2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范基础试题库和答案要点单选题（共30题）1、股票反映的是一种（  ）关系。A.所有权B.债权债务C.信托D.担保【答案】 A2、基金认购与基金申购略有不同，其区别一般不包括（ ）。A.认购费一般低于申购费B.认购是按1元进行认购，而申购通常是按未知价确认C.认购份额要在基金合同生效时确认，并且有封闭期D.申购份额通常在T+1日之内确...

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模考预测题库(夺冠系列)单选题（共50题）1、假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230.95元，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966.45元，则该投资者折算后的基金份额为（）份。A.5000B.3013C.5396.22D.5369.22...

有关美国ETF黄金基金介绍     黄金ETF基金（Exchange Traded Fund）是一种以黄金为基础资产，追踪现货黄金价格波动的金融衍生产品，可以在证券市场交易。因黄金价格较高，黄金ETF通常以1/10盎司为一份基金单位，每份基金单位的净资产价格就是1/10盎司现货黄金价格减去应计的管理费用。其在证券市场的交易价格或二级市场价格以每股净资产价格为基准。 2003年...

深圳证券交易所关于修改《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》相关条款的通知 文章属性 ∙【制定机关】深圳证券交易所 ∙【公布日期】2020.12.04 ∙【文 号】深证会〔2020〕730号 ∙【施行日期】2020.12.04 ∙【效力等级】行业规定 ∙【时效性】失效 ∙【主题分类】证券 正文关于修改《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》相关条款的通知深证会〔2020〕...

买基⾦的各种⼿续费是怎么计算的？█ 认购费认购费在发⽣认购交易时按笔收取。● 基⾦场外认购⼀般采⽤“⾦额认购”的⽅式，认购费计算如下：净认购⾦额＝认购⾦额/（1＋认购费率）认购费⽤＝认购⾦额－净认购⾦额举例：某投资⼈投资30万元认购某基⾦，假设其对应的认购费率为1.20%，则其认购费⽤为：净认购⾦额＝300,000/（1+1.20%）＝296,442.69元认购费⽤＝300,000－296,442...

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关考试题库带答案解析单选题（共40题）1、（2016年真题）基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的（ ）个工作日内，为私募基金管理人办登记手续。A.7B.10C.15D.20【答案】 D2、（2017年真题）关于基金份额持有人大会，下列描述错误的是（ ）。A.基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成B.基金份额持有人大会的日常机...

续接基金 交易估值定义《续接基金交易估值定义》续接基金是一种特殊类型的投资基金，其主要投资策略是通过购买其他封闭式基金份额进行投资。封闭式基金是指无法在二级市场上进行买卖的基金，因此续接基金的投资策略是通过购买封闭式基金份额来获得资产配置的回报。在续接基金交易的过程中，估值定义是非常重要的一环。估值定义是指基金管理公司或基金经理如何对基金份额的净资产价值进行定价。净资产价值是指基金在特定日期，扣除...

基金亏损其持有份额会变少吗？   基金亏损其持有份额会变少吗?  不会。  基金下跌时基金份额是不会变少的，基金下跌是基金净值下跌，也就是基金的单价，基金不管是上涨还是下跌，基金的份额都是不会变的，除非是投资者增加了持仓份额和卖出了基金或者是在基金分红时选择了基金红利再投资等，才会改变基金的持仓份额。  比如说投资者花费1000元购买了某只基金，买入时的基金...

卖基金混合基金c的买入卖出收费规则混合基金C的买入卖出收费规则是指投资者在购买或者赎回混合基金C份额时需要支付的费用。下面是混合基金C的买入卖出收费规则的详细描述：1. 买入费用：投资者购买混合基金C份额时，可能需要支付一定的买入费用。这个费用通常被称为申购费用，它是投资者购买基金份额时的一种手续费。具体的申购费用会根据基金公司的要求而有所不同，一般为基金金额的一定比例。2. 卖出费用：当投资者赎...

基金赎回和卖出的区别(精选)卖基金基金赎回和卖出的区别(精选)基金赎回和卖出的区别基金赎回和卖出的区别如下：1.性质不同：基金赎回指的是投资者在开放式基金交易时，将基金份额按照一定价格卖出的过程，这个价格可能是净值，也可能是市价。而卖出只有一种价格，就是基金的单位净值。2.操作流程不同：基金赎回后，钱是要过夜的，才会到账，而卖出当天就可以到账。3.收益计算不同：卖出只有今天收到的收益，而赎回包含今...

六月中旬基金从业考试资格考试测试题（含答案及解析）一、单项选择题（共50题，每题1分）。1、根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，如果基金的名称中显示了投资方向的，则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于（）。A、80%B、70%C、90%D、60%【参考答案】：A【解析】根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，如果基金的名称中显示了投资方向的，则非现金基金资产中属于投资方向...

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识自我检测试卷A卷附答案单选题（共50题）1、（ ）是测量债券价格相对于利率变动的敏感性指标。A.基点价格值B.久期C.加权平均投资组合收益率D.价格变动收益率值【答案】 B2、有关基金估值，托管人应复核、审查基金管理公司计算的数据中不包括（ ）。A.基金份额申购价格B.基金资产净值C.基金份额赎回价格D.每位基金持有人的持有份额【答案】 D3、根据以下...

基金押题卷一(题目）单项选择题1有关开放式基金申购、赎回旳原则，下列说法对旳旳是（)。A采用“已知价”原则B采用金额申报、份额赎回Ｃ申购、赎回均采用现金方式Ｄ基金管理人可以在基金协议约定之外旳日期或时间办理基金份额申购、赎回或者转换2基金管理人在代销网点通过宣传手册与潜在客户进行沟通属于基金促销手段中旳（）手段。A营业推广Ｂ公共关系C人员推销D广告促销3在交易所交易旳基金，其资金清算旳数据来源于(...

证券从业资格考试-基金利润分配与税收试卷1、( )是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。 A.本期已实现收益B.未分配利润C.期末可供分配利润D.本期利润 2、基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记入当期( )。 A.收益B.成本C.收入D.损益 3、公允价值变动损益在( )对基金资产按公允价值估值时予以确认。 A.年末B.当日C.月末D.估值日 4、投资收益指基金经营活...

证券投资基金托管人应当履行的职责  证券投资基金托管人是证券投资基金的重要组成部分，其职责主要是保管基金资产、核算基金份额、代理基金交易等。下面将详细介绍证券投资基金托管人应当履行的职责。  卖基金  证券投资基金托管人应当保管基金资产。基金资产是基金的重要组成部分，包括股票、债券、货币市场工具等。托管人应当对基金资产进行安全保管，确保基金资产不受损失或被盗窃。同时，...

深圳证券交易所关于修改《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》相关条款的通知 文章属性 ∙【制定机关】深圳证券交易所 ∙【公布日期】2020.12.04 ∙【文 号】深证会〔2020〕730号 ∙【施行日期】2020.12.04 ∙【效力等级】行业规定 ∙【时效性】失效 ∙【主题分类】证券 正文关于修改《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》相关条款的通知深证会〔2020〕...

上海 2023年基金从业资格证《基金法律法规、职业道德与业务规范》历年真题汇编（共80题）1、《中华人民共和国证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中不属于上述禁止行为的是()。（单选题）A. 承销证券B. 从事承担无限责任的投资C. 运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券D. 向基金管理人出资试题答案：C2、基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失...

新疆2015年下半年基金从业：基金知识(3)模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、基金公司的股权结构安排必须坚持以____利益最大化和提高公司效益为基本准则。A：基金份额持有人B：基金管理人C：基金托管人D：基金监管人 2、监管部门应通过__，保障基金交易公平，使投资者能够平等地进入市场，使用市场资源，获取市场信息。A．制度安排B．产品创新C．服...

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识知识汇总笔记1、（  ）指的是采用投资决策时的证券市场价格建仓的模拟投资组合（理想组合）与采用实盘交易建仓的真实投资组合之间的收益率之差，其本质就是交易成本。A.执行缺口B.最佳执行C.交易执行D.交易成本正确答案：A2、中国结算公司深圳分公司最终交收时点为交收日( )。A.15:30B.14:00C.16:00D.17:00正确答案：C3、...

开放式基金流程开放式基金流程主要包括募集期、发行期、运作期和清算期四个阶段。1. 募集期：开放式基金募集期是指基金公司向投资者公开发售基金份额的时间段。基金公司会通过广告、销售代理人等方式宣传募集信息，并接受投资者的认购申请。投资者可以根据自己的需求选择投资基金，并填写认购申请书，向基金公司购买基金份额。募集期一般会设定一个固定的截止日期。2. 发行期：发行期是指在募集期之后，基金公司根据投资者的...

封闭式基金（baike.baidu/view/10443.htm）卖基金封闭式基金(close-end funds)是指基金的发起人在设立基金时，限定了基金单位的发行总额，筹足总额后，基金即宣告成立，并进行封闭，在一定时期内不再接受新的投资。基金单位的流通采取在证券交易所上市的办法，投资者日后买卖基金单位，都必须通过证券经纪商在二级市场上进行竞价交易。开放式基金 （http:...

沪深300etf分红规则沪深300ETF是一种通过投资沪深300指数成分股而获得收益的交易型开放式指数基金。作为一种被广泛认可的投资工具，沪深300ETF的分红规则备受关注。本文将介绍沪深300ETF的分红规则，并解析其背后的机制。我们需要了解什么是分红。分红指的是基金公司将基金收益按照一定比例分配给持有人的过程。在沪深300ETF中，分红是按照持有人持有基金份额的比例进行分配的。沪深300ETF...

证券投资基金的组织形式    证券投资基金的组织形式是指基金的设立、管理、投资和运作等方面的组织形式。目前，我国证券投资基金主要有以下几种组织形式：    一、开放式基金    开放式基金是指投资者可以随时申购和赎回基金份额的基金，基金份额数量随市场需求的变化而变化。开放式基金的优点在于流动性好，投资者可以随时买入和卖出基金份额，但也存在...

中国证券监督管理委员会关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定 文章属性 ∙【制定机关】中国证券监督管理委员会 ∙【公布日期】2012.06.12 ∙【文 号】中国证券监督管理委员会公告[2012]15号 ∙【施行日期】2012.06.12 ∙【效力等级】部门规范性文件 ∙【时效性】现行有效 ∙【主题分类】金融债券 正文中国证券监督管理委员会公告  （[2012]15号） ...

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识全真模拟考试试卷B卷含答案单选题（共50题）1、（  ）于1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。A.尤金法玛B.马可维茨C.卢卡帕乔利D.罗伯特希勒【答案】 B2、对于基金投资者而言，下列基金投资收入中目前需要征收所得税的是（ ）。A.从基金分配中取得的收入B.个人申购和赎回基金份额取得的差价收入C.机构买卖基金份额获得的差价收入...

    关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定      为了规范基金管理公司、基金托管银行基金托管部门（以下简称银行托管部门）的基金从业人员投资证券投资基金（以下简称基金）的行为，维护基金份额持有人的合法权益，根据《证券投资基金法》及有关规定，现就基金从业人员投资基金有关事项规定如下：    一、基金从业人员投资基金应...

第42讲 基金的利润分配与税收（一）第十九章 基金的利润分配与税收考点1：基金利润来源利息收入债券利息、资产支持证券利息、存款利息、买入返售金融资产收入等投资收益股票投资收益、债券投资收益、资产支持证券投资收益、基金投资收益、衍生工具收益、股利收益等其他收入赎回费余额、手续费返还、ETF 替代损益、基金获得的赔偿款等公允价值变动损益基金资产估值引起的资产价值变动真题回顾单选：下列各项中，属于基金收...

基金当天买入就会计算收益吗？   基金当天买入就会计算收益吗?  不是。  基金一般实行T+1的交易规则，当天买进的基金，下一个交易日基金公司确认基金份额，确认好基金份额之后才能开始计算收益，也就是当天买入的基金，第二个交易日计算收益，而不是当天就开始计算收益。  这里需要投资者了解的是，当天下午三点前买进的基金，按照当天收盘时的基金净值计算份额，第二个交易...

2023基金不是每天都有收益   基金是每天都会有收益吗？  一般来说，货币基金和债券基金当确认份额后，是每天都会有收益的，而股票型基金、混合型基金、指数型基金等类型是不会每天都有收益的，所以要看情况而定。  因为货币基金的投资方向主要是货币市场，而债券基金的投资方向主要是债券市场，这两个投资方向的收益都是按日来进行计算的，并没有投资股市，所以每天都是会有收益的。&n...

深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则深证会〔2014〕108号第一章总则第一条为了规范证券投资基金（以下简称“基金”）份额在深圳证券交易所（以下简称“本所”）的交易、认购和申购、赎回（以下简称“申赎”）业务，保护投资者合法权益，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《深圳证券交易所交易规则》（以下简称“《交易规则》”）等有关规定，制...