证券投资分析作业
证券投资分析作业
证券投资分析作业1
⼀、名词解释
1、⽆价证券:是⼀种表明拥有某项财物或利益所有权的凭证.
2、有价证券:是⼀种在相应的范围内⼴泛流通,并在流通转让过程中产⽣权益的增减.
3、资本证券:是表明对某种投资资本拥有权益的凭证.
4、普通股:是指每⼀股份对发⾏公司财产都拥有平等的权益,并不加特别限制的股票。
5、优先股:优先股是“普通股”的对称。是股份公司发⾏的在分配红利和剩余
财产时⽐普通股具有优先权的股份。优先股也是⼀种没有期限的有权凭证,
优先股股东⼀般不能在中途向公司要求退股(少数可赎回的优先股例外)。
6、股价指数:
7、可转换债券:是指可以根据证券持有者的选择,以⼀定的⽐例或价格转换成普通股的证券。
8.投资基⾦:投资基⾦是证券市场中极为重要的⼀种投资品种。它是⼀种由不确定的公众在⾃愿基础上,不等额出资汇集⽽成,具有⼀定规模的信托资产,它由专业机构及⼈员操作管理。
⼆、填空题
1、证据证券和凭证证券是(⽆价)证券;存单是(有价证券中的货币证券)。
2、货币证券包括⽀票、汇票和(本票)等。
3、有价证券与⽆价证券最明显地区别是(流通性)
4、⼀般地,在通货膨胀的初期,通货膨胀⽐较温和的时候,股市会(活跃)。
5、股票与股份是(形式)和(内容)的关系。
6、在我国,股份公司最低注册资本额为⼈民币(500)万元。
7、优先股属于混合型股票,它同时具有(没有投票权)和(有固定的股息)的
某些特点。
8、优先股与普通股不同的⼀点是:股份公司如果认为有必要,可以(赎回)发
⾏在外的优先股。
9、B股是投资者以(美元)在上海证券交易所,或以(港币)在深圳证券交易
所认购和交易的股票。
10、多种价格招标⽅式也称为(美国式)招标,单⼀价格招标也称为(荷兰式)招标。
11、证券交易所组织形式有(会员制)和(公司制)。我国上海和深圳证券交易
所是(⾃律性管理的会员制)。
12、场外交易价格通过(证券商⼈之间直接协商)确定,实际上也是(柜台交易
市场),其特点表现为(①交易品种多,上市不上市的股票都可在此进⾏交
易;②是相对的市场,不挂牌,⾃由协商的价格;③是抽象的市场,没有固
定的场所和时间)。
13、股票场内交易⼀般分为(开户、委托、竞价、清算、交割)和(过户)六个
程序。
14、我国股票竞价⽅式由开市前的(集合竞价)和开市后的(连续竞价)构成,
竞价的原则是(五优先:价格优先;时间优先;数量优先;市价委托优先;
代理委托优先)。
15、上海证券交易所综合指数以(1990年12⽉19⽇)为基期,采⽤(全部
的上市股票为样本),并采⽤(股票发⾏量)为权数。深证成分指数选
⽤(40)家股票为样本股,以(1991年4⽉3⽇或1994年7⽉20⽇)为
基期⽇,基期指数定为(1000)点。
三、单项选择题
1.下列证券中属于⽆价证券的是(A)。
A.凭证证券B.商品证券C.货币证券 D.资本证券
2、(B)是证据证券
A、凭证证券
B、收据
C、股票
D、债权
3、“熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖(D) 为对象。
A.农产品B,外汇 C. 企业债券D.政府债券
4、股份公司发⾏的股票具有(B)的特征。
A.提前偿还 B.⽆偿还期限C.⾮盈利性 D.股东结构不可改变性
5、职⼯股要在股份公司股票上市(A)后⽅可上市流通。
A、3年
B、6个⽉
C、3个⽉
D、1年
6.把股票分为普通股和优先股的根据是(B)
A.是否记载姓名 B.享有的权利不同
C.是否允许上市 D.票⾯是否标明⾦额
7.依据优先股股息在当年未能⾜额分派,能否在以后年度补发,可将优先股分为(A)
A.累计优先股和⾮累计优先股B.可调换优先股和⾮调换优先股
C.参与优先股和⾮参与优先股D.可赎回优先股和不可赎回优先股
8.持有公司(A)以上股份的股东享有临时股东⼤会召集请求权。
A.10% B.20% C.15% D.30%
9.我国《证券法》第七⼗九条规定,投资者持有⼀个上市公司(A)应当在该事实发⽣之⽇起三⽇内向证监会等有关部门报告。
A.已发⾏股份的10% B.总股份的5%
C.总股份的10% D.已发⾏股份的5%
10、假设某投资者投资5万元申购华安创新基⾦,对应的申购费率为1.5%,假设申购当⽇基⾦单位净值为1.0328,则其可得到申购份额为(47696.633)
份。
A、47685
B、47686
C、48412
D、49138
公式:申购份额=申购⾦额÷1.015÷申购当⽇基⾦单位净值。
计算结果:50000÷1.015÷1.0328=47696.633份额(47696.63份)
说明:以上ABCD四个答案都不对,本⼈计算的是47696.633份
11、对开放式基⾦⽽⾔,投资者赎回申请成交后,成功赎回款项将在(T+5)⼯作⽇向基⾦持有⼈(赎回⼈)划出。
A、T
B、T+2
C、T+7
D、T+5
12、对开放式基⾦⽽⾔,若⼀个⼯作⽇内的基⾦单位净赎回申请超过基⾦单位总份数的(B),即认为是发⽣了巨额赎回。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
13、按照我国基⾦管理办法规定,基⾦投资组合中,每个基⾦投资于股票、债券的⽐例不能少于其基⾦资产总值的(C)A.70% B.90% C.80% D.100%
14、同⼀基⾦管理⼈管理的全部基⾦持有⼀家公司发⾏的证券,不得超过该证券(B)
A.5% B.10% C.15% D.20%
15、基⾦收益分配不得低于基⾦净收益的(B)。
A.70% B.90% C.80% D.100%
16、按我国《证券法》规定,综合类证券公司其注册资⾦不少于(C)万元A.5000 B.2000 C.50000 D.10000
四、多项选择题
1.有价证券包括(BCD)
A.证据证券 B.商品证券C.货币证券 D.资本证券
2.⽆价证券包括(CD)
A.商品证券 B.货币证券C.凭证证券 D.证据证券3.证券投资的功能主要表现为(ABC)
A.资⾦聚集 B.资⾦配置C.资⾦均衡分布 D.集中投资4.发起⼈和初始股东可以(ABCD)等作价⼊股。
A.现⾦ B.⼯业产权C.专有技术 D.⼟地使⽤权
5、按发⾏主体不同,债券主要分为(ABC)
A.公司债券 B.政府债券C.⾦融债券 D.贴现债券
6、⽬前国际流⾏的国债招标办法有(BCD)等。
A.利率招标B.收益率招标C.划款期招标 D.价格招标7、按债券形态分类,我国国债可分为(ABC)等形式。A.实物券B.凭证式债券C.记账式债券 D.可转换债券
8、按付息⽅式分类,债券可分为(ACD)。
A. 附息债券B.贴现债券 C. 累进计息债券D.零息债券
9、开放式基⾦与封闭式基⾦的区别表现在(ABCD)
A、基⾦规模不同
B、交易⽅式不同
C、交易价格不同
D、投资策略不同
E、信息披露的要求不同
10、根据投资标的的划分基⾦可分为(ABC)
A、国债基⾦
B、股票基⾦
C、货币基⾦
D、黄⾦基⾦
E、衍⽣证券基⾦
11、证券流通市场分为(BD)。
A.证券交易所 B.场外交易市场
C.第三交易市场 D.场内交易市场
12、指数基⾦的优点表现在(AB)
A、风险较低
B、管理费⽤相对较低
C、监控⼯作⽐较简单
D、延迟纳税
E、收益⽐较⾼
五、判断题
1、证券投资的国际变化会酿成世界范围的⾦融危机,东南亚经济危机的爆发就
是个沉重的教训,所以⼀国证券市场不该对外开放。(×)
2、以农副产品和外汇收购的⽅式增加货币供给有利于实现商品流通与货币流通
的相适应。(√)
3、股份公司的注册资本须由初始股东全部以现⾦的形式购买下来。(×)
4、按我国《证券法》规定,股份公司注册资本须⼀次募集到位。(×)
5、发⾏资本不得⼤于注册资本(√)
6、公司发⾏股票和债券⽬的相同,都是为了追加资⾦。(√)
7、优先股的股息是固定不变的,不随公司经营状况的好坏⽽调整,到期⼀定
要⽀付。(×)
8、有限股东只具有有限表决权。(×)
9、公司股本总额超过4亿元⼈民币的,向社会公开发⾏股票的⽐例在25%以上。(×) 应该是15%
10、欧洲债券⼀般是在欧洲范围内发⾏的债券。(×)
13、有限责任公司的股本不划分成等额股份,股东的出资只按⽐例计算。(√)
14、⽤算术平均法计算股价指数没有考虑到各采样股票权数对股票总额的影响。(√)什么是期限长债券长期债券短期债券
15、⼀般来说,期限长的债券流动性差,风险相对较⼩,利率可定⾼⼀些。(×)
16、场外交易市场是⼀个分散的⽆形市场,没有固定的交易场所,没有统⼀的交易时间,但有统⼀的交易章程。(×)
六、计算题
1、某公司发⾏债券,⾯值为1000元,票⾯利率为5.8%,发⾏期限为三年。在
即将发⾏时,市场利率下调为4.8%,问此时该公司应如何调整其债券发⾏价
格?
答:由于市场利率下调该公司应该溢价发⾏债券。
发⾏价格=1000×(1+5.8%×3)/(1+4.8%×3)=1026.22(元)
当然该公司还可以除去0.22元,以1026元价格在市场发⾏。
2、某股市设有A、B、C三种样本股。某计算⽇这三种股票的收盘价分别为15 元、12元和14元。当天B股票拆股,1股拆为3股,次⽇为股本变动⽇。次
⽇,三种股票的收盘价分别为16.2元、4.4元和14.5元。假定该股市基期
均价为8元作为指数100点,计算该股当⽇与次⽇的股价均价及指数。
答:当⽇均价=15+12+14/3=13.67
当⽇指数=13.67/8*100=170.88
新除数=4+15+14/13.67=2.41
次⽇均价=16.2+4.4+14.5/2.41=14.56
次⽇指数=14.56/8*100=182
3、某交易所共有甲、⼄、丙三只采样股票,基期为9⽉30⽇,基期指数为100,基期、报告期情况如下,请问报告期股价指数为多少?
解:报告期股价指数
什么是基金申购费率=(55×10+105×15+160×20)÷(50×10+100×16+150×20)×100
=106.5
七、问答题

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