江西省基金从业资格:债券的种类考试试题
江西省基金从业资格：债券的种类考试试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为__份。 A．9480.95 B．9383.06 C．9350.95 D．9280.95
基金认购和申购的区别
2、基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过__而形成的系统。 A．建立组织机制 B．运用管理方法 C．实施操作程序与监控措施 D．设置安全监督管理机制
3、在风险控制的组织体系中，参与预防和控制各类风险的组织有__。 A．风险控制委员会 B．督察长 C．监察稽核部门 D．投资决策委员会
4、开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是____ A：签署基金合同阶段 B：基金募集阶段 C：基金运作阶段 D：基金终止阶段
5、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是____ A：《证券投资基金会计核算办法》正式实施 B：《货币市场基金管理暂行办法》正式实施 C：《管理暂行办法》正式实施 D：《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施
6、目前，国内基金公司在投资管理上基本采用__领导下的基金经理负责制。 A．公司交易部 B．公司投资部 C．公司董事会 D．公司投资决策委员会
7、__是基金管理公司最基本的一项业务。 A．基金的募集与销售  B．投资管理业务 C．基金运营  D．投资咨询服务
8、债券的久期是指__。 A．债券本息支付的加权平均期限 B．债券的票面到期时间 C．债券的付息周期 D．债券的价格波动
9、下列情况中，满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资本和员工要求的有__。 A．注册资本1000万元人民币，员工40人，取得基金从业资格人员30人 B．注册资本2000万元人民币，员工50人，取得基金从业资格人员20人 C．注册资本3000万元人民币，
员工60人，取得基金从业资格人员40人 D．注册资本4000万元人民币，员工120人，取得基金从业资格人员50人
10、基金按____，可分为封闭式基金和开放式基金。____ A：投资标的划分 B：基金的组织形式不同 C：投资目标划分 D：是否可自由赎回和基金规模是否固定

11、对基金经理的分析和评价主要是对其__进行考察和评估。 A．投资管理能力 B．从业经历 C．基金业绩 D．操作风格
12、股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是__。 A．供求关系 B．每股净资产 C．公司人员结构 D．公司组织形式
13、当开放式基金基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额__的前提下，对其余赎回申请延期办理。 A．15% B．10% C．9% D．5%
14、基金管理公司变更下列事项时，无须经过中国证监会批准的有__。 A．变更股东、注册资本或者股东出资比例 B．变更名称、住所 C．修改章程 D．变更基金经理
15、考察基金经理从业经验的要点包括__。 A．基金经理的教育背景 B．基金经理从业年限 C．基金经理的履历 D．基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况
16、关于风险调整后收益衡量指标的区别和局限，说法正确的有__。 A．当投资者只投资一只基金或一类基金时，比较恰当的衡量指标是特雷诺指数 B．当比较分散程度较差与分散程度较好的组合时，分散程度差的组合其特雷诺指数可能较好，但夏普指数可能较差 C．通常，组合中股票数量多的基金，其夏普指数会比组合中股票数量少的基金高 D．特雷诺指数与詹森指数对风险的考量只涉及系统性分析，不能对基金的分散程度作出考察
17、目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入__。 A．征收营业税，不征收企业所得税 B．不征收营业税，征收企业所得税 C．征收营业税，征收企业所得税 D．不征收营业税，不征收企业所得税
18、销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有__。 A．基金销售机构要为基金投资人
提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法 B．为基金投资人披露基金销售机构情况 C．采取等效实名制的方式核实基金投资人身份 D．设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额
19、基金产品风险等级通常不包括__。 A．零风险等级 B．低风险等级 C．中风险等级 D．高风险等级
20、下列各项中，不属于投资收益的有__。 A．买入返售金融资产收入 B．ETF替代损益 C．衍生工具收益 D．股利收益
21、投资者投资于基金，其来自利润分配的收益主要包括__。 A．现金分红 B．分红再投资 C．资本利得 D．买卖差价收入
22、如果投资者在2010年8月13日(周五，法定节假日前最后一个工作日)赎回了货币市场基金份额，那么投资者享有基金分配权益的期限至__。 A．8月13日 B．8月14日 C．8月15日 D．8月16日
23、关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的有__。 A．筹资和投资是证券市场
基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷 B．资金盈余者可以通过买入证券而实现投资 C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的 D．在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具
24、基金管理人最基本、最重要的业务是__。 A．基金份额的申购和赎回 B．基金收益分配 C．基金的投资管理 D．基金后台管理
25、基金销售业务信息管理平台中的前台业务系统可分为__两种类型。 A．自助式，辅助式 B．网上交易，柜台交易 C．人工方式，电脑自动方式 D．银行柜台，券商柜台

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