2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库
单选题（共30题）
1、下列有关股票、债券、基金的叙述中，错误的是（ ）。
A.基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品
B.股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域
C.基金的投资收益与风险介于股票和债券之间
D.证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产的集合投资方式
【答案】 D
2、下列属于价值型股票的是( )。
A.趋势增长型股票
B.持续增长型股票
C.周期型股票
D.蓝筹股
【答案】 D
3、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查的内容不包括基金管理人的（ ）。
A.诚信状况
B.经营管理能力和投资管理能力
C.内部控制情况
D.账户管理制度
【答案】 D
4、目前不可申请从事基金代理销售的机构是( )。
A.商业银行
B.证券公司
C.保险公司
D.中介服务机构
【答案】 D
5、下列关于申购份额及赎回金额的计算公式中，正确的是（ ）。
A.净申购金额=申购金额/（1-申购费率）
B.申购费用=申购金额+净申购金额
C.赎回金额=赎回数量×赎回当日基金份额净值
D.申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
【答案】 D
6、 关于基金销售费用的监管，以下表述错误的是( )。
A.基金销售机构可按照基金合同和招募说明书的约定，向投资人收取认购费、申购费、赎回费等费用
B.基金销售机构收取增值服务费可从认购资金中扣除
C.基金销售机构收取增值服务费时，应在所有开办增值服务的营业网点公示增值服务内容
D.基金销售机构可依照基金销售协议中约定，按照销售基金保有量收取一定比例的客户维护费
【答案】 B
7、(2017年)开放式基金合同生效后每6个月结束之日起（ ）内，应将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。
A.60日
B.15日
C.45日
D.30日
【答案】 C
8、下列选项中，（ ）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。
A.基金机构内控
B.社会力量监督
C.基金行业自律
D.行政基金监管
【答案】 D
9、公司制度定期更新，可以是（ ）更新。
A.周、月、季
B.月、季、半年
C.季度、半年和年度
D.月、半年、年度
【答案】 C
10、关于ETF，以下表述错误的是（ ）。
A.ETF基金场内交易涨跌幅比例为10%
B.ETF基金合同生效后，基金管理人可向证券交易所申请上市
C.基金管理人在每一交易日开市前需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单
基金认购和申购的区别D.ETF申购交易是根据份额参与净值确认份额
【答案】 D
11、当发生对基金份额持有****益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在( )日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。
A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】 B
12、（ ）不是契约型基金与公司型基金的主要区别。
A.法律主体资格不同
B.投资者的地位不同
C.基金的营运依据不同
D.投资人不同
【答案】 D
13、关于基金管理公司监察稽核制度的表述，错误的是（ ）。
A.基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作
B.督察长应强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况
C.督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案
D.公司应设立督察长，对董事会负责
【答案】 B
14、通常情况下与股票和债券相比，证券投资基金是一种（ ）的投资品种。
A.高风险、高收益
B.风险相对适中、收益相对稳健
C.低风险、低收益
D.基本没有风险
【答案】 B
15、对于不收取销售服务费的一般股票型和混合型基金，持续持有期少于（ ）个月的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将不低于赎回费总额的75％计入基金财产。
A.3；0.5％
B.6；0.5％
C.6；1％
D.3；1％
【答案】 A
16、下列关于公司型基金的表述中，正确的是( )。
A.是独立的法人机构
B.依据基金合同营运基金
C.基金持有者的权利相对较小
D.是不具有独立法人的机构
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