资1万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.5％，申购当日基金份额净值为1.025元，则其可得到的申购份额为（ ）。
A.9612.32
B.9611.92
C.9610.76
D.9611.88
【答案】 B
17、基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系；股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员；不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘；董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职；所有与股东签署的技术支持、服务、合作等协议均应上报是（ ）
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