《证券投资基金基础知识》习题(附答案和解析)
《证券投资基金基础知识》习题（附答案和解析）
一、单项选择题（共50题，每题1分）。
1、某10年期、半年付息一次的附息债券的麦考莱久期为8.6，应计收益率4%，则修正的麦考莱久期为（）。
A、8.85
B、8.27
C、8.6
D、5
【参考答案】：B
基金份额计算
【解析】8.6/（1+4%）=8.27
2、（）包含两类重要信息，一是基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查，一是协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。
A、基金公告
B、基金招募说明书
C、基金合同
D、基金托管协议
【参考答案】：D
【解析】包含两类重要信息，一是基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查，一是协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项的是基金托管协议。
3、情景分析法的预测期间在（）左右，这样既可以超越季节因素和周期因素的影响，更有效地着眼于社会政治变化趋势及其对股票价格和利率的影响。
A、1～5年
B、3～5年
C、5～10年
D、3～10年
【参考答案】：B
【解析】情景分析法的预测期间在3～5年左右。
4、混合基金的风险（）股票基金，预期收益则要（）债券基金。
A、低于高于
B、高于低于
C、低于低于
D、高于高于
【参考答案】：A
【解析】混合基金的风险低于股票基金，预期收益则要高于债券基金。
5、作为基金份额持有人，代表基金份额（）以上的持有人有权自
行召集持有人大会。
A、10%
B、8%
C、15%
D、5%
【参考答案】：A
【解析】代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集持有人大会。
6、封闭式基金的募集是指（）根据有关规定向中国证监会提交募
集文件，发售基金份额，募集基金的行为。
A、基金管理公司
B、基金交易机构
C、基金托管人
D、基金持有人
【参考答案】：A
【解析】封闭式基金的募集是基金管理人的行为。
7、以下不是APT模型的基本假设的是（）。
A、投资者是风险厌恶者
B、投资者具有单一投资期
C、投资者具有相同的预期
D、市场是均衡的
【参考答案】：B
【解析】半强式有效市场假设当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。因此试图通过分析公开信息，是不可能取得超额收益的。
8、封闭式基金份额的交易原则是（）。
A、先来先服务
B、价格优先，时间优先
C、时间优先，价格优先
D、大宗交易优先
【参考答案】：B
【解析】和股票一样。
9、已知两种股票
A、B的β系数分别为0.75、1.10，某投资者对两种股票投资的比例分别为40%和60%，则该证券组合的β系数为（）。
A、0.925
B、1.85
C、0.88
D、0.96
【参考答案】：D
【解析】0.4*0.75+1.1*0.6=0.96
10、债券价格与收益率的关系可以用一条向下弯曲的曲线来表示，这条曲线的曲率被称作债券的（）。
A、凹性
B、弯性
C、曲性
D、凸性
【参考答案】：D
【解析】凸性是指收益率曲线的曲率。
11、消极的债券组合管理者通常把市场价格看作均衡交易价格，他们只（）。
A、寻低估的品种
B、寻高估的品种
C、关注于债券组合的风险控制
D、关注品种的利率
【参考答案】：C
【解析】关注品种的利率
12、基金托管人主要业务人员一年内变更达到（）时，必须发布临时报告。
A、10％以上
B、20％
C、30％
D、50％
【参考答案】：C
【解析】教材原话。
13、证券投资基金具有优化金融结构和促进经济增长的作用，这种作用是通过()来实现的。
A、购买大量消费品
B、将储蓄资金转化为生产资金
C、直接向工商企业提供信贷资金
D、提供劳动密集型的就业机会
【参考答案】：B
【解析】
14、关于开放式基金的冻结和解冻，以下描述正确的是（）。
A、基金注册登记机构，可以根据基金销售网点的请求，对其销售的基金份额进行冻结
B、在冻结期间被冻结的账户或者份额所产生的权益，不在冻结的范围之内
C、基金注册机构可以对基金账户或者基金份额进行冻结
D、可以由国家有关机关授权基金销售网点进行基金份额冻结
【参考答案】：C
【解析】基金注册机构可以对基金账户或者基金份额进行冻结。
15、不同类别的基金，管理费率不完全相同，以下基金类别中，（）的基金管理费率最高。
A、衍生工具基金
B、货币市场基金
C、股票基金
D、债券基金
【参考答案】：A
【解析】衍生工具风险最大，故费率最高。
16、关于基金估值，以下说法正确的是（）。
A、开放式基金每个交易日进行估值
B、封闭式基金每周进行一次估值
C、开放式基金每个交易日的次日进行估值
D、复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布
【参考答案】：A
【解析】不管是开放式还是封闭式都是每日进行估值；复核无误的基金份额净值由管理人公告。
17、下列有关行为金融理论的说法中不正确的是（）。
A、行为金融理论认为投资者行为常常表现出不理性
B、投资者的非理性行为和决策错误将会影响到证券的定价
C、行为金融理论充分考虑了市场参与者的行为因素的作用，而对
心理因素的作用考虑不足
D、目前行为金融理论尚未形成一个完整的理论体系
【参考答案】：C

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