债券市场三、单项选择题三、单项选择题1、A  2、C  3、C  4、A 5、C 6、C7、C      8、D  1、政府债券中的长期债券是指债券期限为〔    的债券。  Ａ、十年以上          Ｂ、一年以上　Ｃ、三年以上 ...

2023年证券从业资格-投资银行业务（保荐代表人）考试备考题库附带答案题目一二三四五六总分得分第1卷一.全考点押密题库(共50题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分)以下人员需要在IPO招股说明书上签字的是（       ）。Ⅰ 发行人的全体董事Ⅱ 发行人财务总监Ⅲ 本次发行的经办律师Ⅳ 保荐机构项目组成员A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ...

新三板董秘资格考试题库及答案(1)  一、单项选择题(每小题1分，共55分)   1、()挂牌公司应当建立与投资者沟通的有效渠道，举办年度报告说明会。   A.全部   B.基础层   C.创新层   D.精选层   2、挂牌公司的董事、监事和高级管理人员发生变化，公司应当自相关决议通过之日起（）个交易日内将最新资料向全国股转公...

2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力每日一练试卷B卷含答案单选题（共30题）1、甲公司 2015 年财务报表于 2016 年 4 月 10 日对外报出，假定其 2016 年发生的下列有关事项均具有重要性，甲公司应当据以调整 2015 年财务报表的是（ ）。A.ⅠB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅳ【答案】 D2、根据《全国中小企业股份转让系统挂牌推荐业务规定》，以下情形中主办券商可以推荐...

2022-2023年证券从业《金融市场基础知识》预测试题（答案解析）全文为Word可编辑，若为PDF皆为盗版，请谨慎购买！第壹卷一.综合考点题库(共50题)1.关于基金评价指标中的夏普指数，下列说法正确的有（    ）。①夏普指数和特雷诺指数一样，能够反映基金经理的市场调整能力②夏普指数越大，表示基金绩效越好③夏普指数能够反映基金经理分散和降低非系统性风险的能力④夏普指数同时考...

证券交易市场 一、单选题 １、不得进入证券交易所交易的证券商是（ ）。 Ａ.会员证券商 Ｂ.非会员证券商 Ｃ.会员证券承销商 Ｄ.会员证券自营商 ２、以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是（）。 Ａ.简单算术股价平均数 Ｂ.加权股价平均数 Ｃ.修正股价平均数 Ｄ.综合股价平均数 3、期权交易是对（ ）的买卖。 Ａ. 期货 Ｂ. 股票指数 Ｃ. 某现实金融资产 Ｄ. 一定期限内的选择权...

2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力真题练习试卷B卷附答案单选题（共35题）1、股份有限公司的董事会秘书的主要职责有( )。 A.Ⅰ,Ⅱ,ⅢB.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ券商bC.Ⅱ,Ⅲ,ⅣD.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,V【答案】 B2、负债按现在偿付该项债务所需支付的现金或者现金等价物的金额计量，其采用的会计计量属性是（  ）。A.重置成本B.可变现净值C.历史成本D.现值【答案】 A3、在首次公开...

2021-2022年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力全真模拟考试试卷B卷含答案单选题（共85题）1、根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南》的规定，办理挂牌前首次信息披露的披露文件不包括（）。A.财务报表及审计报告B.公司章程C.招股说明书D.法律意见书【答案】 C2、甲企业以1300万元收购无关联乙企业30％的股权，乙企业2016年1月1日的净资产账面价值6000万元，公允...

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟卷（三）试题及答案基本信息：[矩阵文本题] *姓名：________________________部门：________________________1、股票按面值发行，被称为（）。 [单选题] *A 、 溢价发行B 、 折价发行C 、 平价发行(正确答案)D 、 配额发行答案解析：如果以面值作为发行价，被称为平价发行，此时公司发行股票募集的资...

证券从业资格（证券市场基本法律法规）-试卷7(总分200,考试时间90分钟)1. 选择题1. 1998年之前，我国股票发行监管制度采取(    )。A. 注册制        B. 审批制C. 保荐制        D. 核准制2. 对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集( ...

券商ipo内部流程    申报环节：券商ipo申报前需要进行尽职调查、编制招股书、确定发行计划等工作。申报时需要向中国证监会提交ipo申请文件、招股书及其他材料，并进行信息披露等手续。券商b    审核环节：证监会对申请进行审核，审核内容通常包括招股书、公司财务及经营状况、管理制度等方面。审核通过后，证监会会发出批准文件，允许券商ipo发行。  &...

证券概述 １、证券按其性质不同，可以分为 （Ａ）。 Ａ.凭证证券和有价证券    Ｂ.资本证券和货券    Ｃ.商品证券和无价证券    Ｄ.虚拟证券和有券 ２、广义的有价证券包括 （Ａ）货币证券和资本证券。 Ａ.商品证券    Ｂ.凭证证券    Ｃ.权益证券    Ｄ....

券商b第四章 权益证券市场一．名词解释1．权益证券2．优先股3．B股股票4．股票价格指数5．证券投资基金6．封闭型投资基金7．契约型投资基金8．公司型投资基金9．信息披露制度10．股票交易制度二．填空题１．权益证券一般主要是指          。２．权益证券的性质也体现了以下的特点：即        ．&n...

第一部分  单项选择题1、债券的现货交易中的例行交割是指（    ）。A、成交时立即办理交割B、于成交后第二天办理交割C、于成交后第三天办理交割D、于成交后第四天办理交割2、以募满发行额为止中标商各自价格上的中标价作为各中标商的最终中标价，各中标商的认购价格是不同的。这种招标模式属于（    ）。A、以价格为标的的荷兰式招标B、以价格为标的的美国式...

第五 证券市场概述一、单选题1.证券市场按其职能（即纵向结构）划分，可分为（ ）。A.股票市场和债券市场                        B.场内市场和场外市场C.发行市场和流通市场           ...

问题：公司清算时每一股份所代表的实际价值是[]选项:A. 票面价值B. 帐面价值C. 清算价值D. 内在价值正确答案:C问题：按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为[]选项:A. 展期偿还B. 满期偿还C. 到期偿还D. 部分偿还正确答案:B问题：不得进入证券交易所交易的证券商是[]选项:A. 会员证券商B. 非会员证券商C. 会员承销商D. 会员证券自营商正确...

证券金融基础知识押题卷一一、单选题1.贝塔系数（β）的绝对值越大，表明组合对市场指数的敏感性（    ）。A不确定    B无关    C越强    D越弱2.拉斯贝尔加权指数是指（    ）。A基期加权股价指数    B几何加权股价指数    C计算期加权股...

2021年6月证券从业资格模拟考试三《金融基础知识》试题及答案1、我国证券交易所B股以（）认购、买卖。 [单选题] *A.港元B.欧元C.外币(正确答案)D.人民币2、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券后，资本充足率均应不低于（）。 [单选题] *A.4%B.5%C.6%D.8%(正确答案)3、（）是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。 [单选题...

一、单项选择题：1、中国企业在欧洲发行以美元为面值的债券，属于（ A ）A、欧洲债券B、外国债券C、扬基债券 D、以上都不是2、1929-1933年经济危机后，美国投行业进入分业阶段，首次对此作出规定的法案是（ C ）A、《麦克法顿法》 B、《玛隆尼法》C、《格拉斯-斯蒂格尔法》D、《加恩-圣杰曼法》3、下面哪种属于存在订单执行风险的证券交易机制（ C ）A、市价委托机制B、报价驱动机制C、指令驱...

金融案例评审术语1、资本市场：资本市场是指证券融资和经营- -年以上中长期资金借贷的金融市场。货币市场是经营一年以内短期资 金融通的金融市场，资金需求者通过资本市场筹集长期资金，通过货币市场筹集短期资金。2、股票：股票是股份有限公司在筹集资本时向出资人发行的股份凭证，代表着其持有者对股份公司的所有权。具有以下基本特征不可偿还性，参与性，收益性(股票通常被高通货膨胀期间可优先选择...

2023年证券从业之金融市场基础知识自我提分评估(附答案)单选题（共30题）1、每个经济周期一般都要经过（ ）阶段。A.①②B.②③C.②③④D.①②③④【答案】 D2、我国证券结算采取分级结算制度。关于分级结算制度和结算参与人制度表述错误的是（  ）。A.证券交易所是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体，并承担相应的清算交收责任B.证券登记结算机构根据清算交收结果为投资者办理...

一、股票公司股东的股权凭证，是规定股东享有收益、管理公司、承担义务的可转让凭证。1.特点：不可返还性、参与公司决策；风险性、价格波动性、投机性；流通性； 2.种类：（1）持有者承担风险和享有收益1.普通股：投票表决、收益分配、剩余资产分配、优先认股2.优先股：优先领取股息、优先分配剩余资产、表决权受限分：累积非累积、参与不参与剩余利润分配、可转换不可转换、可赎回不可赎回（2）按收益能力和风险特征1...

2022基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考预测题库(夺冠系列)单选题（共50题）1、货币市场工具的特点包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C2、下列不属于证券市场中的显性成本的是（）。A.佣金B.过户费C.买卖差价D.印花税【答案】 C3、以下说法错误的是（）。A.上市公司股份回购，只能使用自有资金B.上市公司增发新股，不可以面向少数特定机构或个人C.上市...

基础押题卷五（答案）单项选择题1/100短期融资券由（)承销并采用无担保旳方式发行，通过市场招标确定发行利率。A中国人民银行B证券企业Ｃ商业银行D政策性银行参照答案:C2/１00在剩余财产旳清算和股利分派时，（）旳索取权排在最终。A非合计优先股Ｂ资本性债券C合计优先股Ｄ一般股参照答案：Ｄ3／1０0有关机构投资者，如下表述错误旳是（）。A机构投资者重要包括基金企业、商业银行、保险企业、社保基金Ｂ企业...

2020年基金从业资格考试《证券基础知识》真题及答案详解一、单选题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）1.关于零息债券，以下表述错误的是（）。A．期间不支付利息卖基金B．可以计算到期收益率C．可以折价、平价或溢价发行D．投资收益全部源于资本利得【答案】C【解析】零息债券有一定的偿还期限，但在期间不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值为债券面值。因此，零息债券以低于面值的价格发行，...

封闭式基金（baike.baidu/view/10443.htm）卖基金封闭式基金(close-end funds)是指基金的发起人在设立基金时，限定了基金单位的发行总额，筹足总额后，基金即宣告成立，并进行封闭，在一定时期内不再接受新的投资。基金单位的流通采取在证券交易所上市的办法，投资者日后买卖基金单位，都必须通过证券经纪商在二级市场上进行竞价交易。开放式基金 （http:...

股市股票基本术语名词解释一、基础知识部分1、资本市场：资本市场是指证券融资和经营一年以上中长期资金借贷的金融市场。货币市场是经营一年以内短期资金融通的金融市场，资金需求者通过资本市场筹集长期资金，通过货币市场筹集短期资金。2、股票：股票是股份有限公司在筹集资本时向出资人发行的股份凭证，代表着其持有者对股份公司的所有权。具有以下基本特征：不可偿还性，参与性，收益性（股票通常被高通货膨胀期间可优先选择...

IPO知识点专业词汇看不懂？一文帮你全解决！基础知识部分卖基金1、资本市场：资本市场是指证券融资和经营一年以上中长期资金借贷的金融市场。货币市场是经营一年以内短期资金融通的金融市场，资金需求者通过资本市场筹集长期资金，通过货币市场筹集短期资金。2、股票：股票是股份有限公司在筹集资本时向出资人发行的股份凭证，代表着其持有者对股份公司的所有权。具有以下基本特征：不可偿还性，参与性，收益性（股票通常被高...

股票证券名词汇总，很全的名词解释，新手必看  一、基础知识部分  1、资本市场：资本市场是指证券融资和经营一年以上中长期资金借贷的金融市场。货币市场是经营一年以内短期资金融通的金融市场，资金需求者通过资本市场筹集长期资金，通过货币市场筹集短期资金。  2、股票：股票是股份有限公司在筹集资本时向出资人发行的股份凭证，代表着其持有者对股份公司的所有权。具有以下基本特征：不...

1. 货币：是商品经济发展的产物。在商品交换中，用来固定充当一般等价物的特殊商品，即是货币。2. 信用货币：是指在信用基础上发行的，并在流通中发挥货币职能的信用凭证。信用货币的具体形式包括纸币、银行券、存款货币、电子货币。3. 货币制度：是指国家对货币有关要素，货币流通的组织和管理等进行的一系列规定。4. 货币单位：当货币作为计价单位为商品和劳务标价时，其自身也需要一个可以比较不同货币数量的单位，...