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合同合规性审查意见书
篇一：法律合规审查办法
法律合规审查办法
第一章 总则
第一条 为防范和控制法律合规风险，支持公司业务依法合规健康发展，保障经营管理行为的合法合规性和有效性，根据有关法律法规和监管规章，结合公司实际，特制定本办法。
第二条 本办法所称法律合规审查是指风险合规部依据有关法律法规、行政规章和监管规定，对本办法规定的经营管理事项及相关法律文件的合法合规性和有效性进行审查，对相关法律合规风险进行识别、提示，提出法律合规风险防控措施或建议的专门工作。
第三条 法律合规审查工作由风险合规部负责，风险合规部根据送审事项的具体情况及疑难复杂程度指派法律合规岗审查人员对送审事项开展独立审查，或委托外部律师出具法律意见。
第四条 风险合规部及审查人员应当客观独立地进行法律合规审查和发表意见。任何部门和个人不得以市场竞争、业务拓展等理由干预审查工作，不得以回避或掩盖风险为目的，要求风险合规部或审查人员修改或重新出具意见。
第二章 审查范围及要求
第五条 下列事项及相关法律文件应当进行法律合规审查：
（一）对外产生权利义务关系的各种合同、协议、履约凭证、函件；
（二）制定、修改公司管理制度、业务规章或章程；
（三）产品和业务创新事项；
（四）应当进行审查的其他事项。
第六条 已进行审查且交易对手主体资格、信用状况和业务条件未发生重大变化的同类型业务，如法律文件未做实质性修改或补充，可不进行审查。
实质性修改或补充是指使公司享有的权利或承担的义务发生重大变动或对公司合法权益产生不利影响的修改或补充。
第七条 免于审查事项，如主办部门认为需要，可提请风险合规部出具法律合规意见或提供相关法律合规支持。
第八条 凡是应当进行法律合规审查的事项及相关法律文件，主办部门在签署或实施之前应将相关文件、资料提交风险合规部审查。
主办部门在审批、签署或实施之后再提交审查的，风险合规部有权拒绝审查。
第九条 对各种合同、协议、履约凭证、函件等法律文件应重点审查以下内容：
（一）对方当事人是否具有合法的主体资格；
（二）文件内容是否符合有关法律法规和监管规定，相关权利义务约定是否明确合理；
（三）公司的权益是否得到充分的保护，是否存在不利于公司权益的问题；
（四）文件涉及的法律要素是否齐全，相关文件的内容、相互关
系是否匹配；
（五）审批前提要求（如有）是否通过法律文件落实；
（六）涉及的其他法律合规问题。
第十条 对公司管理制度、业务规章或章程应重点审查以下内容：
（一）是否违反有关法律法规的禁止性规定，是否符合相关监管规定；
（二）防范和控制法律合规风险的措施是否适当、完善；
（三）涉及的其他法律合规问题。
第十一条 对产品和业务创新事项应重点审查以下内容：
（一）创新事项是否符合法律法规和监管规定；现行法律法规和监管规定没有明确规定的，是否符合相关法律原则和金融交易惯例；
（二）产品和业务的创新是否可能导致产生新的法律合规风险，是否针对这些法律合规风险有针对性地采取措施予以防范；
（三）产品和业务交易结构是否完善，交易条件是否具有可操作性；
（四）是否需要履行审批、报告或备案手续；
（五）其他有关的法律合规问题。
第三章 审查流程
第十二条 主办部门负责起草或委托外部律师起草送审的相关法律文件，经部门负责人审阅同意后将送审文件提交风险合规部门进
行审查。以书面形式送审的法律文件应由部门负责人签字确认，通过公司方式送审的法律文件应由部门负责人发送。
第十三条 主办部门应于审批、签署或实施前至少3至5个工作日将相关资料和法律文件提交风险合规部；对于特别紧急的事项，经主办部门负责人签字并注明后，可于审批、签署或实施前1至2个工作日提交审查。
第十四条 主办部门将送审事项及相关法律文件提交风险合规部进行审查之前，应当根据相关监管规定和公司管理规定对送审事项及相关法律文件进行审核，确保送审事项符合相关管理规定和业务审批要求。同时应当如实向风险合规部说明送审事项背景和有关情况，并对相关文件和资料的真实性、有效性和完整性负责。
第十五条 送审事项属于项目交易法律文件的，主办部门除提交拟签署的合同协议外，还应一并提交下述材料：
（一）尽职调查报告；
（二）项目审批委员会审批意见；
（三）审批会意见落实情况说明；
（四）其他相关背景资料。
原则上应一次性提供审查所需要的全部法律文件。
第十六条 风险合规部收到主办部门提交法律合规审查的相关文件和资料后，如果发现文件资料不完整或有疑问的，可以要求主办部门予以补充或做出说明。
第十七条 对涉及其他部门业务职能的审查事项或问题，主办部
门应同时将相关法律文件提交其他部门审查，风险合规部在审查中发现涉及其他部门业务职能的，可就有关问题征求其他部门意见。
第十八条 对重大、复杂的审查事项或法律合规问题，风险合规部可征询有关政府部门、司法机关、监管机构或外部律师的意见，作为审查的参考依据。
第十九条 对于项目类审查事项，原则上应在收到送审事项及相关法律文件的3个工作日内完成审查，特别紧急的审查事项，原则上应在1个工作日内完成审查；对于公司业务规章、制度规范或其他审查事项，原则上应在3至5个工作日内完成审查。风险合规部完成审查工作后，应当出具法律合规审查意见（见附件一）。
第二十条 主办部门在收到法律合规审查意见后，根据审查意见形成最终版本，并填写意见采纳情况表（见附件二）。最终版本在根据公司有关规定提请有权审批人审批前，应提交风险合规部进行复核。项目类法律文件，风险合规部将复核后的最终版本提供给分管副总经理对项目实施要素做最终确认。
对业务事项及相关法律文件的合法合规性与有效性提出的意见，主办部门应当采纳；对有关事项作出的风险提示或提出的有关建议，主办部门可根据具体情况综合考虑是否予以采纳或完善，对于不采纳意见的应说明原因。
第二十一条 有权审批人审批后，主办部门持相关法律文件、法律合规审查意见书（如有）及意见采纳情况表（如有）进行用印。
第二十二条 主办部门对风险合规部已经出具审查意见的事项，
篇二：合同审查经验
合同审查经验之谈
合同法和合同要区分开来，合同法不同于合同。
作为审查合同的律师，合同的合规性审查是本职工作，是建立在法学理论基础之上的审查。但是，作为当事人交易的载体合同，却不仅仅只是从法学知识上进行审查，而要结合具体的事物、交易背景综合考虑。具体而言，当事人的交易背景是首要考查的事项，合同的交易背景决定了你审查合同的方向。
一、从合同的交易背景审查合同大致分为几类：
1.由于服务的客户不同，对于拥有自己的法务团队的公司，由于需要走程序上的报批过程，因此需要外部律师做一个风险监督。这时，基本合同没有多大问题，只需要外部律师做一个审查合同法律意见书，走走过场。那么这类合同审查，基本没有多大问题，那么你可以出具意见：“经本所律师审查，无法律风险”。客户看到这样的回复，首先是对自己的工作的肯定，其次是觉得你工作审时度势，把握尺度适当。如果审查的合同确实存在问题，那么你需要进行提示，而不是直接指明某条款违法、不对。可以使用：“建议”、“提醒注意”、“提示”等建设性、提示性语句提出法律意见。
2.服务的对象不懂法律，缺少法律服务，这类客户，通常会把合同直接扔给你，让你出具法律意见书。在审查这类合同时，可以使用灵活的方式，用批注方式修改，因为即时你出
具了法律意见书，对方不懂法律，无法对照进行修改，还要发给你再做一次文本修改，比较费时。所以可以直接使用批注方式修改，但在组织语言时，要注意注明使用的条款，法律法规依据，以及使用“建议”等词语。明确自己只是提供法律建议的法律顾问位置。
3.服务的对象懂得法律，客户相对方出具的合同，你作为客户的律师，肯定要维护客户的利益，这时，你需要根据客户的交易背景来具体审查。若必须要和对方争权夺利，那么你需要严格、苛刻审查合同，出具较为严谨的法律意见书。格式也相对正式。这时，你不仅需要引用法条来审查合同，还需要一定的法理解释，使得你的法律意见有见地、有效果。若对方作为客户的关联公司，比如相对方是客户的大股东，审查合同时，注意把握分寸，既要维护客户的利益，也要考虑到相对方大股东的位置。出具意见时，简短、简练说明问题就行，切不可过度
审查，以防打断双方的交易。
4.在交易中，若客户提示，必须严格审查，那么出具法律意见时，精确使用法条，审查条例清晰，审查格式标准。若客户提示，没有多大问题，那就不必要进行太多审查。
由于审查合同种类较多，涉及的业务种类繁多。作为审查合同的律师，不可能完全掌握交易背景，某些情况下，也不可能区询问客户具体情况。因此需要借助网络去查询交易背景。比如，通过全国企业信息查询系统，查询交易双方企业的基本信息，是否存在关联交易。例：高速公路公司成立了一个采购公司高阳公司。高速公路公司从高阳公司采购物件。合同由高速公司出具，你作为高阳公司的法务人员审查采购合同。首先可以查询两个公司的工商登记信息，看看法律主体的性质，在法律主体合法情况下，不用太过于审查合同条款，基本是没有问题。在出具意见时，尽量使用“无法律风险”这样词语简化。
二、审查合同的 总结 、归类 合同审查
作为审查合同的法务人员，遇到的合同总类很多，遇见的行业也很多。需要对审查的合同进行总结，不是为了审查合同而审查合同，当审查合同时，合同条款较为粗略，说明合同条款规定的权利义务较为模糊，风险较大，这时你不能直接在合同中直接添加条款，而需要在出具法律意见书时，提示性告知客户，罗列出具体的问题。当审查条文较多时，对权利义务规定较为明细时，说明合同本身质量较高，审查时，需要仔细揣摩，好合同可以作为知识储备，下次遇见这样的合同时，可以作为参考材料。一般而言，银行的合同条款较
为精细，大多增加的条款都是每次借款担保纠纷败诉后的总结。所以，遇见较好的模板时，收藏。
当你审查合同很熟练时，会发现很多条款都是见过的，这不奇怪。那是因为别人在起草合同时，借鉴了那些优秀的模板、条款。这些条款碰巧你也在收集、研读、所以在审查合同时，要做到经常总结，对于该类合同出现的问题作好记录，同类型的合同，主要问题是比较集中的，记录审查该类合同遇到的问题，有助于你快速的掌握本类合同的特点、问题。便于提高审查合同水平。
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