2017年江苏省基金从业资格考前综合:ETF的类型模拟试题
2017年江苏省基金从业资格考前综合：ETF的类型模拟试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于____
A：可能现金替代
B：禁止现金替代
C：可以现金替代
D：必须现金替代
2、__常用于衡量证券品种系统风险，也用于基金分析。
A．夏普指数
B．贝塔系数
C．特雷诺指数
D．詹森指数
3、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足____个月的除外。
A：6
B：9
C：12
D：15
4、在进行基金公司的分析与评价时，考察基金公司概况的主要内容有__。
A．公司股东情况
B．公司经营情况
C．公司的沿革情况
D．公司董事会和监事会情况
5、基金管理公司的__负责向交易部下达投资指令。
A．研究部
B．投资部
C．投资决策委员会
D．监察稽核部
6、经中国人民银行总行批准，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，成为我国第一只上市交易的投资基金的是__。
A．武汉证券投资基金
B．淄博乡镇企业投资基金
C．深圳南山投资基金
D．富岛基金
7、可以从__等方面分析基金产品特征。
A．基金类型
B．投资理念
C．投资策略
D．业绩基准
8、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。
什么是基金申购费率
A．份数
B．比例
C．资金
D．数量
9、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为__份。
A．9480.95
B．9383.06
C．9350.95
D．9280.95
10、《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司每个发起人的实收资本不少于__人民币。
A．2000万元
B．5000万元
C．3亿元
D．5亿元
11、基金监管部对基金销售的日常持续监管主要包括__。
A．对基金销售机构的资格审核
B．对基金销售机构高级管理人员的资格审核
C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管
D．对基金销售各环节的监管
12、直接关系到基金投资者回报的高低与稳定性的有__。
A．基金托管人的资金运作能力
B．基金管理人的投资管理能力
C．基金代销机构的宣传能力
D．基金管理人的风险控制能力
13、资产配置的过程中，____包括利用历史数据与经济分析来决定投资者所考虑资产在相关持有期间内的预期收益率，确定投资的指导性目标。
A：明确投资目标和限制因素
B：明确资本市场的期望值
C：明确资产组合中包括哪几类资产
D：确定有效资产组合的边界
14、基金客户维护费，一般用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，并从__中列支。
A．基金管理费
B．基金托管费
C．基金交易费用
D．基金运作费用
15、证券市场是____，也是资金供求的中心。
A：证券公司办公的场所
B：证券交易的场所
C：证券监管部门
D：证券交易所
16、下列各项中，属于基金内部风险的有__。
A．政策风险
B．管理水平风险
C．职业道德风险
D．合规风险
17、在我国，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的__。
A．70%
B．80%
C．90%
D．95%
18、基金公司每月按不低于基金管理费收入的____计提风险准备金，用于赔偿因公司违法违规.违反基金合同.技术故障.操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。
A：1%
B：3%
C：5%
D：10%
19、有“宏观经济晴雨表”之称的是__。
A．主板市场
B．创业板市场
C．现货交易市场
D．中小企业板市场
20、目前，基金买卖股票的印花税税率为__。
A．0
B．0.1%
C．0.3%
D．0.5%
21、证券投资基金资产必须由__来保管，其目的为了保证基金资产的安全。
A．基金管理人
B．基金发起人
C．基金投资者
D．基金托管人
22、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1亿元，对托管人或管理人应付的报酬为5000万元，应付税费为5000万元，基金份额为2亿份。运用一般的会计原则，该基金份额净值为__元。
A．1.09
B．1.12
C．1.15
D．1.25
23、投资者投资于基金，其来自利润分配的收益主要包括__。
A．现金分红
B．分红再投资
C．资本利得
D．买卖差价收入
24、__是指通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。
A．健全性原则
B．有效性原则
C．独立性原则
D．审慎性原则
25、______是指当基金管理人认为有能力兑付投资者的______赎回申请时，按正常赎回程序执行。__
A．部分延期赎回；全部
B．部分延期赎回；部分
C．接受全额赎回；全部
D．接受全额赎回；部分
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、债券利息支出属于公司的__。
A．费用范围
B．营销经费
C．直接成本
D．利润
2、对基金投资比例监管的有关规定中，正确的有__。
A．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金的总资产
B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%
C．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%
D．基金财产参与股票发行申购，申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票总量的50%
3、基金管理人应当自基金合同生效之日起____个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
A：3
B：6
C：9
D：12
4、__是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。
A．基金资产净值
B．基金资产总值
C．基金份额净值
D．基金总份额
5、下列选项中，属于基金销售售后服务的有__。
A．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法
B．协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务
C．提醒客户及时核对交易确认
D．在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户
6、封闭式基金募集期限已满，其所募集的资金小于该基金批准规模的____时，基金不得成立。____
A：50%
B：70%
C：80%
D：100%
7、证券监管机构的主要职责是__。
A．负责监督有关法律法规的执行
B．负责保护投资者的合法权益
C．依法全面监管全国的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为
D．维持公平而有次序的证券市场
8、属于体现基金信息披露形式性原则的是____
A：及时性
B：公平披露
C：规范性
D：准确性
9、收入型基金主要以__等证券为投资对象。
A．大盘蓝筹股
B．公司债
C．股票
D．政府债券
10、可以对股票型基金的投资风格进行分析的指标有__等。
A．持股集中度
B．平均市值
C．平均市盈率
D．平均市净率
11、下列关于基金分类的说法，正确的有__。
A．根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金
B．依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金
C．特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ET与上市开放式基金(10等
D．根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金
12、以下哪种费用不可以从基金财产中列支____
A：申购费
B：基金托管费
C：信息披露费
D：基金管理费
13、关于开放式基金，以下说法错误的有__。
A．投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购
B．申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格
C．开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则
D．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换
14、股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的__。
A．期限性
B．风险性
C．流动性
D．永久性
15、下列各基金品种中，__不须披露上市交易公告书。
A．普通的开放式基金
B．封闭式基金
C．上市开放式基金(LOF)
D．交易型开放式指数基金(ETF)
16、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。
A．32
B．40
C．50
D．80
17、基金产品风险评价的依据不包括__。

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