2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案二
单选题（共30题）
1、对证券投资业绩进行预测属于（ ）。
A.基金信息披露的禁止行为
B.基金管理公司可自主决策的事项
C.需要事先向监管部门申请的事项
D.法规许可的行为
【答案】 A
2、下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是（ ）。
A.推介符合适用性原则的基金
B.提醒客户及时核对交易确认
C.介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点
D.定期进行投资者回访
【答案】 A
3、基金合同成立的时间是（ ）。
A.投资人交纳认购的基金份额的款项时
B.基金管理人提交验资报告时
C.基金管理人申请注册登记时
D.基金份额发售时
【答案】 A
4、依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的公司或者（ ）担任。
A.外资企业
B.独资企业
C.公司企业
D.合伙企业
【答案】 D
5、某基金公司刚成立，为了预防反合规性风险，应该采取的措施有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
6、以下关于ETF份额认购的说法正确的是（ ）。
A.只能用现金认购
B.只能用证券认购
C.可以用现金认购，也可用证券认购
D.不能用现金认购，也不能用证券认购
【答案】 C
7、（ ）是指较高价格买进申报优先于较低价格买进申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。
A.价格优先
B.买进卖出
C.买低高抛
D.时间优先
【答案】 A
8、投资者可办理ETF申购、赎回业务的开放时间为（ ）。
A.9:30-11:30和13:00-15:00
B.9:20-11:30和13:00-15:00
C.9:30-11:30和13:00-15:30
D.9:15-11:30和13:00-15:00
【答案】 A
9、下列属于合规管理的基本原则的是（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 D
10、对QDII基金而言，赎回申请成功后，基金管理人将在（ ）日（包括该日）内支付赎回款项。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+10
【答案】 D
11、基金公司内控制度包含下列基本管理制度（ ）。
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
注册基金公司D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
12、货币市场基金不必在（ ）中披露偏离度信息。
A.临时报告
B.季度报告
C.半年度报告
D.年度报告
【答案】 B
13、私募基金募集应当履行的程序包括（ ）。
A.②③④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
【答案】 C
14、以下选项中，不属于金融交易的组织方式的是( )。
A.股票交易方式
B.交易所交易方式
C.柜台交易方式
D.电信网络交易方式
【答案】 A
15、契约型基金与公司型基金的区别不包括（ ）。
A.法律主体资格不同
B.投资者的地位不同
C.基金的营运依据不同
D.投资人不同
【答案】 D
16、私募基金管理人应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自（ ）起不得少于10年。
A.基金清算终止之日
B.基金管理人成立之日
C.基金备案成立之日
D.投资者购买基金之日
【答案】 A
17、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。
A.5
B.10
C.20
D.30
【答案】 B
18、以下关于债券基金和基金区别的说法错误的是( )。
A.单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会上升
B.基金债券没有固定的到期日，所承担的利率风险将取决于所持有的证券的平均到期日
C.单一债券的信用风险比较集中
D.债券基金的平均到期日常常会相对固定
【答案】 A
19、1940年，美国政府颁布了（ ），被认为是关于共同基金投资者保护的两部最重要的法律。
A.《投资公司法》和《投资顾问法》
B.《投资顾问法》和《股份有限公司法》
C.《股份有限公司法》和《证券法》
D.《证券法》和《投资公司法》
【答案】 A
版权声明：本站内容均来自互联网，仅供演示用，请勿用于商业和其他非法用途。如果侵犯了您的权益请与我们联系QQ:729038198，我们将在24小时内删除。
发表评论