2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库(附带答案)
单选题（共40题）
1、（2017年真题）股权投资基金的托管服务包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】 B
2、“四位一体”的监管格局不包括（ ）。
A.政府监管为核心
B.行业自律为纽带
C.科学技术为基础
D.机构内控为基础
【答案】 C
3、按照现行规则，股权投资基金设立完成后，应在（ ）办理基金备案。
A.基金公司
B.基金份额登记机构
C.中国证监会
D.中国证券投资基金业协会
【答案】 D
4、根据《基金法》基金管理公司变更（ ）以上股东，应当报经国务院证券监督管理机构批准。
A.5%
B.2%
C.3%
D.10%
注册基金公司【答案】 A
5、财务尽职调查重点关注标的企业的（ ）财务业绩情况。
A.期望
B.预计
C.当前
D.历史
【答案】 D
6、关于清算退出，以下描述错误的是（ ）
A.清算退出主要有两种方式：解散清算、破产清算
B.解散清算是公司因经营期满，或者因经营方面的其他原因致使公司不宜或者不能继续经营时，自愿或被迫宣告解散而进行的清算
C.通过破产清算方式退出的，股东收回全部投资的可能性极小，一般情况下甚至会损失全部投资
D.公司解散清算的，有限责任公司的清算组由董事组成
【答案】 D
7、信托（契约）型基金主要特点，不包括（ ）
A.信托（契约）型基金本质上是一种信托关系，因此，契约各方可通过信托契约进行相关约定，运作比较灵活。
B.信托（契约）型基金中，除非基金合同另有约定，基金投资者以其出资为限对基金的债务承担有限责任。
C.信托（契约）型基金是企业所得税的纳税主体，需要缴纳所得税，取得缴纳的所有税，就可以避免了双重纳税。
D.信托（契约）型基金不是企业所得税的纳税主体，不需要缴纳所得税，只有基金投资者而要对取得的投资收益缴纳所得税，避免了双重纳税。
【答案】 C
8、在开展基金服务业务的各个阶段，基金管理人应关注基金服务机构是否存在与提供基金服务相冲突的业务，以及基金服务机构是否采取了有效的隔离措施，具体要求有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】 B
9、基金业协会于（ ）出台了《私募投资基金服务业务管理办法（试行）》，原《基金业务外包服务指引（试行）》同时废止
A.2014年1月10日
B.2015年3月5日
C.2016年4月15日
D.2017年3月1日
【答案】 D
10、通过（）的会计核算和估值，可以及时掌握基金资产的状况，避免“黑箱”操作给基金资产带了的风险。
A.基金托管人
B.基金发起人
C.基金管理人
D.基金持有人
【答案】 A
11、（2021年真题）以下不属于对目标公司业务尽职调查主要内容的是（ ）
A.融资运用
B.管理团队
C.纳税分析
D.发展战略
【答案】 C
12、投资框架协议中的内容，除（ ）之外，投资框架协议的内容主要作为投融资双方下—步协商的基础，对双方并无法律上的约束力。
A.保密条款和反摊薄条款
B.保密条款和排他性条款
C.估值条款和排他性条款
D.估值条款和反摊薄条款
【答案】 B
13、(2017年)下列属于股权投资基金的一般风险的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
14、对于业务稳定成熟企业的投资后管理，股权投资基金重点监控的目标是（ ）。
A.净利润水平
B.银行授信额度
C.融资金额规模
D.销售额增长率
【答案】 A
15、(2017年)为依法开展对私募基金的监督管理，（ ）年8月，中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》。
A.2013
B.2014
C.2015
D.2016
【答案】 B
16、公司型基金合同的法律形式为（ ）。
A.公司章程
B.公司法
C.公司协议
D.公司股权说明书
【答案】 A
17、私募股权投资基金运作的四个阶段是（ ）。
A.备案、投资、上市、退出
B.备案、投资、管理、退出
C.募资、投资、管理、退出
D.募资、投资、上市、退出
【答案】 C
18、全球第一家以公司形式运作的创业投资基金在（ ）成立。
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