北京 2023年证券从业资格证《金融市场基础知识》历年真题汇编（共170题） 1、银行间债券市场上回购业务的类型包括（）。 Ⅰ．质押式回购业务 Ⅱ．买断式回购业务 Ⅲ．封闭式回购业务 Ⅳ．抵押式回购业务（单选题）A. Ⅰ、ⅡB. Ⅰ、Ⅱ、ⅢC. Ⅰ、Ⅱ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ试题答案：B2、赋予股东优先认股权的主要目的包括()。 Ⅰ．保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例 Ⅱ．保护原有普...

有关私募投资基金“基金类型”和“产品类型”的说明表1 各类私募投资基金的类型和定义基金类型定义私募证券投资基金私募证券基金，主要投资于公开交易的股份有限公司股票、债券、期货、期权、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及其衍生品种；私募证券类FOF私募证券类FOF，主要投向证券类私募基金、信托计划、券商资管、基金专户等资产管理计划的私募基金；创业投资基金创业投资基金，主要向处于创业各阶段的未上市成长...

做空股票被强制平仓的条件_股票小知识   做空股票被强制平仓的条件  做空股票的强制平仓是由券商或交易所根据一定条件决定的。以下是可能导致做空股票被强制平仓的一些条件：  股票价格上涨超过设定的止损点：投资者在做空股票时通常会设置止损点，即当股价上涨到达或超过设定的止损点时触发平仓操作。  券商或交易所的规则要求：券商或交易所有可能根据自己的规定，在特定情况...

每题10分，满分100分，80分为及格全国中小公司股份转让系统一类交易权限开通知识测评试卷一、选择题（单项选择题）1、以下对于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述不正确的选项是（    A）A、精选层股票竞价交易推行    20%的涨跌幅限制B、连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C、精选层股票成交首今后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D、价钱涨跌幅以内的申报为有效申报，...

什么是私募对价股票_对价股票是什么意思   什么是私募对价股票  私募与券商对价是指私募基金和券商在证券市场上进行某些交易时，私募基金享受了低价或高价的优惠，或是获得一些其他方面的差别待遇，这是由于两者在交易过程中的关系而产生的。由于券商的实力和影响力，一些私募基金会靠近券商以获取更好的交易价格和资源，尽管这可能引起公司治理和交易透明度方面的问题。券商b  对价股票什...

新三板精选层交易权限开通知识测评试题及答案、选择题 ( 单选题 )1、以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是 ( B)A 、竞价交易B、场外交易C、大宗交易D 、特定事项协议转让(C )2、精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括A 、限价申报B、本方最优市价申报C、定价申报D 、最优五档即时成交剩余撤销E、对手方最优市价申报F、最优五档即时成交剩余转限价3、精选层限价申报应当符合的条件，以...

银河证券-客户经理入职培训系列之—-证券营销话术客户经理入职培训系列之—证券营销话术市场营销部田光飞2012年6月目录一、初次接触的话术。二、银行驻点的话术。三、电话营销话术。四、投资报告会话术。五、重点话术开发。六、异议处理话术。一、初次接触话术户外初次接触客户时的话术券商：先生/师傅/ 小/阿姨，您好，打扰一下！我们是银河证券的客户经理，请问您平时有炒股吗？情形一：不炒、不懂（1）券：那你周...

港股通业务测试题(1)港股通投资业务知识测试、考试时间：45分钟，共100分1.单项选择题：（每题1分，共35题）港股通，是指内地投资者委托（D），经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票。A、证券营业部B、联交所C、上交所D、内地证券公司2.内地投资者通过港股通买入的股票应当记录在中国证券登记结算公司在（A）开立的证券账户。A、香港中央结算公司B、联交...

  证券公司大机构业务发展模式研究！券商b证券公司大机构业务发展模式研究随着国内资本市场双向开放的进程不断加快,专业机构投资者队伍不断壮大,投资者结构更加丰富,机构投资者参与度越来越高,证券公司机构业务迎来重大发展机遇。专业化、体系化和差异化的机构客户综合服务能力将成为证券公司高质量发展的核心竞争力。 本文深入分析国内外证券公司大机构业务的典型发展模式,剖析了不同类型证券公司机构服务的差...

全国股转系统挂牌股票交易知识测评题(五)1．关于精选层股票临时停牌表述错误的选项是〔)A盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌到达或超过30%或60%的，施行盘中临时停牌B临时停盘期间投资者可以申报和撤销申报C临时停盘仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票D单次临时停牌持续时间为15分钟2.关于大宗交易价格范围的表述错误的选项是〔)A大宗交易的成交价格应当不高于前收盘价的130%或当日已成交的最高价格中...

新三板测试题答案1、关于挂牌公司申请挂牌时，不需要披露的文件是：（D）A 公开转让说明书（申报稿）B 财务报表及审计报告券商bC 公司章程D 全体董事、监事和高级管理人员签署的声明及承诺书2、以下哪个主体不是参与股票发行的合格投资者（C）A 公司原股东B 公司董监高C 公司员工D 符合投资者适当性的自然人3、可以参与股票公开转让的个人投资者需满足下列哪些条件（D）1).投资者本人名下前一交易日日终...

海通北交所评测10题及答案1.关于北京证券交易所股票临时停牌表述错误的是（D）·无涨跌幅限制的股票竞价交易盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%或60%的，实施盘中临时停牌·临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报·临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的北京证券交易所股票·单次临时停牌持续时间为15分钟2.以下不属于北交所股票可以采取的交易方式是（B）·竞价交易·询价交易·大宗交易·盘后固定价...

股票融资买入的步骤股票融资买入，是指投资者通过融资手段购买股票的一种投资方式，它以股票为基础，通过贷款等方式获取资金，进行股票交易。在进行股票融资买入前，需要了解以下几步骤。第一步，选择券商。在进行股票融资买入前，需要选择一家可靠的券商作为交易平台。券商需要有良好的信誉、专业的服务、便捷的交易系统以及合理的手续费用等。此外，还需了解券商的融资规则和要求，以及风险控制措施等。第二步，开立融资账户。券...

一周数据回顾1. 行情数据本周沪深300上涨2.66%，创业板指上涨4.76%，证券行业下跌0.52%，保险行业下跌0.80%，互联网金融上涨2.46%。券商b图表1. 行业涨跌幅情况代码指数名称一周涨跌幅一月涨跌幅年初至今涨跌幅000300.SH 沪深300    2.66    3.18  18.25  399006.SZ 创业板指...

港美股开户哪家券商好？   港美股开户哪家券商好  港股券商。  其中包括三家纳斯达克上市券商——富途证券、老虎证券、玖富证券，以及三家久负盛名、行业翘楚——雪盈证券(雪球旗下，蚂蚁金服投资)、华盛证券(新浪微博投资)和友信证券。  港股开户用哪个券商比较好?  (1)已经开通了上海或深圳的A股证券账户;(2)在前二十个交易日内的日均资产不少于50...

中信证券开通新三板知识测试答案一、选择题（单选题）1、以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是（B）A、竞价交易B、场外交易C、大宗交易D、特定事项协议转让2、精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括（C）A、限价申报B、本方最优市价申报C、定价申报D、最优五档即时成交剩余撤销E、对手方最优市价申报F、最优五档即时成交剩余转限价3、精选层限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是（B）A、买入...

债券市场三、单项选择题三、单项选择题1、A  2、C  3、C  4、A 5、C 6、C7、C      8、D  1、政府债券中的长期债券是指债券期限为〔    的债券。  Ａ、十年以上          Ｂ、一年以上　Ｃ、三年以上 ...

2022-2023年证券从业《金融市场基础知识》预测试题（答案解析）全文为Word可编辑，若为PDF皆为盗版，请谨慎购买！第壹卷一.综合考点题库(共50题)1.关于基金评价指标中的夏普指数，下列说法正确的有（    ）。①夏普指数和特雷诺指数一样，能够反映基金经理的市场调整能力②夏普指数越大，表示基金绩效越好③夏普指数能够反映基金经理分散和降低非系统性风险的能力④夏普指数同时考...

0倒计时52分51秒请在倒计时结束之前完成答题, 时间一到, 系统将自动提交01. 下列有可能属于港股通标的股票的是（）(本题1分)0A牛熊证0B长江实业0C以港币以外货币报价的股票0D同时在深交所和联交所上市的发行人的H股02. 下列关于港市电子股票持股方式说法错误的是（）(本题1分)0A以电子股票方式持股的投资者是股份的实际拥有人，同时也享有股份的合法权利0B电子股票指投资者以中央结算系统中的...

证券交易市场 一、单选题 １、不得进入证券交易所交易的证券商是（ ）。 Ａ.会员证券商 Ｂ.非会员证券商 Ｃ.会员证券承销商 Ｄ.会员证券自营商 ２、以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是（）。 Ａ.简单算术股价平均数 Ｂ.加权股价平均数 Ｃ.修正股价平均数 Ｄ.综合股价平均数 3、期权交易是对（ ）的买卖。 Ａ. 期货 Ｂ. 股票指数 Ｃ. 某现实金融资产 Ｄ. 一定期限内的选择权...

窗体顶端倒计时 52分51 秒  请在倒计时结束之前完成答题, 时间一到, 系统将自动提交1. 下列有可能属于港股通标的股票的是（）  (本题1分)A牛熊证B长江实业C以港币以外货币报价的股票D同时在深交所和联交所上市的发行人的H股2. 下列关于港市电子股票持股方式说法错误的是（）  (本题1分)A以电子股票方式持股的投资者是股份的实际拥有人，同时也享有股份的合法...

港股通业务测试题(1)港股通投资业务知识测试、考试时间：45分钟，共100分单项选择题：（每题1分，共35题）1.港股通，是指内地投资者委托（ D  ），经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票。A、证券营业部B、联交所C、上交所D、内地证券公司2.内地投资者通过港股通买入的股票应当记录在中国证券登记结算公司在（ A  ）开立的证券账...

证券从业资格（证券市场基本法律法规）-试卷7(总分200,考试时间90分钟)1. 选择题1. 1998年之前，我国股票发行监管制度采取(    )。A. 注册制        B. 审批制C. 保荐制        D. 核准制2. 对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集( ...

券商大涨之后的股市规律券商大涨之后的股市规律可以总结为以下几点：1. 反弹调整：券商股票在大涨后通常会经历一段时间的反弹调整，因为投资者会纷纷获利了结，导致股价出现一定程度的回调。2. 龙头轮动：券商股票大涨之后，市场可能会出现资金从券商股票流向其他板块或个股的情况，即龙头轮动。这意味着其他板块或个股可能会出现上涨的机会。3. 成交量萎缩：券商大涨后，市场的成交量可能会出现萎缩的现象。这是由于投资...

2021-2022年证券从业之金融市场基础知识基础试题库和答案要点单选题（共80题）1、债券的开户合同应当包括（）事项。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D2、财政部代理地方政府债券发行招标，债权确立实行（）方式。A.中标得券B.认购得券C.见款付券D.见认购单付券【答案】 C3、投资股票、股票基金、混合基金、股票型养老金产品的比例，合计不得高于养老基金资产净值的（）。A.20%...

证券概述 １、证券按其性质不同，可以分为 （Ａ）。 Ａ.凭证证券和有价证券    Ｂ.资本证券和货券    Ｃ.商品证券和无价证券    Ｄ.虚拟证券和有券 ２、广义的有价证券包括 （Ａ）货币证券和资本证券。 Ａ.商品证券    Ｂ.凭证证券    Ｃ.权益证券    Ｄ....

券商b第四章 权益证券市场一．名词解释1．权益证券2．优先股3．B股股票4．股票价格指数5．证券投资基金6．封闭型投资基金7．契约型投资基金8．公司型投资基金9．信息披露制度10．股票交易制度二．填空题１．权益证券一般主要是指          。２．权益证券的性质也体现了以下的特点：即        ．&n...

第一部分  单项选择题1、债券的现货交易中的例行交割是指（    ）。A、成交时立即办理交割B、于成交后第二天办理交割C、于成交后第三天办理交割D、于成交后第四天办理交割2、以募满发行额为止中标商各自价格上的中标价作为各中标商的最终中标价，各中标商的认购价格是不同的。这种招标模式属于（    ）。A、以价格为标的的荷兰式招标B、以价格为标的的美国式...

第五 证券市场概述一、单选题1.证券市场按其职能（即纵向结构）划分，可分为（ ）。A.股票市场和债券市场                        B.场内市场和场外市场C.发行市场和流通市场           ...

财封面COVER STORY2005一切悲剧都源于不当激励在采访交流中，沉湎于理性研究，罗伯特·奥曼 刘雪慰前那样把他们的出价写在纸上或表上，然后同时打开，出价最高的人获得拍品。到这一步为止，做法还和原来的一样。但是，请注意，下一步就不一样了：最后中标的人不需要支付他写下的那个金额，而只需支付在其之下的最高出价，即次高价。出价最高的人得到拍品，但只需支付次高者的价格，这就叫“第二价格拍卖”（the...