2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范过关检测试卷B卷附答案
单选题（共30题）
1、关于基金销售渠道的审慎调查，以下描述正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
2、（ ）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。
A.证券业协会
B.基金业协会
C.中国证监会及其派出机构
D.监控中心
【答案】 C
3、保本基金提供的保证类型一般不包括（ ）。
A.本金保证
B.收益保证
C.红利保证
D.风险保证
【答案】 D
4、下列关于LOF份额认购的说法中，错误的是（ ）。
A.LOF份额认购的认购渠道包括具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部
B.LOF份额认购的认购渠道包括基金管理人及其代销机构的营业网点
C.LOF份额认购方式为场内认购和场外认购
D.LOF的场内认购需具有沪、深证券账户
【答案】 D
5、发起式基金的基金合同生效（ ）年后，若基金资产净值低于（ ）亿元的，基金合同自动终止。
A.2:3
B.2:2
C.3:2
D.3:1
【答案】 C
6、（ ）是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。
A.基本管理制度
B.业务操作手册
C.部门业务规章
D.内控大纲
【答案】 C
7、2014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定，（ ）以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金。全球三大检测机构
A.50%
B.80%
C.60%
D.100%
【答案】 B
8、（2017年真题）丁先生投资2000000元认购A基金，该笔认购资金在A基金募集期间产生利息60元，A基金认购价格每份1元，认购费率为1．5％，则丁先生可得到的认购份额为（ ）份。
A.1999940
B.1970503.35
C.2000060
D.1970443.35
【答案】 B
9、（ ）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
A.健全性原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.相互制约原则
【答案】 D
10、基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向（ ）申请注册。
A.证券交易所
B.中国证监会
C.基金业协会
D.工商登记注册地中国证监会派出机构
【答案】 C
11、关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是（ ）。
A.存在前端收费和后端收费两种模式
B.后端收费模式是指在认购基金份额时就支付费用
C.前端收费模式是指在认购基金份额时不收费
D.前端收费的认购费率一般会随着基金持有时间的延长而递减
【答案】 A
12、（2017年真题）中国证券登记结算有限责任公司（下列简称“中登”）将确认的基金份额登记至投资者账户后，需要把确认后的申购赎回信息发送至相关机构，需由中登直接发送申
购赎回信息的机构不包括（ ）。
A.基金股东
B.代销机构总部
C.基金托管人
D.基金管理人
【答案】 A
13、基金信息披露形式方面应遵循的基本原则不包括（ ）。
A.真实性
B.规范性
C.易得性
D.易解性
【答案】 A
14、（2016年真题）我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在（ ）日，资金交割是在（ ）日完成。
A.T+0，T+1
B.T+1，T+0
C.T+0，T+0
D.T+1，T+1
【答案】 A
15、(2016年)基金年度报告的编制者和披露义务人是（ ）。
A.基金托管人
B.基金管理人
C.独立董事
D.督察长
【答案】 B
16、根据中国证监会2007年3月对开放式基金认购费计算方法的统一规定，基金认购费的计算公式为（ ）。
A.认购费=净认购金额×（1-认购费率）
B.认购费=认购金额×认购费率
C.认购费=净认购金额×认购费率
D.认购费=认购金额×（1-认购费率）
【答案】 C
17、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的
资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（ ）的前提下，对其余赎回申请延期办理。
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