董事会秘书考试试题及答案
董事会秘书考试试题及答案
一、单选题：
1，根据《公司法》的规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在 证券交易所上市交易之日起( )内不得转让。 [单选题] *
A、两年
B、三年
C、一年(正确答案)
D、六个月
2，在定期报告编制过程中，公司如发现业绩快报中的财务数据与相关定期报告 的实际数据差异幅度达到( )以上，应立即刊登业绩快报修正公告。 [单选题] *
A、5%
B、10%(正确答案)
C、20%
D、30%
3，上市公司需在报告期结束后2个月编制并披露的定期报告是:( ) [单选题] *
A、年报
B、半年报(正确答案)
C、一季报
D、三季报
4，根据《股票上市规则》的规定，下列不属于上市公司关联方的是:( ) [单选题] *
A、直接或间接控制上市公司的法人
B、上市公司的控股子公司
C、持有上市公司 5%股份的自然人股东控制的企业
D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人(正确答案)
5，证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日 起( )后，可再次提出证券发行申请。 [单选题] *
A、二个月
B、三个月
C、六个月(正确答案)
D、一年
6，独立董事原则上最多在( )家上市公司兼任独立董事，并确保有足够的时 间和精力有效的履行独立董事的职责。 [单选题] *
A、3
B、5(正确答案)
C、7
D、10
7，通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一 个上市公司已发行股份的( )时，应当在该事实发生之日起( )内编制权益 变动报告书 [单选题] *
A、5% 3日(正确答案)
B、3% 2日
C、2% 3日
D、2% 2日
8，上市公司董事会应当确保公司定期报告的按时披露，因故无法形成有关定期 报告的董事会决议的，应当( ) [单选题] *
A、由监事会审议并披露定期报告
B、以董事会公告的方式对外披露相关事项，说明无法形成董事会决议的具体原 因和存在风险(正确答案)
C、毅然披露定期报告，但需说明无法形成董事会决议的原因
D、不需对外披露任何公告
9，中小板公司控股股东、实际控制人通过证券交易系统买卖上市公司股份，每 增加或减少比例达到公司股份总数的( )时，应当在该事实发生之日起两个交 易日内就该事项作出公告。 [单选题] *
A、1%(正确答案)
B、2%
C、5%
D、3%
10，根据《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》，中小板公司最近一 个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外、主 营业务为担保的公司除外)出现下列( )情形的，本所对其股票交易实行退市 风险警示: [单选题] *
秘书资格
A、超过 5000 万元且占净资产值的 50%以上
B、超过 7500 万元且占净资产值的 75%以上
C、超过 1 亿元且占净资产值的 100%以上(正确答案)
D、超过 1.5 亿元且占净资产值的 50%以上
11，某中小企业板上市公司 2010 年底经审计的总资产为 10 亿元，净资产为 6 亿 元。2011 年 2 月 1 日，对外担保余额 2.8 亿元，公司拟新增对外担保 4000 万元 (公司未对合并报表范围内的子公司提供担保)，该公司需履行的审批程序为: () [单选题] *
A、不需要提交董事会审议
B、提交董事会审议，不提交股东大会审议
C、提交股东大会审议，不需提供网络投票方式
D、提交股东大会审议并提供网络投票方式(正确答案)
12，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其 变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的( )  [单选题] *
○A、25%
○B、50%
○C、75%
○D、10%
13，股东大会通知中应当列明会议时间、地点，并确定股权登记日，股权登记日 与会议日期之间的间隔应当不多于( ) [单选题] *
A、5 日
B、5 个工作日(正确答案)
C、7 日
D、7 个工作日
14，可转换公司债券转换成股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司 已发行股份总额的( )的，上市公司应及时公告: [单选题] *

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