2023年基金从业资格-基金法律法规、职业道德与业务规范考试备考题库附...
2023年基金从业资格-基金法律法规、职业道德与业务规范考试备考题库附带答案
题目
一
二
三
四
基金认购和申购的区别
五
六
总分
得分
第1卷
一.全考点押密题库(共50题)
1.(单项选择题)(每题 1.00 分) QDII基金的基金合同、基金招募说明书要求披露的信息包括（）。
I.投资顾问
II.托管人
III.投资交易
IV.投资市场可能产生的风险
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：B,
2.(单项选择题)(每题 1.00 分)
以下关于契约型基金的表述，错误的是()。
A. 契约型基金是依据基金管理人.基金托管人之间签署的基金合同设立的
B. 基金投资者依法享受权利并承担义务
C. 基金投资者是基金投资的股东
D. 基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人
正确答案：C,
3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 以下不属于基金客户服务特点的是（  ）。
A. 时效性
B. 客观性
C. 专业性
D. 持续性
正确答案：B,
4.(单项选择题)(每题 1.00 分)
基金监管职责分工的总体要求不包括(      )。
A. 职责清晰
B. 分工明确
C. 适时适度
D. 反应快速
正确答案：C,
5.(单项选择题)(每题 1.00 分)
下列适用于基金产品注册普通程序的是(  )。
I 合格境内机构投资者( QDII)基金
II 交易型指数基金
III 货币市场基金
IV 基金中基金( FOF )
A. II、IV
B. IV
C. I、III、IV
D. I、II、III、IV
正确答案：B,
6.(单项选择题)(每题 1.00 分) 某投资人投资303万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为300元，其对应的认购费率为1 %,,基金份额面值为1元，则其认购费用及认购份额为（）
A. 30000 ; 3000300
B. 30000 ; 300000
C. 29700; 3000000
D. 30300;  3000300
正确答案：A,
7.(单项选择题)(每题 1.00 分) 基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。A股东的的检查、监督、控制和指导
B员工自律
C各部门主管的检查监督
D公司管理层对人员和业务的监督控制
正确答案：A,
8.(单项选择题)(每题 1.00 分) 开放式基金一般（ ）公布一次基金净额和资产净值。
A. 每年
B. 每月
C. 每天
D. 十五天
正确答案：C,
9.(单项选择题)(每题 1.00 分) 不属于基金客户服务的特点是（）
A. 专业性
B. 规范性
C. 历史性
D. 持续性
正确答案：C,
10.(单项选择题)(每题 1.00 分) 根据现行法律法规，符合一定要求，可以向证监会申请成为基金销售机构的主体包括（）项。Ⅰ.保险经理公司Ⅱ.保险代理公司Ⅲ.信托公司Ⅳ.期货公司
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：D,
11.(单项选择题)(每题 1.00 分) 以下不属于Q DII 基金可投资的金融产品或工具的是（）。
A. 银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具
B. 在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金
C. 与股权、信用、商品指数等标的物挂钩的结构性投资产品
D. 期权合约、互换及经中国证监会认可的交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品
正确答案：D,
12.(单项选择题)(每题 1.00 分) 基金管理人员应当收到投资者申购，赎回申请之日起（）个工作日内，对该项申购，赎回的有效性进行确认。
A. 3
B. 2
C. 4
D. 1
正确答案：A,
13.(单项选择题)(每题 1.00 分) 基金销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则不包括（ ）。
A. 易入原则
B. 适用原则
C. 可测原则
D. 成长原则
正确答案：B,
14.(单项选择题)(每题 1.00 分) 某基金公司的高管人员甲在工作中获取了内幕消息，甲先打电话让其妻子购买该股票，并让其基金公司产品购买该股票。则甲违反了（ ）。
Ⅰ客户利益优先原则
Ⅱ利用内幕消息获利
Ⅲ泄露客户开户信息
Ⅳ泄露公司产品信息
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：A,
15.(单项选择题)(每题 1.00 分) 金融市场按交割期限可划分为（ ）。
A. 现货市场和期货市场
B. 货币市场和资本市场
C. 股票市场和债券市场
D. 初级市场和二级市场
正确答案：A,
16.(单项选择题)(每题 1.00 分) 开放式基金管理人应在基金合同生效后每（）个月结束之日起（）日将更新的招募说明书登载在管理人网站上。
A. 6 ; 30
B. 6; 45
C. 3 ; 10
D. 3; 15
正确答案：B,
17.(单项选择题)(每题 1.00 分)
ETF从本质上讲是一种(      )。
A. 货币基金
B. 债券基金
C. 指数基金
D. 股票基金
正确答案：C,
18.(单项选择题)(每题 1.00 分)
对一般基金而言，基金管理人自受理基金投资者有效赎回申请之日起，可以将赎回款项划出的时间不包括第（）个工作日。
A. 2
B. 5
C. 3
D. 9
正确答案：D,
19.(单项选择题)(每题 1.00 分) 目前可申请从事基金销售的主要机构不包括（      ）。
A. 证券公司
B. 证券投资咨询机构
C. 独立基金销售机构
D. 律师事务所
正确答案：D,
20.(单项选择题)(每题 1.00 分)
既注重资本增值又注重当期收入的基金是( )。
A. 货币市场基金
B. 增长型基金
C. 收入型基金
D. 平衡型基金
正确答案：D,
21.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于私募基金的说法中，不正确的是（ ）。
A. 客户人数较少
B. 运作形式灵活
C. 对投资者的风险识别能力和风险承担能力要求不高
D. 不面向公众发行
正确答案：C,
22.(单项选择题)(每题 1.00 分) 在基本管理的制度上，对部门的主要职责、岗位职责、操作守则等进行具体说明的文体是（）。
A. 内部控制大纲

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