基金科目一《基金法律法规》真题测试八
基金科目一《基金法律法规》真题测试八
1、开放式基金合同生效后每（）个月结束之日起45日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。
A.1
B.6
C.3
D.12
答案：B；《证券投资基金》教材下册P118
【解析】开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上；在公告的15日前，应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明。
2、以下基金中，不需要披露上市交易公告书的是（）。
A.中证500ETF联接基金
B.积极配置证券投资基金（LOF）
C.创业板ETF
D.上证50ETF
答案：A；《证券投资基金》教材下册P130
【解析】凡是根据有关法律法规发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基金，基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有封闭式基金、上市开放式基金（LOF）和交易型开放式指数基金（ETF）以及分级基金子份额。
3、关于ETF基金份额参考净值的计算方式，以下表述正确的有（）。
Ⅰ.ETF份额参考净值的计算方式，需经证券交易所认可后公告
Ⅱ.修改ETF份额考净值计算方式，需经证券交易所认可后公告
Ⅲ.基金管理人提供计算方式，证券交易所实时计算并公布基金份额参考净值
Ⅳ.证券交易所提供计算方式，基金管理人实时计算并公布基金份额参考净值
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
答案：C；《证券投资基金》教材下册P134
【解析】在交易时间内，证券交易所根据基金管理人提供的基金份额参考净值计算方式、申购和赎回清单中的组合证券等信息，实时计算并公布基金份额参考净值。可见，基金份额参考净值是指在交易时间内，申购和赎回清单中组合证券（含预估现金部分）的实时市值，主要供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。基金管理人关于ETF基金份额参考净值的计算方式，一般需经证券交易所认可后公告，修改ETF基金份额参考净值计算方式，
也需经证券交易所认可后公告。
4、关于QDII基金放开申购、赎回后每个开放日的净值披露时限要求是在估值日后（）。
A.2-3个工作日内
B.1-2个工作日内
C.1-2个自然日内
D.2-3个自然日内
答案：B；《证券投资基金》教材下册P133
【解析】QDII基金也是开放式基金，在其申购、赎回前，一般至少每周披露一次资产净值和份额净值；开放申购、赎回后，则需要披露每个开放日的份额净值和份额累计净值。QDII基金的净值在估值日后1-2个工作日内披露。
5、投资人持有的公募基金所有投资的股票明细，可以在该基金的（）中查询。
A.基金年度报告
B.基金合同
C.基金季度报告
D.更新的招募说明书
答案：A；《证券投资基金》教材下册P129
【解析】基金股票投资组合重大变动的披露内容包括：报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%（报告期内基金合同生效的基金，采用期末基金资产净值的2%）的股票明细，对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的。应披露至少前20种外的股票明细；整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额。
6、关于QDII基金净值的披露，以下说法正确的是（）。
I.在开放申购、赎回前，一般至少每周披露一次资产净值和份额净值
Ⅱ.开放申购、赎回后，需要披露每个开放日的基金份额净值和份额累计净值
Ⅲ.基金的净值在估值日后1-2个工作日内披露
Ⅳ.QDII基金披露资产净值和份额净值只能以人民币计价
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ基金份额计算
D.I、Ⅱ、Ⅳ
答案：B；《证券投资基金》教材下册P133
【解析】QDII基金也是开放式基金，在其开放申购、赎回前，一般至少每周披露一次资产净值和份额净值；开放申购、赎回后，需要披露每个开放日的基金份额净值和份额累计净值。QDII基金的净值在估值日后1-2个工作日内披露。QDII基金在披露相关信息时，可同时采用中文和英文，并以中文为准，可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值信息。
7、在下列基金品种中，不需要披露上市交易公告书的是（）。
A.上市开放式基金（LOF）
B.分级基金母份额
C.封闭式基金
D.交易型开放式指数基金（ETF）
答案：B；《证券投资基金》教材下册P130
【解析】凡是根据有关法律法规发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基金，基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有封闭式基金、上市开放式基金（LOF）和交易型开放式指数基金（ETF）以及分级基金子份额。
8、关于基金信息披露中承诺收益或承担损失的行为，以下表述错误的是（）。
A.属于对投资者的诱骗
B.属于不正当竞争行为
C.属于信息披露中的违规行为
D.属于帮助投资者了解产品风险收益的宣传
答案：D；《证券投资基金》教材下册P116
【解析】如果基金信息披露中违规承诺收益或承担损失，则将被视为对投资者的诱骗及进行不当竞争。
9、关于基金招募说明书，以下表述错误的是（）。
I.招幕说明书每3个月更新1次
Ⅱ.招募说明书摘要为每次更新招募说明书的必备内容
Ⅲ.基金合同内容摘要为招募说明书的必备内容
Ⅳ.招募说明书由基金托管人编制
A.I、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅲ
D.I、Ⅱ
答案：A；《证券投资基金》教材下册P122
【解析】招幕说明书每6个月更新1次。招募说明书由基金管理人编制。
10、针对ETF特有的证券申购、赎回机制，以及一级、二级市场并存的交易制度安排，交易所的业务规则规定了ETF特殊的信息披露事项，以下表述错误的是（）。
A.在每日收市后披露当日的申购、赎回清单
B.对于当日发布的申购、赎回清单，当日不得修改
C.申购、赎回清单通过基金公司予以公告
D.在交易时间内即时揭示基金份额参考净值（IOPV）
答案：A；《证券投资基金》教材下册P133
【解析】基金上市交易之后，需按交易所的要求，在每日开市前披露当日的申购、赎回清单。

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