基金从业考试考试阶段测试卷（附答案）一、单项选择题（共50题，每题1分）。1、未上市的股票首次公开发行时，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按（）计量。A、公允价值B、面值C、每股净资产D、成本【参考答案】：D【解析】是基金管理人应立即纠正。2、假设无风险收益率为6％。设计的投资组合的贝塔值为1.5，阿尔法值3％，平均收益率为18％。根据资产组合业绩的詹森指数，你认为市场资产组合的收益率会是...

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范高分题库附精品答案单选题（共50题）1、当股票市场上涨幅度较大时，小张和其爱人就投资股票还是投资基金进行了讨论。以下观点正确的是（ ）。A.基金是专家管理，分散投资，没有投资风险但是收益较低B.股票、基金都有投资风险C.股票近一年来涨幅大，回调小，是一种低风险、高收益的投资品种D.投资基金可以直接增加企业现金流，支持国家经济建设【答案】 B...

证券从业资格考点：封闭式基金的募集与交易证券从业资格考点：封闭式基金的募集与交易第三章基金的募集、交易与登记第一节封闭式基金的募集与交易一、封闭式基金的募集程序封闭式基金的募集要经过申请、核准、发售、备案、公告五个程序。二、封闭式基金募集申请文件申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括：基金申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案等。三、募集申请的核准根据《证券投资基金法》的要求，国...

2022年-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案（典型题）单选题（共40题）1、（2017年真题）下列机构不可以担任基金托管人的是（ ）。A.中国证券登记结算有限责任公司基金认购B.商业银行C.证券公司D.中国证监会【答案】 D2、对于不收取销售服务费的一般股票型和混合型基金，持续持有期少于（ ）个月的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将不低于赎回费总额的75％计入...

十二月中旬《证券投资基金基础知识》考试期末基础试卷含答案及解析一、单项选择题（共50题，每题1分）。1、封闭式基金在基金募集期限届满，如果基金份额持有人数少于（）人时，该基金不能成立。A、1000B、200C、500D、1500【参考答案】：B基金认购【解析】封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额持有人数少于200人。2、债券组合管理的利率预期策略运用的关键点在于（）。A、能否控制交易成本B、是否...

海南省2016年上半年基金从业资格：投资基金，补仓也要随机应变考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、下列费用中，__不需要基金资产承担。A．基金审计费B．基金份额持有人大会费C．基金托管费D．基金认购费 2、__给出的是单位风险的超额收益率，是一种比率衡量指标。A．特雷诺指数B．夏普指数C．詹森指数D．加权平均收益率3、封闭式基金的报价单位为每份...

上海证券交易所关于修订《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》有关条款的通知 文章属性 ∙【制定机关】上海证券交易所 ∙【公布日期】2020.12.04 ∙【文 号】上证发〔2020〕88号 ∙【施行日期】2020.12.04 ∙【效力等级】行业规定 ∙【时效性】现行有效 ∙【主题分类】证券 正文关于修订《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》有关条款的通知今年最流行的歌曲上证...

2021基金法律法规、职业道德与业务规范试题库（带答案）-卷19考号              姓名              分数              一、  单选题...

​2023年证券从业资格证法律法规经典习题及答案三2023年证券从业资格证法律法规经典习题及答案三1.关于普通股票股东的义务的相关规定出自(  )。A.《证券法》B.《刑法》C.《公司法》D.《股票发行与交易管理暂行方法》2.契约型基金的基金份额持有人通过召开(  )对基金的重大事项作出决议。A.经理层B.基金受益人大会C.董事会D.基金托管人3.以下对我国《基金法》规定的基金...

xx基金3号证券投资基金产品要素表产品名称XX基金3号产品期限1年产品类型结构化产品优先级优先劣后比例5:1把你摁在床上污段子托管人东莞证券股份有限公司管理人XX基金管理有限公司证券经纪商东莞证券股份有限公司基金认购起点100万参与人数2人以上，200以内认购费超轻粘土0%在农村开什么店好赎回费0%销售服务费0.5%托管及外包服务费0.2%基金认购（按日计提，按季度支付）管理费1.5%超额业绩报酬...

文件编号：基金份额转让业务管理制度            编    制：    风险控制部                审    核：        &nb...

2013年基金从业资格考试《基金销售基础知识》真题二及详解（海诺理财密训真题）  一、单项选择题(共 80 题，每题 0.5 分)以下各小题所给出的 4 个选项中，只有 1 个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内 。  1.证券市场具有的特征不包括()  A、证券市场是价值直接交换的场所　B、证券市场是财产权利直接交换的场所  C、证券市场是风险直...

基金的信息披露1.下列关于基金信息披露的作用的说法中，错误的是（  ）。A.有利于投资者的价值判断B.有利于防止利益冲突和利益输送C.有利于提高证券市场的效率D.能有效防止操纵证券市场2.下列不属于基金公司公开信息披露对披露内容的基本要求的是（  ）。A.真实性      B.便利性      C.完整性 ...

中国证券监督管理委员会关于基金管理公司运用固有资金进行基金投资有关事项的通知 文章属性 元日这首诗的意思∙【制定机关】中国证券监督管理委员会 ∙【公布日期】2005.06.08 ∙【文 号】证监基金字[2005]96号 基金认购∙【施行日期】2005.06.08 ∙【效力等级】部门规范性文件 ∙【时效性】失效 ∙毕加索的画【主题分类】金融债券,证券 座右铭励志正文中国证券监督管理委员会关于基金管理...

四川省2016年下半年基金从业资格：证券投资基金的参与主体模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是__。A．股票期货B．股票价格期权C．远期外汇合约D．利率互换 2、中小投资者选择购买股票基金而不是直接购买股票，通常是为了__。A．抵御通货膨胀风险B．规避系统性风险C．分散非系统性风险D．降低基金管理运作风险3、...

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库综合试卷A卷附答案单选题（共40题）1、（2021年真题）投资者于交易日投资5万元申购某开放式基金，基金合同约定申购费率为1.2%，申购当日基金份额净值为1.178元，确认日基金份额净值为1.181元，下列说法中正确的是（ ）。A.净申购金额为49,400,00元B.确认份额为41,834,98份C.确认份额为41,935,48份D.确...

新疆2017年基金从业资格：权益投资试题五一假期2023法定假日是几天本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。和平精英灵敏度怎么调最稳一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）社会百态1.目前，我国基金管理的主管机关是__。A．中国证监会B．中国银监会C．中国人民银行D．证券交易所2.连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的...

1. 某避险策略基金提供100%本金保证，使用固定比例投资组合保险策略(CPPI)，基金经理将投资债券确定的投资收益的4倍投资于股票，那么，该基金要仍能实现保本目标，其股票亏损的幅度要保证在()以内。A.25%B.30%C.33.33%D.20%答案：A解析：适当放大安全垫的倍数，可以提高风险资产投资比例以增加基金的收益。例如，将投资债券确定的投资收益的2倍投资于股票，也就是将安全垫放大1倍，那么...

江苏省基金从业资格：衍生工具的分类试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.上市公司公积金的来源有__。A.股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金B.依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金C.股东大会决议后提取的任意公积金D.公司经过若干年...

樊怎么读?私募股权基金份额认购确认书忽字组词尊敬的【XXX】：笔记本不能无线上网您/贵机构本次认购的“【XXXX】合伙企业（有限合伙）”已募集完毕。根据《【XXXX】合伙企业（有限合伙）之有限合伙协议》（以下简称“有限合伙协议”）约定，本基金由【XXXX】担任基金管理人和基金份额登记机构，【XXXX】担任基金托管人。根据《有限合伙协议》约定，本基金于2022年1月10日成立，预计存续期【5】年。基...

2021年全球汽车行业产量及区域供给结构分析一、全球汽车生产情况总概 2019年，受市场需求影响，全球汽车产量下降；2020年，在疫情形势影响下，全球汽车产量进一步下滑至7771.17万辆；2021年，全球汽车生产情况有所回暖，同比增加了3.13%，生产汽车8014.6万辆，主要汽车生产国中国生产汽车2608.22万辆，占全球32.54%。2021年全球汽车行业行情有所回暖，但仍呈下行态...

2020年基金从业考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》最新真题汇总（考试题型均为单项选择题，共100题，每小题1分，共100分）1.控照销售适用性及投资者适当性相关法规要求，代销银行到基金公司进行审慎调查的内容不包括（D）。A.和基金公司的督察长沟通了解内部控制情况B.查看基金公司的基金交易投资及持仓情况”C.了解基金公司的诚信情况和经营管理能力D.和基金公司的基金经理做面对面的沟通交流...

1.以下不属于基金投资风格分析的是( )。食人花A.基金持仓成长性分析B.基金持仓股本规模分析C.基金持仓行业分析D.基金持仓集中度分析考点：基金财务会计报告分析的主要内容答案：C解析：不同基金有不同投资风格，根据基金的投资组合情况可以从不同角度进行分析，以了解基金的投资风格。(1)持仓集中度分析。通过计算持仓的前10只股票占基金净值的比例可以分析基金是否倾向于集中投资。(2)基金持仓股本规模分析...

基金销售从业资格考试模拟试题及答案解析二21.营销组合四大要素不包括( )。A.产品B.费率C.促销D.售后服务22.销售业务流程控制的内容不包括( )。A.制定完善的资金清算流程B. 建立科学的基金产品评价体系C.制定《投资****益须知》麻酱素什锦是什么地方的菜D.制定客户服务标准23.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足( )个月的除外。A....

2012年证券业从业资格考试《证券投资基金》历年真题及答案一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1．将众多投资者的资金集中起来，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金（）的特点。A．集合理财B．组合投资C．风险共担D．分散风险2．（）是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文...

2020基金从业考试《证券投资基金》题库试题及答案1、境内一家A证券公司成立于2009年6月，2014年3月A公司根据公司发展，需要申请QDII资格。A公司各项风险控制指标符合规定标准，净资本为9亿元人民币，净资本与净资产比例为65%，经营集合资产管理计划业务已2年，在最近一个季度末资产管理规模为18亿元人民币，和4亿元人民币的等值外汇资产。A公司申请QDII业务还需要满足哪些条件()。A、要等到...

基金从业资格考试试题及答案汇总基金从业资格考试真题预测、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：（选中链接后点击“打开链接”）46.当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持( )。A.基金份额持有人利益优先的原则B.基金托管银行利益优先的原则C.基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原...

基金从业资格考试高频考点真题及答案解析(40题)基金从业资格考试各科采取计算机考试的方式，由真题题库在开考前抽取一套真题考试，真题是不对外公布的，但是对于曾经出现过的真题考点我们必须掌握！【做基金从业考试高频考题＞＞】以下提供基金从业考试40题真题考点试题及答案。1 基金销售目标客户市场细分的“利润原则”是指()。A.细分市场具有足够的业务量B.基金产品的可投资性C.基金投资的风险管理能力D.细分...

基金从业考试经验（附考题）一、考试介绍基金从业一共分为三个科目，考过两个就可以办理从业资格。科目一：《基金法律法规、职业道德与业务规范》；科目二：《证券投资基金基础知识》；科目三：《私募股权投资基金基础知识》。单科考试时间为120分钟，全部为单选题，考试时间一门2小时。每年很多场考试，没报上名或者一次没通过的不要紧张，8月份刚考完，又有了9月份考试的报名公告！多关注网站：考试公告学习之前，看了一些...

基金从业资格考试试题及答案参考基金从业资格考试是经过严格的筛选和培训的证券从业人员必须参加的考试之一，它旨在检测考生对于证券、资产管理、基金行业等方面的知识掌握程度。为了帮助考生更好地备考，下面将介绍一些常见的基金从业资格考试试题及答案参考。一、选择题1. 下面哪种投资方式属于间接投资？A. 股票投资B. 基金投资C. 期货投资D. 外汇投资答案：B. 基金投资2. 以下哪种基金属于被动型指数基金...