证券投资学练习题
证券概述
一、单选题
1、证券按其性质不同,可以分为(  A )。
A.凭证证券和有价证券B.资本证券和货币证券
C.商品证券和无价证券D.虚拟证券和有价证券
2、广义的有价证券包括(  A )货币证券和资本证券。
A.商品证券B.凭证证券C.权益证券D.债务证券
3、有价证券是(  C )的一种形式。
A.商品证券B.权益资本C.虚拟资本D.债务资本
4、证券按发行主体不同,可分为公司证券、(  D )、政府证券和国际证券。
A.银行证券B.保险公司证券C.投资公司证券D.金融机构证券
5、证券持有者可以获得一定数额的收益,这是投资者转让资金使用权的报酬。此收益的最终源泉是(  C )。
A.买卖差价B.利息或红利C.生产经营过程中的价值增值D.虚拟资本价值
6、投资者持有证券是为了取得收益,但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以,收益是对风险的补偿,风险与收益成(  A )关系。
A.正比B.反比C.不相关D.线性
二、多选题
1、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为(BC)。
A.商业汇票B.证据证券C.凭证证券D.资本证券
2、广义的有价证券包括很多种,其中有(ACD)。
A.商品证券B.凭证证券C.货币证券D.资本证券
3、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。属于货币证券的有(ABC
D)。
A.商业汇票B.商业本票C.银行汇票D.银行本票
4、下列属于货币证券的有价证券是(AB)。
A.汇票B.本票C.股票D.定期存折
5、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券,持券人对发行人有一定收入的请求。这类证券有(BCD)。
A.银行证券B.股票C.债券D.基金证券
6、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为(ABC)。
A.非挂牌证券B.非上市证券C.场外证券D.场内证券
三、判断题
1、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。(对)
2、购物券是一种有价证券。(错)
3、有价证券是指无票面金额,证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。(错)
4、有价证券是虚拟资本的一种形式,能给持有者带来收益。(对)
5、持有有价证券可以获得一定数额的收益,这种收益只有通过转让有价证券才能获得。(错)
债券
一、单选题
1、债券是由(C )出具的。
A.投资者B.债权人C.债务人D.代理发行者
2、债券代表其投资者的权利,这种权利称为(  A )。
A.债权B.资产所有权C.财产支配权D.资金使用权
3、债券根据(  D )分为政府债券、金融债券和公司债券。
A. 性质B.对象C.目的D.主体
4、计算利息时,按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,逐期滚算的债券被称为(  B )。A.贴现债券B.复利债券C.单利债券D.累进利率债券
5、贴现债券的发行属于(C )。
A.平价方式B.溢价方式C.折价方式D.都不是
6、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是(  A )。A.券面形态B.发行方式C.流通方式D.偿还方式
7、安全性最高的有价证券是(  B )。
A.股票B.国债C.公司债券D.金融债券
8、公司不以任何资产作担保而发行的债券是(  A )。
A.信用公司债B.承保公司债C.参与公司债D.收益公司债
9、公司以其金融资产抵押而发行的债券是(  C )。
A.承保公司债B.不动产抵押公司债C.证券抵押信托公司债D.设备信托公司债二、多选题
1、债券票面的基本要素有(ABCD)。凭证式国债
A.债券票面价值B.债券偿还期限C.债券利率D.债券发行者名称
2、影响债券利率的因素主要有(ABD)。
A.银行利率水平B.筹资者资信C.债券票面金额D.债券偿还期限
3、影响债券偿还期限的因素主要有(BCD)。
A.债券票面金额B.债务人资金需求时限C.市场利率变化D.债券变现能力4、根据债券券面形态,国债可以分为(ABC)。
A.实物国债B.凭证式国债C.记帐式国债D.附息票国债
5、债券的性质可以概括为(AC)。
A.属于有价证券B.是一种真实资本C.是债权的表现D.是所有权凭证
6、债券的特征可以表现为(ABCD)。
A.偿还性B.安全性C.收益性D.流动性
三、判断题
1、债券不是债权债务关系的法律凭证。(错)
2、一般来说,当未来市场利率趋于下降时,应发行期限较长的债券,这样可以有利于降低筹资者的利息负担。(错)
3、债券利息对于债务人来说是筹资成本,对于债权人来说是投资收益。(对)
4、债券投资收益不能收回有两种情况,一是债务人不履行义务,二是流通市场风险。(对)5、一般来说,当市场利率下跌时,债券的市场价格也会跟随下跌。(错)
6、发行债券是金融机构的主动负债。(对)
7、债券持有者可以按期获取利息及到期收回本金,并参与公司的经营决策。(错)
8、在美国发行的外国债券被称为扬基债券,在日本发行的外国债券称为武士债券。(对)
股票
一、单选题
1、设立股份XX申请公开发行股票,发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的(  D )。
A.20% B.25% C.30% D.35%
2、股份XX的最高权力机构是(  C )。
A.董事会B.监事会C.股东大会D.理事会
3、监事由(  A )选举产生。
A.股东大会B.职工代表大会C.董事会D.上级任命
4、股票体现的是(  A )。
A.所有权关系B.债券债务关系C.信托关系D.契约关系
5、蓝筹股通常指(  B )的股票。
A.发行价格高B.经营业绩好的大公司C.交易价格高D.交易活跃
二、多选题
1、普通股票股东享有的权利主要是(ABCD)。
A. 公司经营决策的参与权B. 公司盈余分配权C. 剩余资产分配权D. 优先认股权
2、按照投资者承担风险和享受权利的不同股票分为(AB)。
A.普通股股票B.优先股股票C.记名股票D.不记名股票
3、普通股股票的优先认股权的处理方法有(ABD)。
A.行使此权利来认购新发行的普通股票B.将该权利转让给他人,从中获得一定的报酬C.将公司分配的优先认股权向公司兑现D.不行使此权利而听任其过期失效
4、上市股票的市场价格受诸多因素的影响,这些因素包括(ABCD)。
A.公司经营状况B.宏观经济因素C.行业因素D.投资者心理因素
三、判断题
1、普通股是股份公司发行的一种标准股票。(对)
2、所谓不记名股票,是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东XX的股票。(对)3、B股是以美元或港币标明面值并认购和交易的。(错)
4、公众股是指社会公众股部分。(错)
5、上市外资股是外币认购的、以上市地的货币标明面值的股票。(错)
证券投资基金
一、单选题
1、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由(  C )管理和运用。
A.基金托管人B.基金承销公司C.基金管理人D.基金投资顾问
2、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由(  A )托管。
A.基金托管人B.基金承销公司C.基金管理人D.基金投资顾问
3、契约型基金反映的是(  D )。
A.产权关系B.所有权关系C.债权债务关系D.信托关系
4、证券投资基金的资金主要投向(  C )。
A.实业B.邮票C.有价证券D.珠宝
5、开放式基金的基金单位是直接按(  C )来计价的。
A.市场供求B.基金资产总值C.基金单位资产净值D.基金收益

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