第二十四章 基金管理人公司治理和风险管理
一、单项选择题
1、相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则包括（ ）。
Ⅰ.基金份额持有人利益优先原则
Ⅱ.公司独立运作原则
Ⅲ.制衡原则
Ⅳ.公司的统一性和完整性原则
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2、相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则不包括（ ）。
A、制衡原则
B、基金管理人利益优先原则
C、人员敬业原则
D、长效激励约束原则
3、公司的统一性和完整性原则主要体现在（ ）。
Ⅰ.公司应当在组织机构和人员的责任体系、报告路径、决策机制等几个方面体现统一性和完整性
Ⅱ.在董事会层面，在制度建设过程中应当保证公司的责任体系、决策体系和报告路径的清晰、独立
Ⅲ.在经理层层面，在职权范围内应保证公司经营活动独立、自主决策，不受他人干预，不得将经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员
Ⅳ.在公司文化层面，应当构建公司自身的企业文化，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂情况
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4、基金公司股东按其在基金公司出资比例对公司享有权利，并承担相应的义务。以下属于公司股东享有的权利的是（ ）。
A、收益分配权
B、长期投资的理念
C、尊重公司的独立性
D、按时出资
5、基金公司股东按其在基金公司出资比例对公司享有权利，并承担相应的义务。以下属于公司股东必须承担的义务的是（ ）。
A、投票表决
B、履行出资义务
C、监督经营活动
D、查阅信息资料
6、基金公司股东按其在基金公司出资比例对公司享有权利，并承担相应的义务。关于公司股东必须承担的义务以下说法错误的是（ ）。
A、不得以任何方式虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资，不得以任何形式占有、转移公司资产
B、严格执行信息传递和保密制度，不得滥用知情权和监督权损害基金份额持有人和基金公司的合法权益
C、熟悉监管要求和公司的制度安排，尊重管理层人员及其他专业人员的人力资本价值
D、股东需要间接要求公司董事、管理层人员或者员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息和资料
7、一般来说，基金公司股东会依法可以行使的职权包括（ ）。
Ⅰ.批准公司与公司任何股东或者任何关联公司进行的重大关联交易
Ⅱ.审议批准公司的年度财务预算方案和经审计的决算方案，审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案
Ⅲ.对公司增加或者减少注册资本或注册资本的任何变更以及任何可以转换为股权的证券的发行作出决议
Ⅳ.修改公司章程，批准对公司经营范围的任何修改
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
8、按照相关法律法规，基金公司董事会依法行使的职权包括（ ）。
Ⅰ.执行股东会的决议
Ⅱ.修改公司章程，批准对公司经营范围的任何修改
Ⅲ.批准总经理制定的公司组织架构、内部控制制度和基本管理制度
Ⅳ.批准总经理制定的公司经营计划和投资方案
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
9、独立董事制度的重要内容包括（ ）。
Ⅰ.维护公司股东和高级管理层人员利益不受损害
Ⅱ.规定独立董事的人数及在董事会的人数比例
Ⅲ.维护公司员工的利益不受损失
Ⅳ.在议事规则、表决机制的安排上合理发挥独立董事的作用
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
10、关于监事和监事会，以下说法错误的是（ ）。
A、基金公司可以根据实际情况设立监事会或者执行监事
B、监事会向董事会负责
C、法规要求监事会成员中应该包括职工监事，由全体员工民主选举和罢免
D、监事会有权监督检查公司财务状况
11、督察长的职责不包括（ ）。
A、组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施
B、对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见
C、向股东会、监事会等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的幵展情况
D、对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查
12、基金管理公司在设立子公司时，要认清自身基础定位，结合自身资源禀赋，遵循监管要求，梳理完善母子公司组织架构，坚持以公募基金为主业，以（ ）为原则，避免母子公司同业竞争、盲目发展。
A、专业化、特化、差异化
B、专业化、全面化、同质化
C、公平化、局部化、高质化
D、公平化、服务化、效益化
13、在设置业务体系和组织架构时，一定要体现的原则包括（ ）。
Ⅰ.相互制约和不相容职责分离原则
Ⅱ.授权清晰原则
Ⅲ.适时性原则
Ⅳ.权责分离原则
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
14、下图为基金公司的组织架构图，图中的空白框中应该填入的机构为（ ）。
A、独立董事
B、监事会
C、职工大会
D、董事长
注册基金公司15、在基金公司的具体机构设置中，投资决策委员会所议事项具体包括（ ）。
Ⅰ.决定公司的投资决策程序及权限设置原则
Ⅱ.决定基金的资产分配比例，制定并定期调整投资总体方案
Ⅲ.审批基金经理提出的行业配置及超过基金净值某一比例重仓个股的投资方案
Ⅳ.审批基金经理的年度投资计划并考核其执行情况
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
16、在基金公司的具体机构设置中，投资决策委员会定期会议又分为例会和年会，例会（ ）召开一次。
A、每年
B、每半年
C、每季
D、每月
17、在基金公司的具体机构设置中，产品审批委员会所议事项不包括（ ）。
A、讨论、制定公司产品战略
B、审核具体产品方案，评估产品运作风险
C、制定、修订公司的估值政策及程序
D、根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级
18、在基金公司的具体机构设置中，风险控制委员会会议分为定期会议和临时会议。定期会议可以（ ）召开一次。
A、每月
B、每季
C、每半年
D、每年
19、在基金公司的具体机构设置中，运营估值委员会可以包括（ ）。
Ⅰ.IT治理委员会
Ⅱ.风控委员会
Ⅲ.投资委员会
Ⅳ.估值委员会
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
20、在基金公司的具体机构设置中，估值委员会的组成人员包括（ ）。
Ⅰ.督察长
Ⅱ.投资/研究总监
Ⅲ.合规风控部门
Ⅳ.基金运营部
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
21、关于基金公司投资、研究、交易部门，以下说法错误的是（ ）。
A、投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令
B、按照投资标的，可以细分为公募基金投资部、专户投资部、年金投资部、保险资金投资部、社保资金投资部等
C、交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划
D、研究部是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析
22、基金公司的（ ）是指基金公司围绕公司总体经营战略，从董事会、管理层到全体员工全员参与，在日常经营中，识别潜在风险，评估风险的影响程度，并根据公司风险偏好制定风险应对策略，有效管理公司各环节风险的持续过程。
A、合规管理
B、运营管理
C、风险管理
D、战略管理
23、基金公司风险管理的目标不包括（ ）。
A、不断提高公司经营管理和专业水平，提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性，有效维护公司股东及基金投资者的利益
B、建立行之有效的风险控制制度，确保公司各项业务的顺利运行，确保基金资产和公司财产的安全完整，确保公司取得长期稳定的发展
C、维护公司信誉，树立良好的公司形象，及时、高效地配合监管部门的工作
D、维护基金投资人的利益，在风险最小化的前提下，确保基金管理人和托管人利益最大化
24、风险管理作为公司的标志与文化，代表着公司管理层对基金投资者的承诺，公司管理层应始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此做出承诺，这体现基金公司在风险管理中应当遵循（ ）原则。
A、最高性
B、全面性
C、独立性
D、适时性
25、针对具体业务部门，公司应建立具体的风险控制指标体系，并以主要绩效指标进行风险衡量和考绩，使风险控制具有客观性和可操作性，这体现基金公司在风险管理中应当遵
循（ ）原则。
A、定性和定量相结合
B、互相配合
C、独立性
D、权责匹配
26、关于基金公司进行风险管理的组织架构和职能，以下说法错误的是（ ）。
A、基金公司应设立独立于业务体系汇报路径的风险管理职能部门或岗位，并配备有效的风险管理系统和足够的专业人员
B、基金公司各业务部门应当执行风险管理的基本制度流程，定期对本部门的风险进行评估，对其风险管理制度和流程的有效性负责
C、公司管理层对有效的风险管理承担直接责任
D、在风险管理责任的划分上，各业务部门负责人是其部门风险管理的第一责任人，督察长是相应投资组合风险管理的第一责任人
27、公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会，如操作风险委员会、股票投资风险委员会、信用风险委员会等。这些专业风险管理委员会对管理层负责，协助管理层履行的职责包括（ ）。
Ⅰ.指导、协调和监督各职能部门和各业务单元开展风险管理工作
Ⅱ.制订相关风险控制政策，审批风险管理重要流程和风险敞口管理体系，并与公司整体业务发展战略和风险承受能力相一致
Ⅲ.识别公司各项业务所涉及的各类重大风险，对重大事件、重大决策和重要业务流程的风险进行评估，制定重大风险的解决方案
Ⅳ.识别和评估新产品、新业务的新增风险，并制定控制措施
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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