《证券投资基金基础知识》习题（附答案和解析）一、单项选择题（共50题，每题1分）。1、某10年期、半年付息一次的附息债券的麦考莱久期为8.6，应计收益率4%，则修正的麦考莱久期为（）。A、8.85B、8.27C、8.6D、5【参考答案】：B基金份额计算【解析】8.6/（1+4%）=8.272、（）包含两类重要信息，一是基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查，一是协议当事人权责约定中事关持有人权...

第二十章　基金的信息披露  本章主要知识点：  知识点一：基金信息披露概述（备考指数：★）  知识点二：基金当事人的信息披露义务（备考指数：★★★）  知识点三：基金募集信息披露（备考指数：★★★）  知识点四：基金运作信息披露（备考指数：★★★）  知识点五：特殊基金品种的信息披露（备考指数：★★）    知识点一：...

基金转换业务规则基金转换业务规则有：1.基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构注册登记的基金。基金份额计算2.转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态（必须全部是场外份额）。3.基金转换以份额为单位进行申请。投资者可以发起多次基金转换业务，基金转换费用按每笔申请单独计算。4.基金转换采取未知价法，即基金的...

2019年基金从业资格考试（证券投资基金基础知识）真题汇编（六）(总分100, 做题时间120分钟)单项选择题1.在二级市场的净值报价上，ETF每( )秒提供一个基金参考净值报价。A 10B 15C 30D 602.下列是某基金销售机构编制的公募证券投资基金宣传推介材料中的描述，不符合法律法规规定的是( )。A “本基金是基金管理人精心为震荡市投资...

⼲货⼁最全关于契约型私募基⾦运营模式详解（内部架构＋规范体系）导语我国PE的组织形式主要是公司制、合伙制，还有少量通过信托公司设⽴的信托制PE。2014年8⽉21⽇，证监会⾯向社会，放开了契约制PE的设⽴。但由于此前鲜有此类PE存在，实务界对其法律规范体系、运营模式的认识尚不⼗分清晰，本⽂就对上述⼏个概念进⾏简要剖析，供⼩伙伴们参考。⼀、契约制PE合法、合规分析及其法律规范体系（⼀）、《证券投资基...

业务培训资料（一）LOF正向套利：  开放式基金——委托——场内申购——输入LOF基金代码，申购基金的费率为正常开放式基金申购费率，起点也与普通开放式基金相同，一般是1000元起，在股票当日委托中可以查询该笔委托，但是其后的两个工作日该资金和委托都查询不到直至两个工作日后到账，可以在查询股票中查到，就可以按照股票的交易方式卖出，佣金我部按照千分之2.5收取，没有印花税等其他费用，当然各地...

私募基金高水位份额计提法私募基金高水位份额计提法私募基金投资是当前投资市场的一种热门形式，私募基金高水位份额计提法是其中的一种投资策略，下面就具体介绍一下私募基金高水位份额计提法的操作方法。1.高水位计算首先，需要计算出当前私募基金的高水位。高水位是指基金投资在当前阶段所达到的最高点位，也是私募基金管理人进行收益分配时的一个基准。2.高水位份额其次，需要进行高水位份额的划分，这里可以将高水位以下的...

nps净值计算公式    NPS净值计算公式是一种衡量基金绩效的方法，它通过计算基金资产净值与基金份额之比来得出基金净值。NPS净值计算公式的具体计算方式如下：    NPS净值=（基金资产净值-待付费用）/基金总份额    其中，基金资产净值指的是基金的总资产减去总负债，待付费用指的是基金管理人所需支付的费用，例如基金经理的薪水、运营费...

私募基金合伙人GP份额评估引言私募基金合伙人（General Partner，GP）份额评估是指对私募基金合伙人在基金中所持有的份额进行评估和计算的过程。私募基金是一种由有限合伙人（Limited Partner，LP）投资的基金，由GP负责管理和运作。GP份额评估对于基金的管理和分配非常重要，本文将对GP份额评估进行全面、详细、完整且深入地探讨。二级标题1：GP份额评估的背景与意义私募基金是一种...

基金份额计算32142222...

11月24日基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编基本信息：[矩阵文本题] *姓名：________________________支行网点：________________________1、 所有种类的债券都面临通胀风险，对通胀风险特别敏感的投资者可购买通货膨胀联结债券，其（）。 [单选题] *A 、 本金随通胀水平的高低变化，利息不随通胀水平的高低变化B 、 本金不随通胀水平的高低...

基金申购采用金额申购已知价法【原创实用版】1.基金申购的基本概念  2.金额申购的定义和特点  3.已知价法的含义及其在基金申购中的应用  4.金额申购采用已知价法的优势和注意事项正文基金申购是指投资者通过向基金管理人提出申请，购买基金份额的行为。在基金申购过程中，投资者需要选择申购方式和支付方式。其中，金额申购是一种常见的申购方式，它指的是投资者在申购基金时，先提交...

私募基⾦合同审核要点有哪些以及合同涵盖内容下⾯这些回答可以对⼤家起到⼀定的帮助，我们需要了解私募基⾦合同审核要点有哪些以及合同涵盖内容可以帮助⼤家解决⾃⼰的问题，了解了私募基⾦合同审核要点有哪些对⾃⼰的各个⽅⾯是很可能会起到作⽤的，店铺⼩编整理了以下内容为您答疑解惑，希望对您有所帮助。基金份额计算私募基⾦合同审核要点有哪些以及合同涵盖内容⼀般来说，私募基⾦合同应涵盖以下内容：风险提⽰书；合格投资者...

2015年证券从业资格考试内部资料2015证券投资基金第三章 基金的募集、交易与登记知识点：LOF份额交易和申购赎回● 定义：包括LOF上市条件、交易规则和申购赎回● 详细描述：1.LOF份额的上市条件：（1）基金的募集符合《证券投资基金法》的规定（2）募集金额不少于2亿元人民币（3）持有人不少于1000人（4）交易所规定的其他条件。2.LOF份额的交易规则(1)上市首日的开盘参考价为上市首日前一...

通俗易懂理解基金追补条款摘要：1.基金追补条款的定义和作用  2.基金追补条款的类型  3.基金追补条款的优缺点  基金份额计算4.如何通俗易懂地理解基金追补条款正文：基金追补条款是基金合同中的一项重要规定，它主要作用于基金净值计算过程中，当基金净值出现误差时，基金管理人会根据追补条款进行调整，以保证基金投资者的利益不受损失。基金追补条款主要分为两种类型：一种是基金净...

（一）方案一业绩报酬提取时点分为固定时点提取、赎回时提取和合同终止时提取。固定时点提取是指在基金开放日（不包括临时开放日）提取业绩报酬。赎回时提取、合同终止时提取是指基金份额持有人赎回基金份额和在合同终止时提取业绩报酬。在业绩报酬固定提取时点提取业绩报酬的，业绩报酬以扣减基金份额持有人份额的方式提取；赎回和合同终止时提取业绩报酬的，业绩报酬从赎回资金中扣除。单个基金份额持有人单笔投资基金份额业绩报...

第七章基金的信息披露单选题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）1．关于基金信息披露的作用，以下表述正确的是（）。[2017年11月真题]A．有利于投资人参与基金投资的具体决策B．有利于投资人取得良好的收益C．有利于投资者的价值判断D．能够杜绝信息滥用【答案】C【解析】基金信息披露的作用主要表现在四个方面：①有利于投资者的价值判断；②有利于防止利益冲突与利益输送；③有利于提高证券市场的效率；④能...

中国证券监督管理委员会令第104号 ——公开募集证券投资基金运作管理办法 文章属性 ∙【制定机关】中国证券监督管理委员会 ∙【公布日期】2014.07.07 ∙【文 号】中国证券监督管理委员会令第104号 ∙【施行日期】2014.08.08 ∙【效力等级】部门规章 ∙【时效性】现行有效 ∙【主题分类】金融债券 正文中国证券监督管理委员会令第104号  《公开募集证券投资基金运作管理办法》...

2015年证券从业资格考试内部资料2015证券市场基础知识第四章 证券投资基金知识点：封闭式基金与开放式基金的区别● 定义：封闭式基金与开放式基金有七大区别● 详细描述：1、期限不同。封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，开放式基金没有固定期限。2、发行规模限制不同。封闭式基金的基金规模是固定的，开放式基金没有发行规模限制。3、基金份额交易方式不同。封闭式基金的基金份额在...

基金买入净值到底按哪天的算   基金买入净值按哪天的算  基金确认份额当天就会计算收益，基金实行T+1交易，交易日当天买入基金，按照买入当天收盘时的净值计算，第二个交易日确认份额，份额确认后计算收益，也就是交易日当天买入基金，第二个交易日计算收益。基金交易时间：周一至周五上午9:30-11:30，下午13:00-15:00，法定节假日不交易。  三点前买的是按今天价格...

使用方法介绍：1、红表示是重点记忆内容，蓝表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。现实中可用红笔划红内容，蓝笔或黑笔划蓝内容，一定用铅笔划褐内容。日常复习主要关注三划线内容，考前快速浏览红和蓝内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。2、知识点把握。日常复习注意明确知识点，特别注意多选题知识点的提示。“□”代表一个明显的知识点。3、1-10 章是一个知识体...

基⾦投资运作双⼗规定法律法规对基⾦投资有严格的规定，最重要的就是我们通常所说的“双⼗”限制。第⼀个“⼗”是指⼀只基⾦持有⼀家上市公司的股票，其市值不能超过基⾦资产净值的百分之⼗；另⼀“⼗”是指，同⼀基⾦管理⼈管理的全部基⾦持有⼀家公司发⾏的证券，不得超过该证券的百分之⼗。这样规定的⽬的是控制基⾦投资的风险。份额净值是如何计算出来的开放式基⾦的份额净值，它既是了解基⾦运作情况的指标，也是直观反映基⾦...

开放式基金和封闭式基金的区别  (1)期限不同。封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经主管机关统一可以适当延长期限。开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘。  (2)发行规模限制不同。封闭式基金的基金规模是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增加发行。开放式基金没有发行规模限制，投...

理财中什么是持仓份额？   什么是持仓份额?  持仓份额指的是买入理财产品是持有的理财产品的份数。以基金为例，基金持仓份额代表买入基金多少份。 例如，每一份基金1块钱，买1千份，那么你的持仓份额就是1千。基金份额计算  那么持仓份额少于本金是怎么回事呢?  1、产品单位净值高于1。以基金为例，基金持仓份额就是根据基金净值来计算的，申购份额=[申购金额/(1+...

基金科目一《基金法律法规》真题测试八1、开放式基金合同生效后每（）个月结束之日起45日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。A.1B.6C.3D.12答案：B；《证券投资基金》教材下册P118【解析】开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上；在公告的15日前，应向中国证监会报...

2018-2019年基金从业 证券投资基金基础知识 18 基金的估值、费用与会计核算拔高试题【2】(含答案考点及解析)1 [单选题]以下关于基金资产估值的表述，正确的是（）。?A.对流动性差的证券估值需注意“滥估”问题B.基金资产估值的责任人是基金托管人C.为保持估值方法的一致性，基金不得变更估值方法D.海外基金的估值频率最长为每周估值一次【答案】A【解析】当基金投资于交易不活跃的证券时，对基金资...

基金买入后多久可以卖出   基金买入后多久可以卖出  场内基金买入，一般在下一个交易日就能卖出，需要注意的是，对于一些T+0的场内基金，在买入当天就能卖出；而对于场外基金买入，等确认份额之后才能卖出，一般来说，15:00之前买入的场外基金，当天晚上确认份额，下一个交易日就能卖出，15:00之后买入的场外基金，下一个交易日确认份额，下下一个交易日就能卖出。  同时，对于...

中药基金操作规程中药基金操作规程一、基金类型和投资目标中药基金是一种专注于投资中药及相关行业的基金产品。基金的投资目标是获取中药行业内具备长期成长潜力的优质中药企业的股票、债券、权证等金融工具，以实现基金资产的保值增值。二、基金管理公司和基金经理中药基金的管理公司应具备合法的经营资格和专业团队，负责基金的募集、运作和管理。基金经理是指由基金管理公司聘用的专业投资管理人员，负责基金的投资决策和交易操...

开放式基金申购份额开放式基金申购份额是投资者在购买开放式基金时所需要了解的重要概念。以下是关于开放式基金申购份额的详细介绍，分为以下几个要点：申购份额的定义：1.开放式基金申购份额指的是投资者在购买开放式基金时所获得的基金单位数量。投资者可以根据自己的需求和风险承受能力，选择购买不同数量的基金份额。申购份额的计算：2.开放式基金的申购份额是根据投资者申购金额和申购当日的基金单位净值来计算的。具体公...

ETF业务会计核算一、概念ETF叫做上市交易型开放式指数基金，投资特定证券指数所对应的组合证券（通过特定日期份额折算，将基金净值与指数挂钩），可在一级市场上申购赎回，在二级市场上交易的基金。ETF管理的资产是一揽子股票组合，这一组合中的股票种类与某一特定指数，如上证50指数，包涵的成份股票相同，每只股票的数量与该指数的成份股构成比例一致，ETF交易价格取决于它拥有的一揽子股票的价值，即“单位基金资...