证券从业资格考试《证券交易》期末考试卷(附答案)
证券从业资格考试《证券交易》期末考试卷（附答
案）
一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。
A、10%
B、15%
C、50%
D、100%
【参考答案】：A
【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P263。
2、上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（），自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
A、约定送股比例
B、无偿送股比例
C、有偿送股比例
D、有偿配股比例
【参考答案】：B
【解析】上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量。故B选项正确。
3、目前，上海证券交易所上市的可转债“债转股”交易时，1手债券的面值是（）。
A、100元
B、500元
C、1000元
D、2000元
【参考答案】：C
4、（）是证券公司自营业务面临的主要风险。
A、法律风险
B、经营风险
C、政策风险
D、市场风险
【参考答案】：D
【解析】书上186不是说市场风险这是正确公司自营业务的主要风险吗！。、
5、（）为全国银行间市场债券回购市场的参与者提供托管、结算和信息服务。
A、全国银行间同业拆借中心
B、中国人民银行
C、中央结算公司
D、中国结算公司
【参考答案】：C
【解析】掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P279。
6、技术服务站经批准设立后，应在（）办理工商登记并开业。
A、1个月内
B、2个月内
C、3个月内
D、半年内
【参考答案】：A
7、根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规定，（）对证券账户实施统一管理。
A、中国证券登记结算有限责任公司
B、中国证券登记结算有限责任公司广州分公司
C、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
D、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
【参考答案】：A
8、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，采用大宗交易方式时，A股单笔买卖申报数量应当（）。
A、不低于5万股，或者交易金额不低于30万元人民币
B、不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
C、不低于100万股，或者交易金额不低于600万元人民币
D、不低于150万股，或者交易金额不低于900万元人民币
【参考答案】：B
【解析】根据《上海证券交易所交易规则》的规定，在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式：(1)A 股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币；(2)B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元；(3)基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元；(4)国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000
万元；(5)其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元。本题的最佳答案是B选项。
9、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年
金计划通常最多可以开立（）证券账户。
A、1个
B、5个
C、10个
D、15个
【参考答案】：C
10、根据规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。
A、中国证券业协会
B、证券交易所
C、个人投资者
D、符合中国证券监督管理委员会规定条件的机构投资者
【参考答案】：D
【解析】考点：掌握股票网上发行的含义、类型。见教材第五章第一节，P146。
11、从（）年起，我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。
A、1995
B、1997
C、1998
D、1999
【参考答案】：C
12、假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择（）作为其结算银行。
A、深圳发展银行总行
B、中国工商银行深圳分行
C、招商银行北京分行
D、中国银行北京分行
【参考答案】：C
【解析】深圳证券交易所法人结算程序中规定，会员法人在选择结算银行时，应与证券登记结算机构选择的结算银行同属同一银行系统。
13、从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（）人民币。
A、5000万元
B、3000万元
C、1亿元
D、2亿元
【参考答案】：A
【解析】掌握证券自营业务的含义、投资范围、特点。见教材第六章第一节，P181。
1.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币
2000万元。
2.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、
其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。
3.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、
证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。
4.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、
其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。
14、关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是（）。
A、基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定
赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率
B、基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费率，也不可按一
份额持有时间分段设置赎回费率
C、基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固
定赎回费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率
D、基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固
定赎回费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率
【参考答案】：A
15、自然人及一般机构开立证券账户，可以通过（）办理开户手续。
A、中国证券登记结算有限责任公司
什么是基金申购费率B、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
D、中国证券登记结算有限责任公司委托的分布在全国各地的开户
代理机构
【参考答案】：D
【解析】掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二章第二节，P24。
16、（）是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。
A、限价委托

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