证券投资基金投资人权益须知尊敬的基金投资人：基金投资在获取收益的同时存在投资风险。为了保护您的合法权益，请在投资基金前认真阅读以下内容：一、基金的基本知识（一）什么是基金证券投资基金（简称基金）是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。（二）基金与股票、债券、储蓄存款等其它金...

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范高分通关题型题库附解析答案单选题（共40题）1、下列属于基金公司董事会履行的风险管理职责的有（  ）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A2、基金公司在选择业务软件时，从内控角度出发，应重点考虑的软件功能不包括（ ）A.方便快捷功能B.身份验证功能C.安全保护功能D.分权制约功能【答案】 A3、...

2010年证券投资基金《第三章 基金的募集、交易与登记》练习试题总分：132分  及格：0分  考试时间：100分一、单项选择题（共45题，每题1分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)封闭式基金的募集一般要经过申请、核准、（  ）、基金合同生效四个步骤。(2)下列关于认购开放式基金的表述正确的是（  ）。(3)根据《证券投资基...

2022-2023年基金从业资格证《基金法律法规、职业道德与业务规范》预测试题（答案解析）全文为Word可编辑，若为PDF皆为盗版，请谨慎购买！第壹卷一.综合考点题库(共50题)1.投资于房地产的基金类别属于（ ）。                    A.证券投资基金B.私募股权基金C.风险投...

2022年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模考预测题库(夺冠系列)单选题（共50题）1、（）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。A.产品审批委员会B.运营估值委员会C.投资决策委员会D.研究发展委员会【答案】 C2、开放式基金的发售由基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售前（）日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。A.3B.2C.4D.1【答案】...

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范过关检测试卷A卷附答案单选题（共40题）1、投资者可通过ETF进行套利交易，这主要是由于ETF（ ）特点。A.被动操作指数基金B.实行一级市场与二级市场并存的交易制度C.独特的实物申购、赎回机制D.只能通过交易所进行交易【答案】 B2、(2017年)某基金管理公司实施内部控制，下列做法符合内部控制目标的是（ ）。A.合并信息技术部和检查稽核...

1、基金募集期限一般不得超过（ ）个月。A、3B、7C、10D、12正确答案是：A2、关于LOF份额的认购，下列说法中错误的是（ ）。A、LOF份额认购的认购渠道包括具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部B、LOF份额认购的认购渠道包括基金管理人及其代销机构的营业网点C、LOF份额认购方式为场内认购和场外认购D、LOF的场内认购需具有沪、深证券账户正确答案是：D3、下列关于现金替代相关内容的叙述...

基金从业资格（基金法律法规、职业道德与业务规范）-试卷5(总分200,考试时间90分钟)1. 单项选择题1. 下列关于股票基金与股票的区别，说法正确的是(    )。A. 股票价格和股票基金净值在每一交易日内始终处于变动之中B. 股票价格会由于投资者买卖股票数量的大小和强弱的对比而受到影响，股票基金份额净值则不会C. 人们在进行投资选择时，一般都会对股票价格高低和股票基金份额净...

基金从业高频考点：基金募集的概念与程序2022 年11 月基金从业资格考试已经过去，2022 年基金从业考试的脚步也在悄然临近，为了帮助大家有效复习，特将相关高频考点整理出来，供大家参考，一起来看看吧！基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、出售基金份额、募集基金的行为。基金的募集一般要经过申请、注册、出售、基金合同生效四个步骤。1.基金募集申请应提交的主要文件包括：募...

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范基础试题库和答案要点单选题（共30题）1、股票反映的是一种（  ）关系。A.所有权B.债权债务C.信托D.担保【答案】 A2、基金认购与基金申购略有不同，其区别一般不包括（ ）。A.认购费一般低于申购费B.认购是按1元进行认购，而申购通常是按未知价确认C.认购份额要在基金合同生效时确认，并且有封闭期D.申购份额通常在T+1日之内确...

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模考预测题库(夺冠系列)单选题（共50题）1、假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230.95元，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966.45元，则该投资者折算后的基金份额为（）份。A.5000B.3013C.5396.22D.5369.22...

有关美国ETF黄金基金介绍     黄金ETF基金（Exchange Traded Fund）是一种以黄金为基础资产，追踪现货黄金价格波动的金融衍生产品，可以在证券市场交易。因黄金价格较高，黄金ETF通常以1/10盎司为一份基金单位，每份基金单位的净资产价格就是1/10盎司现货黄金价格减去应计的管理费用。其在证券市场的交易价格或二级市场价格以每股净资产价格为基准。 2003年...

深圳证券交易所关于修改《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》相关条款的通知 文章属性 ∙【制定机关】深圳证券交易所 ∙【公布日期】2020.12.04 ∙【文 号】深证会〔2020〕730号 ∙【施行日期】2020.12.04 ∙【效力等级】行业规定 ∙【时效性】失效 ∙【主题分类】证券 正文关于修改《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》相关条款的通知深证会〔2020〕...

买基⾦的各种⼿续费是怎么计算的？█ 认购费认购费在发⽣认购交易时按笔收取。● 基⾦场外认购⼀般采⽤“⾦额认购”的⽅式，认购费计算如下：净认购⾦额＝认购⾦额/（1＋认购费率）认购费⽤＝认购⾦额－净认购⾦额举例：某投资⼈投资30万元认购某基⾦，假设其对应的认购费率为1.20%，则其认购费⽤为：净认购⾦额＝300,000/（1+1.20%）＝296,442.69元认购费⽤＝300,000－296,442...

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关考试题库带答案解析单选题（共40题）1、（2016年真题）基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的（ ）个工作日内，为私募基金管理人办登记手续。A.7B.10C.15D.20【答案】 D2、（2017年真题）关于基金份额持有人大会，下列描述错误的是（ ）。A.基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成B.基金份额持有人大会的日常机...

续接基金 交易估值定义《续接基金交易估值定义》续接基金是一种特殊类型的投资基金，其主要投资策略是通过购买其他封闭式基金份额进行投资。封闭式基金是指无法在二级市场上进行买卖的基金，因此续接基金的投资策略是通过购买封闭式基金份额来获得资产配置的回报。在续接基金交易的过程中，估值定义是非常重要的一环。估值定义是指基金管理公司或基金经理如何对基金份额的净资产价值进行定价。净资产价值是指基金在特定日期，扣除...

基金亏损其持有份额会变少吗？   基金亏损其持有份额会变少吗?  不会。  基金下跌时基金份额是不会变少的，基金下跌是基金净值下跌，也就是基金的单价，基金不管是上涨还是下跌，基金的份额都是不会变的，除非是投资者增加了持仓份额和卖出了基金或者是在基金分红时选择了基金红利再投资等，才会改变基金的持仓份额。  比如说投资者花费1000元购买了某只基金，买入时的基金...

卖基金混合基金c的买入卖出收费规则混合基金C的买入卖出收费规则是指投资者在购买或者赎回混合基金C份额时需要支付的费用。下面是混合基金C的买入卖出收费规则的详细描述：1. 买入费用：投资者购买混合基金C份额时，可能需要支付一定的买入费用。这个费用通常被称为申购费用，它是投资者购买基金份额时的一种手续费。具体的申购费用会根据基金公司的要求而有所不同，一般为基金金额的一定比例。2. 卖出费用：当投资者赎...

基金赎回和卖出的区别(精选)卖基金基金赎回和卖出的区别(精选)基金赎回和卖出的区别基金赎回和卖出的区别如下：1.性质不同：基金赎回指的是投资者在开放式基金交易时，将基金份额按照一定价格卖出的过程，这个价格可能是净值，也可能是市价。而卖出只有一种价格，就是基金的单位净值。2.操作流程不同：基金赎回后，钱是要过夜的，才会到账，而卖出当天就可以到账。3.收益计算不同：卖出只有今天收到的收益，而赎回包含今...

六月中旬基金从业考试资格考试测试题（含答案及解析）一、单项选择题（共50题，每题1分）。1、根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，如果基金的名称中显示了投资方向的，则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于（）。A、80%B、70%C、90%D、60%【参考答案】：A【解析】根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，如果基金的名称中显示了投资方向的，则非现金基金资产中属于投资方向...

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识自我检测试卷A卷附答案单选题（共50题）1、（ ）是测量债券价格相对于利率变动的敏感性指标。A.基点价格值B.久期C.加权平均投资组合收益率D.价格变动收益率值【答案】 B2、有关基金估值，托管人应复核、审查基金管理公司计算的数据中不包括（ ）。A.基金份额申购价格B.基金资产净值C.基金份额赎回价格D.每位基金持有人的持有份额【答案】 D3、根据以下...

基金押题卷一(题目）单项选择题1有关开放式基金申购、赎回旳原则，下列说法对旳旳是（)。A采用“已知价”原则B采用金额申报、份额赎回Ｃ申购、赎回均采用现金方式Ｄ基金管理人可以在基金协议约定之外旳日期或时间办理基金份额申购、赎回或者转换2基金管理人在代销网点通过宣传手册与潜在客户进行沟通属于基金促销手段中旳（）手段。A营业推广Ｂ公共关系C人员推销D广告促销3在交易所交易旳基金，其资金清算旳数据来源于(...

证券从业资格考试-基金利润分配与税收试卷1、( )是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。 A.本期已实现收益B.未分配利润C.期末可供分配利润D.本期利润 2、基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记入当期( )。 A.收益B.成本C.收入D.损益 3、公允价值变动损益在( )对基金资产按公允价值估值时予以确认。 A.年末B.当日C.月末D.估值日 4、投资收益指基金经营活...

证券投资基金托管人应当履行的职责  证券投资基金托管人是证券投资基金的重要组成部分，其职责主要是保管基金资产、核算基金份额、代理基金交易等。下面将详细介绍证券投资基金托管人应当履行的职责。  卖基金  证券投资基金托管人应当保管基金资产。基金资产是基金的重要组成部分，包括股票、债券、货币市场工具等。托管人应当对基金资产进行安全保管，确保基金资产不受损失或被盗窃。同时，...

深圳证券交易所关于修改《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》相关条款的通知 文章属性 ∙【制定机关】深圳证券交易所 ∙【公布日期】2020.12.04 ∙【文 号】深证会〔2020〕730号 ∙【施行日期】2020.12.04 ∙【效力等级】行业规定 ∙【时效性】失效 ∙【主题分类】证券 正文关于修改《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》相关条款的通知深证会〔2020〕...

上海 2023年基金从业资格证《基金法律法规、职业道德与业务规范》历年真题汇编（共80题）1、《中华人民共和国证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中不属于上述禁止行为的是()。（单选题）A. 承销证券B. 从事承担无限责任的投资C. 运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券D. 向基金管理人出资试题答案：C2、基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失...

新疆2015年下半年基金从业：基金知识(3)模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、基金公司的股权结构安排必须坚持以____利益最大化和提高公司效益为基本准则。A：基金份额持有人B：基金管理人C：基金托管人D：基金监管人 2、监管部门应通过__，保障基金交易公平，使投资者能够平等地进入市场，使用市场资源，获取市场信息。A．制度安排B．产品创新C．服...

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识知识汇总笔记1、（  ）指的是采用投资决策时的证券市场价格建仓的模拟投资组合（理想组合）与采用实盘交易建仓的真实投资组合之间的收益率之差，其本质就是交易成本。A.执行缺口B.最佳执行C.交易执行D.交易成本正确答案：A2、中国结算公司深圳分公司最终交收时点为交收日( )。A.15:30B.14:00C.16:00D.17:00正确答案：C3、...

开放式基金流程开放式基金流程主要包括募集期、发行期、运作期和清算期四个阶段。1. 募集期：开放式基金募集期是指基金公司向投资者公开发售基金份额的时间段。基金公司会通过广告、销售代理人等方式宣传募集信息，并接受投资者的认购申请。投资者可以根据自己的需求选择投资基金，并填写认购申请书，向基金公司购买基金份额。募集期一般会设定一个固定的截止日期。2. 发行期：发行期是指在募集期之后，基金公司根据投资者的...

封闭式基金（baike.baidu/view/10443.htm）卖基金封闭式基金(close-end funds)是指基金的发起人在设立基金时，限定了基金单位的发行总额，筹足总额后，基金即宣告成立，并进行封闭，在一定时期内不再接受新的投资。基金单位的流通采取在证券交易所上市的办法，投资者日后买卖基金单位，都必须通过证券经纪商在二级市场上进行竞价交易。开放式基金 （http:...