2022年-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案（典型题）
单选题（共40题）
1、中国证监会对股权投资基金的调查手段，不包括以下哪一项（ ）
A.现场检查
B.调查高管个人证券账户
C.封存可能被转移、隐匿或者毀损的文件和资料
D.刑事拘留
【答案】 D
2、关于反摊薄条款，以下表述错误的是（ ）。
A.又称反稀释条款，保护方式通常有两种，完全棘轮和加权平均
B.当目标企业没有达到事先设定的业绩目标时进行再融资触发条款
C.保护前轮投资者利益
D.当目标企业以低价再次融资时触发条款
【答案】 B
3、（ ）是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。
A.基金业协会
B.中国人民
C.中国证监会及其派出机构
D.财政部
【答案】 C
4、（2020年真题）有关拖售权与随售权,下列表述正确的是（ ）。
A.相比拖售权,随售权赋予股权基金更大的权利,使基金作为少数股东仍然享有决定公司转让的权利
B.拖售权的交易价格以股权投资基金与第三方协商确定的价格为准
C.随售权可以保证投资者作为不参与企业实际经营管理的小股东,同样可以按照其和第三方协商确定的价格及时点决定退出,且不会受到原始股东和管理团队的拒绝
D.拖售权是股权投资基金欲强行进入其他股东与第三方的交易
【答案】 B
5、合伙型基金投资者人数限制的表述中，正确的是（ ）
A.股东人数应当在2个以上100个以下
B.股东人数应当在2个以上200个以下
C.股东人数应当在3个以上50个以下
D.股东人数应当在2个以上50个以下民营银行
【答案】 D
6、关于基金服务业务，以下表述正确的是（ ）。
A.服务业务的风险评估仅在首次将该项业务外包时进行
B.基金服务机构不能同时提供托管服务
C.基金服务机构通常接受基金管理人的委托，提供基金服务业务
D.基金服务机构可自行决定业务转包
【答案】 C
7、以下关于按单一项目收益分配的说法，正确的是（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ
【答案】 C
8、《创业投资企业管理暂行办法》规定，创业投资企业存续期限最短不得短于（ ）年。
A.3
B.5
C.7
D.9
【答案】 C
9、关于公司型股权投资基金的股权／股份转让，下列说法正确的是（ ）。
A.股份有限公司有一定的人合性特征
B.有限责任公司属于资合性公司，股份转让受到的限制相对较少
C.有限责任公司股东之间可以相互转让其持有的股权
D.股份有限公司对外转让一般需经其他股东过半数同意
【答案】 C
10、下列不属于股权投资基金募集服务内容的是（ ）。
A.登录基金备案系统
B.办理基金参与、退出
C.发售基金份额
D.宣传推介股权投资基金
【答案】 A
11、(2016年)股权投资基金管理人内部控制的信息与沟通要素是指（）。
A.高效、深入地收集、加工和传递基金管理人内部和外部信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通
B.及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通
C.及时、准确地收集、加工和传递基金管理人内部信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通
D.及时、准确地收集、传递基金管理人内部和外部信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通
【答案】 B
12、为了保障私募股权基金在被投资企业的话语权，私募股权基金在被投资企业董事会中至少保留（ ）个席位
A.5
B.1
C.2
D.3
【答案】 B
13、（2018年真题）（ ）主要适用于目标公司现金流稳定、未来可预测性较高的情形。
A.经济增加法
B.相对估值法
C.折现现金流估值法
D.清算价值法
【答案】 C
14、私募基金管理人在私募基金募集完毕进行备案时，需要如实填报的基本信息不包括（ ）。
A.基金的主要负责人
B.基金的投资者
C.基金合同
D.基金的资本规模
【答案】 A
15、关于股权投资基金的出资方式，以下表述错误的是（ ）
A.承诺出资制，即投资者承诺向基金出资的总规模，并按照约定完成其出资行为
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