2015年基金从业资格考试题库考前押题多选题
2015年基金从业资格考试题库考前押题多选题
多项选择题(本大题共50小题．每小题1分．共50分。在以下各小题所给出的选项中．至少有2个选项符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内。不填、错填、漏填均不得分)
61、股票投资策略中的市场异常策略，包括（  ）。
A．低市盈率效应
B．小公司效应
C．日历效应
D．遵循内部人的交易活动
62、以下法规是由中国证监会出台的有（  ）。
A．《证券投资基金销售管理办法》
B．《证券投资基金托管管理办法》
C．《证券投资基金运作管理办法》
D．《证券投资基金管理公司管理办法》
63、股票基金(开放式)与股票的不同之处表现在（  ）。
A．可以根据份额净值的高低对股票基金的投资价值进行初步判断
B．非上市股票基金每一交易日只有一个价格
C．股票基金增加了基金经理的“委托代理”风险
D．股票基金的投资风险一般低于单一股票的投资风险
64、基金的资金清算依据交易场所的不同可以分为（  ）。
A．场外资金清算
B．全国银行间债券市场交易资金清算
C．基金管理公司资金清算
D．交易所交易资金清算
65、根据规定，商业银行从事基金托管业务，除需要具有专门的基金托管部外，还要具备的条件包括（  ）。
A．从事基金托管业务的执业人员不少于4人
B．具备安全保管基金全部财产的条件
C．净资产和资本充足率符合有关规定
基金份额计算
D．具备安全高效的清算、交割系统
66、 ETF的特点包括（  ）。
A．实物申购赎回
B．被动操作的指数型基金
C．一级市场与二级市场并存的交易制度
D．二级市场的交易无涨跌停限制
67、我国基金监管的具体目标包括（  ）。
A．保证市场的公平、效率和透明
B．保证基金最低投资收益
C．保护投资者利益
D．降低系统风险
68、基金资产保管的主要内容包括（  ）。
A．基金印章保管
B．基金资产账户管理
C．基金重要文件保管
D．核对基金资产
69、根据中国证监会对基金的分类标准，下列说法正确的是（  ）。
A．100%的基金资产投资于货币市场工具的为货币基金
B．投资于股票、债券，但股票投资和债券投资比例不符合股票基金、债券基金规定的为混合基金
C．60%以上的基金资产投资于债券的为债券基金
D．60%以上的基金资产投资于股票的为股票基金
70、关于契约型基金的投资者，下列说法正确的有（  ）。
A．投资者既是基金持有人又是公司的股东
B．投资者通过购买基金份额获取投资收益
C．投资者对基金的重要投资决策通常不具有发言权
D．投资者以股息形式获取投资收益
71、基金宣传推介材料包括（  ）。
A．信函
B．户外广告
C．公开出版资料
D．互联网资料
72、关于无差异曲线，以下叙述正确的是（  ）。
A．对风险厌恶的投资者而言，无差异曲线的位置越高，表示组合的效用水平越高
B．无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线
C．无差异曲线越陡，投资者对风险的厌恶程度越强
D．对于风险中性者，其无差异曲线为水平线
73、债券风险的种类包括（  ）。
A．购买力风险
B．流动性风险
C．再投资风险
D．利率风险
74、关于我国证券投资基金业的发展，下列陈述正确的是（  ）。
A．截止到2004年底，开放式基金的净值规模远远超过封闭式基金
B．基金开元和基金金泰是最早按照《证券投资基金管理暂行办法》设立的两只封闭式证券投资基金
C．我国第一只比较规范的投资基金——淄博乡镇企业投资基金为公司型封闭式基金
D．2001年9月发行的“华安创新”是我国第一只开放式证券投资基金
75、基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会聘请广告公司进行策划，其中不
符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有（  ）。
A．为参会者举办抽奖活动
B．聘请这几年来知名度较高的，有证券咨询资格的股评人士宣传基金
C．宣传基金管理人将拿出一部分认购费收入回馈认购基金的投资者
D．宣传基金公司的过往业绩
76、基金上市交易公告书应披露的事项包括（  ）。
A．基金财务状况
B．基金合同摘要
C．基金的募集情况与上市交易安排
D．基金托管人意见
77、三大经典风险调整收益衡量方法是（  ）。
A．信息比率
B．特雷诺指数
C．詹森指数
D．夏普指数
78、下列关于基金销售的表述，正确的有（  ）。
A．从事基金宣传推介活动的人员应当取得基金从业资格
B．未经基金管理人或者代销机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动
C．证券交易所及基金行业协会对基金销售活动实施监督管理
D．基金管理人员应当与代销机构签订书面代销协议
79、 QDII基金在基金合同中应披露的信息包括（  ）。
A．市场政府管制风险
B．披露基金与基金之间的费率安排
C．期末在各个国家(地区)证券市场的股票投资分布隋况
D．投资金融衍生品的相关信息
80、对于投资人来说，保本基金的投资风险表现在（  ）。
A．较高的机会成本
B．通货膨胀造成的损失
C．到期收回本金的可能性低
D．如果提前赎回，则不享有保证承诺，投资可能发生亏损
81、基金托管人的清算、交割系统应符合以下（  ）规定。
A．与基金管理人的相关业务机构的系统安全对接
B．从交易所安全接受交易数据
C．系统内证券交易结算资金在4小时内汇划到账
D．系统内证券交易结算资金在2小时内汇划到账
82、下列有关詹森指数的描述中，正确的是（  ）。
A．詹森指数是建立在CAPM基础上的绝对收益率指数
B．詹森指数是每单位风险的收益率，它是通过标准差来计算的
C．詹森指数是每单位风险的收益率，它是通过贝塔值来计算的
D．詹森指数衡量基金组合收益率与处于同等风险水平的组合期望收益率的差额
83、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时，要了解基金管理人的（  ）等。
A．市场品牌
B．投资管理能力
C．经营管理能力
D．诚信状况
84、下列关于基金份额持有人信息披露义务的表述，正确的有（  ）。
A．代表基金份额10%以上的份额持有人可以根据需要自行召集基金份额持有人大会
B．持有人大会召开后，基金管理人、托管人不履行相关信息披露义务的，召集持有人大会的基金份额持有人应当履行相关义务
C．基金份额持有人的信息披露义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露义务
D．基金份额持有人自行召集持有人大会的，应至少提前10日公告持有人大会的相关事项
85、债券投资收益可能的来源有（  ）。
A．利息收入的再投资收益
B．债券被提前赎回时所得到的资本利得
C．息票利息
D．债券被卖出时所得到的资本利得
86、混合型基金包括（  ）。
A．偏债型基金
B．股债平衡型基金
C．偏股型基金
D．灵活配置型基金
87、基金评价可以让投资者（  ）。
A．了解基金业绩取得的原因
B．了解基金经理的投资管理能力和操作风格
C．获得选择投资基金的依据
D．协助基金管理人提升基金业绩
88、系统性风险包括（  ）。
A．利率风险
B．经济周期性波动风险
C．购买力风险
D．政策风险
89、以下符合监管的连续性与有效性原则要求的有（  ）。
A．市场自身能调节的，政府不监管
B．在确保监管效益的前提下，应做到监管成本最小化
C．基金监管应当具有连续性，避免大起大落
D．证券市场中不得存在歧视，参与主体具有完全平等的权利
90、基金资产账户管理业务中，不符合有关法律法规或部门规章的行为有（  ）。。
A．基金托管人与管理人协商一致后，可以为多个基金设立—个账户，统一进行会计核算
B．基金托管人根据需要为多个基金合并开立一个账户，但每只基金独立进行会计核算
C．基金托管人在不违背持有人利益的前提下，可以转让基金账户供基金管理人使用
D．基金托管人要为基金设立独立的账户，单独核算、分账管理
91、以下关于基金托管人基金托管业务技术系统的概述，不正确的是（  ）。
A．应该配置独立的托管业务技术系统，以保持托管业务的独立运作
B．所有托管银行应该配置相同的技术系统，以便统一管理
C．清算交割系统应保证资金在14,时内汇到账
D．应该配置与基金管理人相同的技术系统，以便进行准确估值
92、下列关于我国证券投资基金的表述正确的是（  ）。
A．证券投资基金是一种获取固定收益的证券
B．公募证券投资基金可以向社会公开发行
C．证券投资基金通过公开发售方式募集
D．证券投资基金主要投资于证券市场
93、基金管理公司岗位分离制度包括（  ）。
A．交易与清算的分离
B．基金会计与公司会计的分离
C．投资与交易的分离
D．清算与核算的分离
94、关于ETF和LOF，以下选项（  ）是正确的。
A．二级市场的净值报价时间间隔不同
B．申购、赎回的场所不同
C．投资策略不同
D．申购、赎回的标的不同
95、下列相关基金信息需托管人复核、审查的有（  ）。
A．基金份额净值
B．基金份额申购、赎回价格
C．基金资产净值
D．持有人账户户数
96、 ETF基金二级市场交易价格可能高于或低于其份额净值，分别称之为（  ）交易。
A．折价
B．价内
C．溢价
D．价外
97、在我国，基金监督的原则包括（  ）。
A．监管与自律并重原则
B．奖罚并重的原则
C．依法监管原则
D．自我约束和自我教育原则
98、基金托管人内部控制的基本要素包括（  ）。
A．风险评估
B．控制活动
C．环境控制
D．信息沟通
99、理论上讲，基金管理人进行资产配置时，在确定了可供选择的资产组合的投资风险、期望收益后，还需比较这些组合之间的优劣，以便出（  ）。
A．在同一风险下期望投资收益率最大的组合
B．增长型组合
C．指数型组合
D．在同一期望投资收益率下风险最小的组合
100、非系统风险包括（  ）。
A．财务风险
B．经营风险
C．信用风险
D．利率风险
101、按公司规模划分的股票投资风格通常包括（  ）。
A．中小型资本股票
B．大型资本股票
C．混合型资本股票
D．小型资本股票
102、债券的指数化方法包括（  ）。
A．分层抽样法
B．优化法
C．方差最小法
D．随机抽样法
103、下列关于恒定混合策略的描述，正确的有（  ）。
A．当资产价格下降时卖出，上涨时买入
B．当资产价格下降时买入，上涨时卖出
C．当市场处于强烈上升阶段时，恒定混合策略的表现一般劣于买入并持有策略
D．当市场处于强烈上升阶段时，恒定混合策略的表现一般优于买入并持有策略
104、关于证券投资组合的方差，以下说法正确的是（  ）。

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