49期题库
1、下列不属于上市公司关联方的是（ B ）
A、直接或间接控制上市公司的法人
B、上市公司的控股子公司
C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业
D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人
2、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否超过（B ）
A、10万元 B、30万元 C、50万元 D、100万元
3、根据《创业板股票上市规则》，判断上市公司与关联法人发生交易是否需要披露的标准是（C）
A、交易金额在300万元以上
B、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上
C、交易金额在100万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上
D、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的1%以上（属中小板上市公司关于披露的要求）
股票上市规则汇编253页
4、在关联董事回避表决的情况下，出席审议关联交易事项的董事会会议的非关联董事人数不足（ B ）人时，上市公司应当将该关联交易提交股东大会审议。
A、1 B、3 C、5 D、7
5、上市公司目前无任何担保，拟为关联方提供担保1000万元，占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%，需履行的审批程序是（ C ）
A、总经理批准 B、董事会审议
秘书资格C、股东大会审议 D、股东大会审议并提供网络投票方式
6、当出现下列第（ D ）种情形时，交易所可以以交易所公告的形式，向市场说明有关情况：
A、上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限内回复交易所问询
B、未按照上市规则的规定和交易所的要求进行公告
C、交易所认为必要时
D、以上均适用
7、上市公司应当在股票上市后（A ）或原任董事会秘书离职后（ ）正式聘任董事会秘书。董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责。
A、3个月内，3个月内 B、6个月内，3个月内
C、1个月内，2个月内 D、2个月内，2个月内
8、以下关于董事会秘书的任职资格的说法中错误的是（ C ）
A、最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的人士不得担任董事会秘书
B、自受到证监会最近一次行政处罚未满三年的人士不得担任董事会秘书
C、上市公司监事可以兼任董事会秘书
D、有《公司法》第一百四十六条规定情形之一的人士不得担任董事会秘书
股票上市规则汇编18页
9、关于独立董事任职资格审核，下列说法正确的是（ B ）：
A、上市公司召开董事会时，应当将独立董事候选人资料报送交易所备案（变化之日起五个交易日）
B、公司董事会对独立董事候选人的有关情况有异议时，应当同时向本所报送董事会的书面意见
C、交易所只需对独立董事的任职资格进行审核（包括独立性）
D、对于交易所表示异议的独立董事候选人，公司仍可将其提交股东大会（不得）
10、上市公司董事会秘书不可以由下列人员担任（ D ）：
A、董事 B、副经理 C、经交易所同意的人员 D、本公司现任监事
11、董事会秘书离任时，应当接受责任审查，在公司（B ）的监督下移交有关档案文件、正在办理或待办的事项：
A、董事会 B、监事会 C、股东大会 D、职工代表大会
12、上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高管人员代行董事会秘书职责。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由（ B ）代行董事会秘书职责。
A、原任董事会秘书 B、董事长 C、董事 D、高管人员
13、超募资金用于永久补充流动资金和归还银行贷款的金额，每十二个月内累计不得超过超募资金总额的（ D ）：
A、5% B、10% C、15% D、20%（30%）
上市公司监管法规汇编255页
14、上市公司对回购股份作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的（B ）以上通过：
A、1/2 B、2/3 C、3/4 D、4/5
15、董事连续（ A ）次未亲自出席董事会会议，应当作出书面说明并向交易所报告。
A、二 B、三 C、四 D、六
16、除参加董事会会议外，独立董事每年应保证不少于（ B ）的时间，对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行现场调查。
A、五天 B、十天 C、十五天 D、一个月
17、控股股东、实际控制人通过证券交易系统买卖上市公司股份，每增加或减少比例达到公司股份总数的（A ）时，应当在该事实发生之日起两个交易日内就该事项作出公告：
A、1% B、2% C、5% D、3%
18、本所鼓励上市公司通过（ D ）扩大信息的传播范围，以使更多投资者及时知悉了解公司已公开的重大信息：
A、新闻发布会 B、投资者恳谈会 C、网上说明会 D、以上均适用
19、上市公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知（B ）。
A、独立董事 B、董事会秘书 C、监事会 D、董事会
20、上市公司报送的临时报告不符合规则要求的，公司应当先披露提示性公告，解释未能按照要求披露的原因，并承诺在（ A ）交易日内披露符合要求的公告。
A、两个 B、三个 C、四个 D、一个
21、新任董事、监事、高级管理人员应在董事会通过其任命后（C ）签署《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》并报送本所。
A、七日内 B、十五日内 C、一个月内 D、四十五日内
22、最近两年内曾担任过公司董事或高级管理人员的监事人数不得超过公司监事总数的（B ）：
A、五分之一 B、三分之一 C、二分之一 D、四分之一
23、董事、监事和高级管理人员辞职后（C ）年内，上市公司拟再次聘任其担任本公司董事、监事和高级管理人员的，公司应当提前（ ）个交易日将聘任理由、上述人员离职后买卖公司股票等情况书面报告本所。
A、3，2 B、3，3 C、3，5 D、5，5
24、上市公司董事、监事和高级管理人员违反《证券法》第四十七条规定，将其所持本公司股票在买入后（ D ）个月内卖出，或者在卖出后（ ）个月内又买入的，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露。
A、3，3 B、6，3 C、3，6 D、6，6
25、内部审计部门应当在每个会计年度结束前（ ）向审计委员会提交次一年度内部审计工作规划，并在每个会计年度结束后（ B ）向审计委员会提交年度内审计工作报告。
A、2个月，3个月 B、2个月，2个月
C、3个月，3个月 D、3个月，2个月
26、某上市公司2007年度经审计的总资产为10亿元，净资产为8亿元，无对外担保。2008年2月1日，公司拟新增对外担保4000万元，公司需履行的审议程序是（ B ）：
A、不需提交董事会审议
B、提交董事会审议，不需提交股东大会审议
C、提交股东大会审议，不需提供网络投票方式
D、提交股东大会审议，并提供网络投票方式
27、上市公司应当在年度股东大会召开前（ C ）或临时股东大会召开前（ ）以公告方式向股东发出股东大会通知。
A、一个月，十五天 B、一个月，二十天
C、二十天，十五天 C、二十天，十天
28、在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于（C ）：
A、1% B、5% C、10% D、15%
29、单独或者合计持有公司（ A ）以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人，召集人应当在收到提案2日内发出股东大会补充通知，公告临时提案内容。
A、3% B、5% C、10% D、15%
30、上市公司应当在（ B ），将股东大会决议公告文稿、股东大会决议和法律意见书报送本所，经本所登记后披露股东大会决议公告。
A、股东大会结束的次日 B、股东大会结束的当日
C、股东大会结束后的2个交易日内 D、股东大会结束后的3个交易日内
31、业绩快报披露的财务数据与实际数据差异超过（ C ）的，上市公司应在业绩快报修正公告中向投资者致歉。
A、5% B、10% C、20% D、30%
32、上市公司拟变更定期报告披露时间的，应提前（ D ）个交易日向本所提出书面申请。
A、2 B、3 C、4 D、5
33、经交易所同意后，上市公司应当在配售的股份流通前（B ）交易日内披露流通提示性公告。
A、两个 B、三个 C、四个 D、五个
34、已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或过户的，应当及时披露有关交付或过户事宜，超过约定交付或过户期限（ A ）仍未完成交付或过户的，应当及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成时间，并在此后每隔（ ）公告一次进展情况，直至完成交付或过户。
A、三个月，三十天 B、两个月，二十天
C、一个月，十天 D、六个月，三十天
35、创业板上市公司在定期报告披露前（D ）应尽量避免进行投资者关系活动，防止泄漏未公开重大信息。
A、3日内 B、5日内 C、10日内 D、30日内
36、上市公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户中集中管理。关于募集资金专户数量的表述正确的是（A ）：
A、原则上不得超过募集资金投资项目的个数
B、原则上不得超过5个
C、不得超过募集资金投资项目的个数
D、不得超过5个
37、A公司公开发行股票，募集资金2亿元，其中6000万元用于新建一条生产线。公司上市后，发现上述生产线的市场前景欠佳 ，遂决定取消该项目。根据《创业板上市公司规范运作指引》的规定，上述行为需经（ B ）：
A、公司董事会批准 B、公司股东大会批准
C、中国证监会批准 D、公司股东大会作出决议，报中国证监会批准
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