国际碳排放权交易机制最新进展——《巴黎协定》第六条实施细则及其影响
气象与人类社会２０２２年第６期
国际碳排放权交易机制最新进展  ‘巴黎协定“第六条实施细则及其影响
龚伽萝
摘㊀要‘巴黎协定“第六条实施细则为继承并发展‘京都议定书“创设的
国际碳排放权交易机制提供了规范基础㊂实施细则以‘巴黎协定“ 全球共同面对气候变化问题 为根本原则，强调促进国际碳交易的共同性与公平性㊂缔约方围绕提升国际碳市场的减排效力㊁碳市场如何助力发展中国家应对气候变化以及‘京都议定书“遗留碳信用的过渡达成了初步共识㊂国际碳交易活跃度将大幅提升，并产生正面的经济和技术溢出效应㊂结合国际碳市场建设的实践，缔约方真正执行细则中的相应调整机制㊁全球碳排放的全面减缓功能和份额收益原则仍将面临实质性的政治阻碍和技术壁垒，发展中国家参与国际碳市场受阻，中短期内国际碳市场缺乏多边主义的共识㊂缔约方需继续强化‘联合国气候变化框架公约“下全球气候治理的顶层设计，争取在更高的气候目标下实现区域碳市场谈判的重大突破㊂中国应积极参与国际碳市场的构建和运行，基于国情加快完善全国碳市场制度体系，警惕国际碳市场成为发达国家的单边主义工具，切实维护我国及其他发展中国家的发展利益㊂
关键词碳中和㊀‘巴黎协定“㊀碳交易㊀碳市场㊀全球治理㊀多边主义
元旦祝福语2021
泥塑工具作者简介：龚伽萝，中国社会科学院大学欧洲研究系博士研究生，商务部国际贸易经济
合作研究院助理研究员㊂
基金项目：欧盟让㊃莫内智库网络项目Ｒｅｆ．５８７９０４－ＥＰＰ－１－２０１７－ＥＳ－ＥＰＰＪＭＯ－ＮＥＴＷＯＲＫ．ＥＵ－ＣＨＩＮＡ：ＣＯＭＰＡＲＡＴＩＶＥＥＸＰＥＲＩＥＮＣＥＳＡＮＤＣＯＮＴＲＩＢＵＴＩＯＮＳＴＯＧＬＯＢＡＬＧＯＶＥＲＮＡＮＣＥＩＮＴＨＥＦＩＥＬＤＳＯＦＣＬＩＭＡＴＥＣＨＡＮＧＥ，ＴＲＡＤＥＡＮＤＣＯＭＰＥＴＩＴＩＯＮ
㊀㊀一㊁全球温室气体减排目标的演进与国际碳市场建设
２０世纪９０年代以来，人类社会共同应对气候变化的共识不断增强㊂１９９２年，‘联合国气候变化框架公约“（ＵｎｉｔｅｄＮａｔｉｏｎｓＦｒａｍｅｗｏｒｋＣｏｎｖｅｎｔｉｏｎｏｎＣｌｉｍａｔｅＣｈａｎｇｅ，以下简称ＵＮＦＣＣＣ）达成，这是以联合国为核心的国际体系在全面控制温室气体排放㊁应对气候变化给人类经济和社会带来不利影响等议题上达成的第一个国际公约，首次设立 将大气中８６
气象与人类社会温室气体的浓度稳定在防止气候系统受到危险的人为干扰的水平上 的控温目标，拉开了全球集体应对气候变化的序幕㊂
昆明旅游景点１９９７年达成的‘京都议定书“对ＵＮＦＣＣＣ的气候变化减缓目标进行了细化，并首次引入国际碳排放交易机制（ＩｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌＥｍｉｓｓｉｏｎｓＴｒａｄｉｎｇＳｃｈｅｍｅ，以下简称ＩＥＴ），以实现温室气体减排承诺㊂‘京都议定书“时代是国际碳市场建设的初始期，该阶段的ＩＥＴ存在显著局限性，具有交易市场的参与方数量太少和买卖双方完全固定的缺陷，机制本身缺乏多元强劲的内生动力和长期发展能力㊂
‘巴黎协定“整合并丰富了全球应对气候变化的目标，其中，第六条是目前建立国际碳市场的最新多边共识㊂第六条第二㊁三款设定了合作方法（ＣｏｏｐｅｒａｔｉｖｅＡｐｐｒｏａｃｈｅｓ），要求缔约方建立区域性碳交易核算机制和规则框架，以国际转让的减缓成果（ＩｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌｌｙＴｒａｎｓｆｅｒｒｅｄＭｉｔｉｇａｔｉｏｎＯｕｔｃｏｍｅ，以下简称ＩＴＭＯ①）为统一的最基本交易单位，将一国或多国已有的碳排放权交易体系联结起来，实现碳市场的全球性互联互通；第四至七款则要求建立可持续发展机制（ＳｕｓｔａｉｎａｂｌｅＤｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔＭｅｃｈａｎｉｓｍ，以下简称ＳＤＭ），由缔约方联合建立一个全新的㊁以联合国为中心的全球碳排放权交易体系，由各缔约方组成的监督机构（ＵＮＳｕｐｅｒｖｉｓｏｒｙＢｏｄｙ）管理㊂在技术方面，ＳＤＭ本质上沿用了‘京都议定书“的清洁发展机制（ＣｌｅａｎＤｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔＭｅｃｈａｎｉｓｍ，以下简称ＣＤＭ），继承了‘京都议定书“ＩＥＴ总量控制下的碳排放权交易机制的内核以及ＣＤＭ的架构㊁基准线法和额外性原则等㊂
㊀㊀二、国际碳市场机制建设的争议与进展
构建‘巴黎协定“ＩＥＴ的技术方案被称为 ‘巴黎协定“第六条实施细则 （ＰａｒｉｓＡｇｒｅｅｍｅｎｔＲｕｌｅｂｏｏｋｏｆＡｒｔｉｃｌｅ６）㊂２０２１年，在英国格拉斯哥气候大会上，缔约方就ＩＥＴ的顶层设计㊁建设意义㊁主体框架㊁后台管理等事宜达成初步共识，‘巴黎协定“ＩＥＴ建设方案正式诞生，国际碳交易市场机制建设由此进入第二加速期㊂同时，围绕ＩＥＴ机制公平性的争议仍然存在㊂
㊀㊀（一）‘京都议定书“ＩＥＴ交易机制的缺陷及其协调方案１．缺陷与争议‘京都议定书“成功搭建了国际跨境碳排放机制的基本框架，但仍存在不少漏洞㊂从
当下全球共同应对气候变化的角度考虑，交易规则存在缺陷，具体表现在两个方面㊂第一，‘京都议定书“ＩＥＴ在核算逻辑方面存在严重漏洞，跨境碳交易同时赋予买卖双方认定被交易碳信用的权利㊂碳排放权通过ＩＥＴ成功实现跨境转移，交易主体可将碳信用认定为本国减排成果的权利同时被ＩＥＴ 复制    附件一缔约方在买入发展中国家产９６①ＩＴＭＯ即为‘京都议定书“第二条涉及的建立市场下的碳信用，‘巴黎协定“扩充了其内涵，形式更加多样化㊂ＩＴＭＯ可以是以二氧化碳当量计量的温室气体减排或者清除吨数（ＧＨＧ），也可以根据缔约方国家自主贡献中列出的其他形式㊁可量化的减缓成果，作为具有国际可交易㊁可比较性质的非温室气体指标（Ｎｏｎ－ＧＨＧ），例如植树造林㊁
保护原始森林㊁焚烧式垃圾发电站的转型㊁使用可再生能源发电等㊂ＵＮＦＣＣＣ， ＧｕｉｄａｎｃｅｏｎｃｏｏｐｅｒａｔｉｖｅａｐｐｒｏａｃｈｅｓｒｅｆｅｒｒｅｄｔｏｉｎＡｒｔｉｃｌｅ６，Ｐａｒａｇｒａｐｈ２，ｏｆｔｈｅＰａｒｉｓＡｇｒｅｅｍｅｎｔ ，ｈｔｔｐｓ：／／ｕｎｆｃｃｃ．ｉｎｔ／ｓｉｔｅｓ／ｄｅｆａｕｌｔ／ｆｉｌｅｓ／ｒｅｓｏｕｒｃｅ／ｃｍａ３＿ａｕｖ＿１２ａ＿ＰＡ＿６．２．ｐｄｆ．
阅江学刊２０２２年第６期
生的碳信用后可将其作为自身减排成果计入环境账户，以此履约；发展中国家在售出减排成果后仍拥有将其认定为本国减排成果的权利㊂最终，买卖双方平等享有认定权并各自将碳信用计入本国环境账户㊂从另一个角度考虑，‘京都议定书“ＣＤＭ也是发达国家和经济体在发展中国家开展的跨国投资项目，通过异地㊁委托的方式开展减排活动从而完成控温目标，这个模式本就同时涉及碳信用的交易双方，可以说，‘京都议定书“默认交易双方享有同等的认定权利，导致重复认定㊂这种交易模式对达成整体控温目标的实质性效力较弱，‘京都议定书“对交易后的核算方法自然也没有额外规定，于是重复认定行为得以持续㊂重复认定说明‘京都议定书“没有考虑全球共同应对气候变化，轻视ＩＥＴ交易核算逻辑，交易规则不完善㊂
进入‘巴黎协定“时代后，提高国际社会应对气候变化行动力度㊁全球共同应对气候变化成为国际共识
㊂此前，交易双方同时将被交易的碳信用计入本国账户并用于兑现国家自主贡献的行为导致全球温室气体实际减排进度远远落后于各国实现其国家自主贡献控温目标的进度，呈现出一种 积极合规 的假象，明显有悖于‘巴黎协定“ 所有缔约方均需致力于实现全球控温目标 的要求㊂‘京都议定书“ＩＥＴ中的重复认定势必无法适配‘巴黎协定“的控温目标㊂
缔约方围绕ＩＥＴ交易重复认定㊁重复计数的争议在 后京都时代 的谈判中爆发，‘巴黎协定“达成后仍在延续㊂以巴西为代表的林业资源较丰富的国家在ＩＥＴ中长期作为卖方，坚持提议在‘巴黎协定“时代保持‘京都议定书“ＣＤＭ的旧制，即允许将东道国产生的减排成果计入其国家自主贡献，同时又能通过国际碳交易合法计入买方的国家自主贡献㊂①这个明显削弱‘巴黎协定“全球减排效力的提案遭到其他缔约方的反对，围绕 是否应停止重复认定或采取措施抵消其负面影响 的拉锯战就此展开㊂②
第二，‘京都议定书“ＩＥＴ功能过于单一，对参与方自主开展减排活动的激励作用较弱㊂在‘京都议定书“ＩＥＴ总量控制的前提下，一国减少碳排放量后，其减排成果通过国际碳交易出售，计入另一国的环境账户，等同于允许另一国多排放相同数量的温室气体㊂从保证人类社会可持续发展的角度看，减排实际是零和博弈  各缔约方依照共同目标进行独立减排活动，ＩＥＴ只是缔约方兑现其减排目标的一种手段㊂从ＩＥＴ的功能性看，缔约方产生减排成果后可选择通过ＩＥＴ实现碳排放权跨境转移，交易双方均可获利㊂也就是说，ＩＥＴ作为一种渠道，只起到了将碳排放权 等量平移 的作用，功能比较单一㊂随着全球气候变暖不断加剧，ＩＥＴ已成为实现全球控温目标的重要抓手；国际社会对Ｉ
ＥＴ的综合需求越来越强烈，迫切希望ＩＥＴ在继续发挥渠道作用的同时，具备助推全球温室气体排放量净减少（ＮｅｔＤｅｃｒｅａｓｅｏｆＧＨＧ）的功能，以便更好地减缓全球气候变化㊂
在拓展ＩＥＴ功能方面，‘巴黎协定“第六条第四款还对ＳＤＭ提出了一个要求  应实现全球温室气体排放的全面减缓（ＯｖｅｒａｌｌＭｉｔｉｇａｔｉｏｎｉｎＧｌｏｂａｌＥｍｉｓｓｉｏｎｓ，以下简称０７①
②ＥｌｅａｎｏｒＧｒｅｅｎ， ＢｒａｚｉｌａｎｄＵＳｂａｃｋｓａｍｅｏｐｔｉｏｎｉｎＡｒｔｉｃｌｅ６ｔａｌｋｓ｜ＡｒｇｕｓＭｅｄｉａ ，ｈｔｔｐｓ：／／ｗｗｗ．ａｒｇｕｓｍｅｄｉａ．ｃｏｍ／ｅｎ／ｎｅｗｓ／２２７３４０２－ｂｒａｚｉｌ－ａｎｄ－ｕｓ－ｂａｃｋ－ｓａｍｅ－ｏｐｔｉｏｎ－ｉｎ－ａｒｔｉｃｌｅ－６－ｔａｌｋｓ．ＷｏｒｌｄＢａｎｋ， ＥｎｓｕｒｉｎｇｅｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔａｌｉｎｔｅｇｒｉｔｙｕｎｄｅｒＡｒｔｉｃｌｅ６Ｍｅｃｈａｎｉｓｍｓ，Ａｒｔｉｃｌｅ６ＡｐｐｒｏａｃｈＰａｐｅｒｓｅｒｉｅｓＮｏ．１ ，ｈｔｔｐｓ：／／ｏｐｅｎｋｎｏｗｌｅｄｇｅ．ｗｏｒｌｄｂａｎｋ．ｏｒｇ／ｈａｎｄｌｅ／１０９８６／３５３９３．
papi酱 综艺气象与人类社会ＯＭＧＥ）㊂由于该条款过于宽泛，缔约方在技术磋商中曾提出６种方案，直到２０１８年卡托维兹气候大会后才逐渐整合为两种㊂一种是注销法（Ｃａｎｃｅｌｌａｔｉｏｎ－Ｂａｓ
ｅｄＭｅａｓｕｒｅ），修改ＩＥＴ交易核算规则，在交易时注销一定比例的碳信用，系统性地降低市场中流通的碳信用数量，以实现净减排㊂第二种方案比较间接，不修改ＩＥＴ交易规则，而是强调缔约方应深化气候合作，以鼓励所有缔约方制定更有雄心的减排目标，称为合作法（Ｃｏｏｐｅｒａｔｉｏｎ－ＢａｓｅｄＭｅａｓｕｒｅ）㊂两种方法各有利弊㊂从技术上看，注销法见效更快㊁效果更显著，但因其干预了ＩＥＴ的自由交换，引发碳价波动，利益相关方意见不一，推行阻力较大；合作法不涉及实际改革，更为温和，但过于聚焦顶层设计，没有直接触及ＩＥＴ的规则缺陷，政策预期较差㊂关于两种方法的应用条件和模式，缔约方存在分歧：雄心勃勃的欧美发达国家希望快速推进全球气候治理进程，更倾向于注销法；大多数发展中国家和生态脆弱国家（没有本国碳市场）无法评估注销法的实际影响，担心注销法会干扰其既定的减排路径，出于求稳的心态，更倾向于合作法㊂双方意见相差较大，导致ＯＭＧＥ功能模块迟迟无法落地㊂２．应对策略
相应调整（ＣｏｒｒｅｓｐｏｎｄｉｎｇＡｄｊｕｓｔｍｅｎｔｓ）是抵消重复认定造成额外排放量的手段，需结合‘巴黎协定“的国家自主贡献使用㊂经过多轮谈判，相应调整的适用范围最终确定为‘巴黎协定“ＩＥＴ的两种轨道，即区域交易机制和ＳＤＭ㊂
从概念上来说，相应调整并不是直接剥夺某一方的认定权，而是采取调整国家自主贡献的温室气体减排指标这种间接方式，增加或减少某一交易方需降低的温室气体排放量，使缔约方兑现国家自主贡献目标的速度与全球减排速度持平㊂
相应调整的实施流程与复式记账法类似，由实际开展减排项目的国家决定是将国内项目产生的减缓成果出售还是计入国家自主贡献中；如果出售，东道国须在授予碳信用可被交易的权利（ＡｕｔｈｏｒｉｚｅｄａｎｄＦｉｒｓｔＴｒａｎｓｆｅｒｒｅｄ）后方可交易；东道国和买方国应同时对被交易的碳信用进行调整，避免重复认定；若决定不出售，则无须授权和调整，减缓成果只能用于本国碳交易市场或直接计入其国家自主贡献，不得涉及任何形式的国际碳交易㊂也就是说，在ＩＥＴ框架下，一旦发生碳信用的国际转移，都需要进行相应调整以迫使东道国切实履行减排责任㊂
相应调整的具体方式根据减缓成果的使用目的而有所不同：对于执行国家自主贡献目标类型中的温室气体目标㊁无法量化的行动目标㊁用于其他国际减缓目的（ＯｔｈｅｒＩｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌＭｉｔｉｇａｔｉｏｎＰｕｒｐｏｓｅｓ）以及不用于执行国家自主贡献的减缓成果①，产生碳信用的东道国都必须在其国家自主贡献中增加与卖出数额相等的排放量，维持其国家自主贡献的真实减排效力；买方则扣除相应排放量，使碳排放权最终在全球范围内只认定一次㊂若一个发展中国家通过农村电气化项目减少了１吨二氧化碳排放，在此前的ＣＤＭ中，这１吨减排量可作为碳信用卖给附件一国家以换取收益㊂因‘京都议定书“对非附件一国家没有规定履约义务，售出碳信用对其没有任何影响㊂如今，根据‘巴黎协定“第六条实施细则，假设某发展中国家的国家自主贡献中减排目标为减排１０吨，则该国通过‘巴黎协
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①一般指国际民航组织（ＩＣＡＯ）和国际海事组织（ＩＭＯ）等国际行业组织建立的碳减排市场㊂
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定“ＩＥＴ对外出售１吨碳信用后必须在其减排目标中增加１吨，即还需减排１１吨才算完成国家自主贡献；买方则被视为产生了１吨的减排量㊂若执行国家自主贡献的非温室气体
１）㊂
关于教师节的画
目标，东道国需减去已卖出的排放量，而买方相应增加，呈相反模式（图
解决重复认定问题只是提升‘巴黎协定“ＩＥＴ减排效力的第一步，增加ＯＭＧＥ功能模块的具体方法也得以明确㊂在‘巴黎协定“ＩＥＴ的ＳＤＭ中，缔约方同意将注销法作为主要方式，同时配合合作法， 双管齐下 ，增强缔约方减排动力㊂具体注销比例确定为２％，即每一笔通过ＳＤＭ交易的减缓成果中至少有２％会被中央登记处从系统中强制性自动删除（ＡｕｔｏｍａｔｉｃＣａｎｃｅｌｌａｔｉｏｎ），不计入任何一方的交易额或用于执行其国家自主贡献㊂这等同于将ＳＤＭ的交易模式转为差额交易，有２％的交易物无法再次用于国际交易或计入任何一方的环境账户㊂全面扣除２％的交易量能助力实现全球净减排，借助国家自主贡献制造的刚性市场需求  相关缔约方为了按时实现减排目标，仍须购入固定数量的碳信用，市场需求对价格变动不敏感，即使注销法拉高了国际碳价，需求却不会大幅降低；而碳信用供给方受较高价格的影响，随后将开展更多减排活动㊂全球净减排力度由此增强㊂
‘巴黎协定“达成以来，应对气候变化的国际合作不断深化，各国纷纷设立更有雄心的减排目标，截至２０２１年，已有１３７个缔约方提出实现 碳中和  气候中和 等目标㊂在２０２２年的格拉斯哥气候大会上，缔约方更是就打造 透明㊁有力且具有稳健核算机制的ＩＥＴ 达成共识㊂推进多边气候治理进度是缔约方持续使用的宏观手段，也是合作法发挥作用的基础条件㊂注销法与合作法之间并非互斥关系，综合使用势必能获得更好的效果㊂在改进‘巴黎协定“ＩＥＴ交易核算规则方面，格拉斯哥气候大会最终达成了一个综合性解决方案：首先通过相应调整纠正‘京都议定书“时代的２７

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