2023年期货从业资格之期货法律法规精选试题及答案二
单选题（共50题）
1、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属（ ）。
A.期货公司
B.期货投资者保障基金
C.期货交易所
D.期货投资者保障基金管理机构
【答案】 B
2、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（ ）。
A.为投资者创造最大权益
B.保护投资者满意
C.维护投资者的合法权益
D.最大限度维护投资者利益
【答案】 C
3、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（ ）。
A.给予警告处分
B.认定该承诺无效，并对甲给予3万元以下
C.撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请
D.期货业协会无权予以处罚
【答案】 C
4、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。
A.2
B.3
C.6
D.12
【答案】 C
5、申请财务负责人任职资格所需提交的申请材料不包括（ ）。
A.申请书
B.任职资格申请表
C.期货从业人员资格证书
D.2名推荐人的书面推荐意见
【答案】 D
6、李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某和罗某想要投资上海期货交易所黄金期货，其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中，（ ）的投资交易活动是李某应该回避的。
A.张某
B.罗某
C.王某
D.赵某
【答案】 B
7、监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知（ ），由其登录统一开户系统进行修改。
A.结算机构
B.期货业协会
C.客户管理中心
D.期货公司
【答案】 D
8、期货公司设立营业部时，应当向()提交申请材料。
A.中国期货业协会
B.中国人民银行
C.公司注册地中国证监会派出机构
D.营业部拟设立地中国证监会派出机构
【答案】 D
9、?期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）。
A.5万元以上10万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.1万元以上10万元以下
D.1万元以上3万元以下
【答案】 C
10、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（ ）该标准仓单对应晶种最近交割月份期
货合约的结算价为基准计算价值。
A.前一交易日
B.当日
C.下一交易日
D.次日
【答案】 A
11、根据《期货从业人员管理办法》，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是（ ）。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国期货业协会
D.各期货公司
【答案】 C
12、证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（ ）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。
A.期货公司
B.证券公司和期货公司
C.证券公司
D.证券公司或期货公司
【答案】 C
13、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，应由（ ）提名，（ ）通过。
A.中国证监会；监事会
黄金期货交易规则B.中国证监会；股东大会
C.中国期货业协会；监事会
D.股东大会；董事会
【答案】 A
14、期货公司变更（ ）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A.3％
B.5％
C.1％
D.4％
【答案】 B
15、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（ ）。
A.进行调查，限制其人身自由
B.进行调查，给予纪律惩戒
C.给予其惩戒、公开谴责
D.采取责令改正、监管谈话等措施
【答案】 D
16、期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当（ ）。
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