2016年下半年云南省基金从业资格:基金的认购、申购和赎回考试试题
2016年下半年云南省基金从业资格：基金的认购、申购和赎回考试试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、在进行基金公司的分析与评价时，考察基金公司概况的主要内容有__。
A．公司股东情况
B．公司经营情况
C．公司的沿革情况
D．公司董事会和监事会情况
2、以下关于我国基金营销的证券公司渠道的说法，不正确的是__。
A．面向股票及债券市场，面对的客户主要是股票投资人
B．应建立起以服务为中心、客户至上的运营模式
C．相比商业银行，可以为投资者提供个性化的服务
D．应以持续销售为主，保证基金代销业务的持续健康发展
3、关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的有__。
A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷
B．资金盈余者可以通过买入证券而实现投资
C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的
D．在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具
4、以下关于定期定额投资说法，不正确的有__。
A．是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式
B．能规避基金投资所固有的风险
C．能保证投资人获得收益
D．是替代储蓄的等效理财方式
5、个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设__个基金账户。
A．1
B．2
C．3
D．4
6、理论上，转增股本之后，每股价格相应__。
A．向下调整
B．向上调整
C．不变
D．随市场行情而定
7、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。
A．5
B．10
C．20
D．50
8、基金市场营销的控制过程不包括__。
A．管理部门设定具体的市场营销目标
B．制定市场营销计划
C．衡量企业在市场中的销售业绩
D．管理部门评估广告投入效果
9、在计算基金业绩时，__越高，说明基金的投资效果越好。
A．基金分红
B．留存收益
C．已实现收益
D．时间加权收益率
10、考察基金经理从业经验的要点包括__。
A．基金经理的教育背景
B．基金经理从业年限
C．基金经理的履历
D．基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况
11、作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加__。
A．监事会
B．股东大会
C．董事会
D．公司职工代表大会
12、开放式基金基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间__。
A．10天
B．10个工作日
C．20天
D．20个工作日
13、上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__
个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。
A．10
B．15
C．20
D．30
14、《关于进一步促进上市公司规范化运作和深化改革的意见》要求H股公司应有____独立董事。
A：一名以上
B：两名以上
C：三名以上
D：五名以上
15、2001年9月，我国第一只开放式股票型基金__基金设立。
A．华安富利
B．南方宝元
C．华安创新
D．南方避险
16、金融期货一般不包括__。
A．商品期货
B．股票期货
C．货币期货
D．股票指数期货
17、我国基金税收的政策法规主要体现在__，这些政策法规对基金作为一个营业主体的税收问题与投资者买卖基金涉及的税收问题有明确的规定。
A．1998年3月1日起实施的《关于证券投资基金税收问题的通知》
B．2002年发布的《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》
C．2004年发布的《关于证券投资基金税收政策的通知》
D．2005年发布的《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》及《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》
18、在____方式下，证券机构只需尽最大努力推销基金，并不对基金的销售状况承担任何责任。
A：自销
B：代销
C：承销
D：包销
19、目前在我国，__是基金销售最重要的渠道。
A．投资顾问
B．商业银行
C．保险公司
D．证券交易所
20、随着信用制度的发展，__等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。
A．国家信用
B．公司信用
C．银行信用
D．商业信用
21、基金销售机构制定《投资人权益须知》，内容至少应当包括__。
A．基金销售机构提供的服务内容和收费方式
B．投资人办理基金业务流程
C．《证券投资基金法》规定的基金销售机构的权利
D．基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示
22、下列不属于基金利润来源的是__。
A．存款利息收入
B．发放贷款利息收入
C．投资收益
D．公允价值上升带来的收益
23、下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法，不正确的是__。
A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益
C．确保基金信息真实、准确、完整、及时
D．实现公司利润最大化
24、假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金份额净值为__元。
A．1.00
B．1.16
C．1.23
D．1.35
25、封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募
集期限届满后（）退还基金投资人。
A．10日内 
B．10个工作日内 
C．30日内 
D．30个工作日内
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的__。
A．50%
B．60%
C．80%
D．90%
2、下列关于我国开放式基金利润分配的说法中，正确的有__。
A．按规定需在基金合同中约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例
B．当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年分配
C．有现金分红和红利再投资两种分红方式
D．基金份额持有人事先没有选择分红方式的，基金管理人应当采取红利再投资进行分红
3、从内容上看，中国证券市场对外开放可分为__等不同层次。
A．开放国内资本市场
B．在国际资本市场募集资金
C．有条件地开放境内企业投资资本市场
D．在国际资本市场借贷
4、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付，这种债券称之为__。
A．浮动利率债券
B．息票累积债券
基金认购和申购的区别C．附息债券
D．零息债券
5、基金持有人享有__等法定权利。
A．分享基金财产收益
B．基金资产运作管理权
C．剩余基金资产分配权
D．基金资产保管权
6、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》中所指的基金评价专指基金评价机构及其评价人员对__开展评级、评奖、单一指标排名等。
A．基金的收益和风险
B．基金管理人的预测能力
C．基金的分析研究及投资咨询
D．基金管理人的管理能力
7、基金半年度报告披露的__等信息值得关注。
A．报告期末基金所持有的所有股票明细及报告期内基金累计买入与卖出的前50名股票明细
B．基金持有人结构
C．基金净值表现
D．重大事项揭示
8、下列关于我国基金销售渠道的说法，正确的有__。
A．开放式基金的销售逐渐形成了以银行代销、证券公司代销及基金管理公司直销为主的销售体系
B．基金募集严重依赖银行、证券公司的柜台销售
C．选择商业银行作为开放式基金的代销渠道有利于争取银行储户这一细分市场
D．相比商业银行，证券公司代销基金可以更多地为投资者提供个性化服务
9、交易型开放式指数基金(ETF)上市后要遵循的交易规则有__。
A．基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值
B．基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%
C．基金买入申报数量为100份或其整数倍
D．基金申报价格最小变动单位为0.01元
10、关于信用制度的表述错误的有__。
A．信用制度的发展是促使证券市场发展的因素之一
B．随着信用制度的发展，越来越多的信用工具随之涌现
C．信用工具一般都有流通变现的要求，而证券市场为有价证券的流通创造了条件
D．信用制度的发展与证券市场的发展没有必然联系
11、基金管理人的主要职责包括__。

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