申购新股的条件和规则一、申购新股条件：1、投资者须具备有效的开户资格和账户；2、投资者须符合新股发行说明书中规定的发行人资格要求；3、投资者须有足够的资金用于申购新股；4、投资者须具备完整的身份证明文件；5、投资者须具备完整的申购文件，包括发行说明书、申购表格等。二、申购新股规则：1、投资者须根据发行人指定的投资机构或投资顾问进行申购；2、投资者须按照发行人的要求填写完整的申购表格，并在规定的时间...

企业改制上市的流程及方法  章节目录  第一讲 新股发行制度改革及改制流程  第二讲 国内上市基本流程和相关安排  第三讲 首发上市关注的主要问题  第四讲 财务与会计  第五讲 企业改制重组达到的标准及方案的核心内容  第六讲 历史上二次过会通过率分析  第七讲 私募关注的领域  一、新股发行制度改革及改制...

首次公开发行股票的操作练习试卷7 (题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题         单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1． 首次公开发行股票数量在(    )股以上的，可以向战略投资者配售股票。A．2亿B．3亿C．4亿D...

新股申购的条件和流程新股申购的条件：1、必须是持有相应发行人的股票或债券的投资者；2、必须按照发行人公布的新股申购比例进行申购；3、必须按照发行人公布的新股申购时间限制进行申购；4、必须按照发行人公布的新股申购价格进行申购。申购新股的条件新股申购流程：1、投资者准备相应的申购金额；2、投资者将申购金额存入指定的证券账户；3、投资者在申购截止日前提交申购申请；4、投资者确认申购信息；5、投资者等待上...

北交所申购规则    北交所申购规则是北京证券交易所（北交所）制定的关于在该交易所上市股票的公开发行及申购的规定。它规定了发行股票的发行机构，发行条件，上市条件，核准审批程序，股票发行价格，投资者申购资格，申购数量，最低投资额度，申购代表人选择等方面的完整规定。    一、发行机构    根据《北交所申购规则》，发行机构必须是拥有申请上市...

创业板股票交易规则是什么创业板股票交易规则1.新上市公司在上市前五天没有涨跌幅限制，然后涨跌幅限制由现在的10%调整为20%。 2. 优化盘中临时停牌机制。 3.实施盘后定价交易。 4.在连续投标期间增加“价格笼子”。   5.调整交易公开信息的披露指标。 6.设置单次申报的最大数量   7.创业板新增加的个人投资者，必须满足20个交易日日均资产不低于10万元的要求。 创业板...

杭州千岛湖鲟龙科技股份有限公司创业板首次公开发行股票申请文件反馈意见国泰君安证券股份有限公司：现对你公司推荐的杭州千岛湖鲟龙科技股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）首次公开发行股票并在创业板上市申请文件提出反馈意见，请你公司在30日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。若涉及对招股说明书的修改，请以楷体加粗标明。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如...

主板、中小板与创业板上市条件对比一、国内主板首次公开发行上市的主要条件：根据《中华人民共和国证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》和《首次公开发行股票并上市管理办法》的有关规定，首次公开发行股票并上市的有关条件与具体要求如下：1、主体资格：A股发行主体应是依法设立且合法存续的股份有限公司；经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以公开发行股票。2、公司治理：发行人已经依法建立健全...

主板、中小板与创业板上市条件对比一、国内主板首次公开发行上市的主要条件：根据《中华人民共和国证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》和《首次公开发行股票并上市管理办法》的有关规定，首次公开发行股票并上市的有关条件与具体要求如下：1、主体资格：A股发行主体应是依法设立且合法存续的股份有限公司；经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以公开发行股票。2、公司治理：发行人已经依法建立健全...

新三板、创业板、主板、中小板市场概览表------JTNFA Law Office 项目新三板创业板主板、中小板名称定义“新三板”市场原指中关村科技园区非上市股份有限公司进入代办股份系统进行转让试点，因为挂牌企业均为高科技企业而不同于原转让系统内的退市企业及原STAQ、NET系统挂牌公司，故形象地称为“新三板”。新三板的意义主要是针对公司的，会给该企业，公司带来很大的好处。目前，新三板不再局限于中...

一、国内主板首次公开发行上市的主要条件：    根据《中华人民共和国证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》和《首次公开发行股票并上市管理办法》的有关规定，首次公开发行股票并上市的有关条件与具体要求如下：    1、主体资格：A股发行主体应是依法设立且合法存续的股份有限公司；经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以公开发行股票。 ...

新三板、创业板、主板、中小板市场的区别项目新三板创业板主板、中小板名称定义新三板”市场特指中关村科技园区非上市股份有限公司进入代办股份系统进行转让试点,因为挂牌企业均为高科技企业而不同于原转让系统内的退市企业及原STAQ、NET系统挂牌公司,故形象地称为“新三板”,现已推广至全国范围；是深圳证券交易所为了鼓励自主创新,而专门设置的中小型公司聚集板块;板块内公司普遍具有收入增长快、盈利能力强、科技含...

新三板、创业板、主板、中小板市场的区别项目新三板创业板主板、中小板名称定义新三板”市场特指中关村科技园区非上市股份有限公司进入代办股份系统进行转让试点，因为挂牌企业均为高科技企业而不同于原转让系统内的退市企业及原STAQ、NET系统挂牌公司，故形象地称为“新三板”，现已推广至全国范围；是深圳证券交易所为了鼓励自主创新，而专门设置的中小型公司聚集板块。板块内公司普遍具有收入增长快、盈利能力强、科技含...

XXXX尽职调查工作底稿目录(单页)编号序号文件名称及其主要内容文件签发日期文件交接人及日期卷次第一章  发行人基本情况11-1改制与设立情况1-1-1改制前原企业（或主要发起人）的相关财务资料及审计报告1200X年XX月XX日XXX,200X年XX月XX日231-1-2上级主管部门同意改制的批复文件1200X年XX月XX日XXX,200X年XX月XX日231-1-3发行人的改制重组方案...

律师\会计师事务所:百家争鸣,谁拔头筹?作者：来源：《新财富》2012年第03期        延续上一年中小企业发行潮改写发行人律师版图的格局，国浩依然凭中小项目优势摘取IPO发行人律师市场份额第一的桂冠，而聚焦大项目的金杜，下滑至第五位。整体而言，发行人律师的竞争态势加剧，市场格局仍不稳定。        相比之下...

债券发行流程和方式The issuance process and methods of bonds can vary depending on the specific context and requirements of the issuer. 债券的发行流程和方式可以根据发行人的具体情况和要求而变化。 There are several key steps involved in the...

申请材料示范文本发行金融债券申请材料的格式要求   一、总体要求     （一）申请材料是发行人为发行金融债券向中国人民银行报送的必备文件。本服务指南列明的申请材料清单是发行金融债券申请材料的最低要求，发行人可视实际情况增加。     （二）发行人应审慎对待所申报的材料和所出具的意见。发行人全体董事或其授权的代理人应按要求在所提供的有关文件上发...

专利问题下证监会审核重点是什么专利一般是由政府机关或者代表若干国家的区域性组织根据申请而颁发的一种文件，这种文件记载了发明创造的内容，并且在一定时期内产生这样一种法律状态，即获得专利的发明创造在一般情况下他人只有经专利权人许可才能予以实施。01  “专利”的三重含义《首次公开发行股票并上市管理办法》第三十条规定了发行人不得存在以下跟专利相关的影响持续盈利能力的情形：发行人在用的商标、专利...

IPO上市审核最新窗口指导意见 IPO审核之关注要点1招股书中对企业产营销模式一定要描述清楚，方便财务审核理解财务数据，建议企业主动跟预审员交流理解企业产营销模式。2关注发行人是否对政府补助、税收减免有依赖性。3如出现客户集中，真实反映即可，不要过分掩盖或操作。4应收账款的变化是否与收入的变化匹配，坏账准备计提是否合理，需要跟同行业的上市公司对比。5存货必须有会计师监盘，发行人需高度关注...

如何读懂招股说明书-基础知识第一节 初识招股说明书一、什么是招股说明书？为什么要披露招股说明书？二、招股说明书有哪些信息？招股说明书的框架结构是怎样的？三、招股说明书的主要查阅渠道有哪些？四、注册制 IPO 审核中披露的招股说明书有哪些常见版本？和发行人最终披露的招股说明书有何区别？五、招股说明书中的报告期指什么？招股说明书中的财务数据有效期是多久？六、招股说明书和公司年度报告有什么区别？七、不同...

【深度】控股型公司IPO指导手册（强烈建议收藏）一、控股型公司定义控股型公司是指公司本身没有主营业务，其收入利润完全依赖于合并报表。二、控股型公司上市无法律障碍（一）现行法律法规未禁止控股型公司作为上市主体根据《公司法》、《证券法》以及中国证监会颁布的相关规章制度，未对控股型公司作为上市主体做出明确的限制性规定。（二）现行准则规范以合并报表作为判断持续盈利能力的依据根据《首次公开发行股票并上市管理...

最新IPO审核51条问答指引（首发审核非财务知识）25条1、公司拟申请首发上市，如何计算持续经营起算时间等时限？答：有限责任公司按原账面净资产折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。上述账面净资产指经审计的净资产，而非经评估的净资产。如有限公司以经评估的净资产折股设立股份公司，视同新设股份公司，业绩不可连续计算。《首次公开发行股票并上市管理办法》（以下简称《主板...

【小兵原创】深度报告：IPO审核及核查指引之销售的核查前言：销售的商业逻辑不论是上市公司还是非上市公司中，存在销售的企业还是非常多的，这也很好理解，既然产品可以在国内外那就可以在国外卖。至于销售的发展历程，基本上有以下几种模式：①产品全部在销售，一分一毛都不在境内卖，因为境内和的销售市场完全不是一个思路，如果企业的销售良好且建立了固定的合作关系和模式，那么一般不会轻易转...

[转载]小兵情报站：IPO保荐问核指引实施指导时间:2011-05-12 22:51来源: 作者:刑事行政 点击:次职调查情况问核程序，按照相关规定，需保荐项目的两名保荐代表人和投行负责人参加见面会的问核程序，包括所有目原文地址：小兵情报站：IPO保荐问核指引实施指导作者：投行小兵IPO保荐问核指引实施指导博注：1、对于该问核程序指引，除了一些无理取闹的之外，大部分个人觉得还是很有必要的，也理应是...

                    A股上市的条件A股的正式名称是人民币普通股票。它是由中国境内的公司发行，供境内机构、组织或个人以人民币认购和交易的普通股股票。A股不是实物股票，以无纸化电子记账，实行“T+1”交割制度，有涨跌幅(10%)限制，参与投资者为中国大陆机构或个人。中国上市公司的股...

【热荐】非公开发行公司债券审核程序是什么?公司想要发行债券，无外乎是为了募集资金或者是为了公司上市。而对于非公开发行的公司来说，债券在发行之前还要进行审核，因为只有这样债券才能顺利的发行，公司才能获取利益，但是非公开发行公司债券审核程序是什么呢？小编对此问题做了相关的介绍，希望对大家有所帮助。一、非公开发行公司债券审核程序是什么？1、募集说明书(申报稿)2、募集说明书摘要。3、发行人关于本次公司债...

重要声明及提示本募集说明书摘要的目的仅为向投资者提供有关本期债券发行的简要情况，并不包括募集说明书全文的各部分内容。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读募集说明书全文，并以其作为投资决定的依据。发行人董事会已批准本期债券募集说明书及本摘要，发行人全体董事承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。发行人负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负...

初次公开募股过程中的角有哪些？一、发行人发行人是指通过公开募股来发行股票的公司或机构。在初次公开募股过程中，发行人扮演着核心角。作为募股主体，发行人需要履行一系列义务和责任，包括公司治理、信息披露和市场宣传等方面的工作。发行人必须确保向投资者提供真实、准确、完整的信息，以便投资者做出明智的投资决策。二、保荐机构保荐机构是受委托协助发行人进行初次公开募股的金融机构。保荐机构在整个公开募股过程中充...

对蒙混式上市，说不！本刊观点F rom E ditor尽管科创板对于上市公司业绩要求相对宽松，但问题公司要想蒙混上市，机会却是渺茫。根据上交所显示，在科创板股票发行上市审核信息的164家公司中（截止今年10月12日），被终止的有12家。这些被终止的公司存在什么样的问题呢？以恒安嘉新、国科环保和泰坦科技等三家公司为例，看看其中的原因。恒安嘉新是首个科创板注册被否的案例。证监会认为，恒安嘉新存在的...

沪市证券代码的排列规则如下：1.代码结构：沪市证券代码由6位数字组成，可以分为两部分：前三位代表证券的发行人代码，后三位代表与发行人有关的具体证券品种代码。2.发行人代码：发行人代码是指证券的发行人或上市公司的标识，也就是公司的股票代码。通常，发行人的代码由汉字或者拉丁字母组成。在沪市，发行人代码的规则如下：3.A股上市公司一般使用有汉字组成的代码，比如“600000”，其中，“600”代表的是上...