合同法律合规审查规范1　基本信息标准名称合同法律合规审查规范标准编号实施日期发布部门年代号制/修订人审核人批准人2　目的为规范公司各类合同法律合规审查，使合同法律合规审查工作制度化、规范化，切实维护公司利益，根据CMPO/21061-01《法治建设管理规范》，特制定本标准。3　范围本标准规定了草拟合同的一般规定、合同法律合规审查重点、合同归档管理、合同巡查管理等内容。本标准适用于公司及公司下属全资...

本文部分内容来自网络整理，本司不为其真实性负责，如有异议或侵权请及时联系，本司将立即删除！== 本文为word格式，下载后可方便编辑和修改！ == 合同合规性审查意见书篇一：法律合规审查办法法律合规审查办法第一章 总则第一条 为防范和控制法律合规风险，支持公司业务依法合规健康发展，保障经营管理行为的合法合规性和有效性，根据有关法律法规和监管规章，结合公司实际，特制定本办法。第二条 本办法所称法律合...

基金从业资格考试《基金法律法规》历年真题和解析答案0112-51、根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产（ ）以上投资于股票的为股票基金。【单选题】A.50%B.60%C.70%D.80%正确答案:D答案解析:根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产80%以上投资于股票的为股票基金。2、公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点指的是（）。【单选...

基金从业资格考试科目一《基金法律法规》真题1、基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文件应当包括（）。Ⅰ 基金合同草案Ⅱ 基金托管协议草案Ⅲ 招募说明书草案Ⅳ 基金验资报告A 、 Ⅰ、Ⅱ、ⅣB 、 Ⅰ、Ⅲ、ⅣC 、 Ⅰ、ⅣD 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)2、关于基金宣传推介材料的禁止性规定，以下表述错误的是（）。A 、 不得登陆专业人士的推荐性文字B 、 不得和基金招募说明书同时刊登(正确答案...

中兴事件始末与反思中兴通讯事件暴露出中国企业管控合规风险的能力滞后、企业合规管理体系存在明显漏洞。在全球化进入新阶段，企业竞争进入到全球价值链竞争的当今时代，这是一个重大隐患。4月16日，美国商务部网站公告，7年内禁止美国企业与中兴通讯开展任何业务往来。公告称，中兴违反了2021年与美国政府达成的和解协议。当时，美国政府指控中兴非法向伊朗和朝鲜出口。2021年3月，中兴通讯与美国政府就出口管制调查...

证券公司基金公司聘任合规负责人备案工作指引【工作依据】《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十八条：合规负责人应当通晓相关法律法规和准则，诚实守信，熟悉证券、基金业务，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能，并具备下列任职条件：（一）从事证券、基金工作年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试；或者从事证券、基金工作年以上，并且通过法律职业资格...

第二十四章　基金管理人公司治理和风险管理  第一节　治理结构   建议关注公司治理法规要求学习内容知识点大纲要求公司治理法规要求十大原则★★★相关方的权利和义务股东会★董事会监事会管理层员工  【知识点一】法规要求   一、基金管理公司与一般公司的不同   基金管理公司所管理的基金财产是基于信托关系所形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基...

证券投资基金管理公司管理办法第一条综述为了规范证券投资基金管理公司的管理行为，保护投资者合法权益，促进证券市场的健康发展，根据《证券法》等有关法律法规，制定本管理办法。第二条基本原则证券投资基金管理公司应当遵守以下基本原则：1. 遵守法律法规，遵循市场规则，诚实守信，保障投资者合法权益；2. 坚决执行公司治理和内部控制制度，保持组织的稳定和持久发展；3. 保护客户资产，最大限度地实现客户利益；4....

多地多部门约谈网约车平台发生了啥?不合规网约车清退加速了多地多部门约谈网约车平台发生了啥不合规网约车清退加速了  多地多部门约谈网约车平台发生了啥不合规网约车清退加速了真的吗下面是为大家整理的多地多部门约谈网约车平台发生了啥，只供参考，喜欢的朋友们欢迎分享收藏!     多地多部门约谈网约车平台发生了啥   近期网约车平台被密集约谈。   7月...

查账征收、核定征收的区别纳税申报一、查账征收(1)含义纳税人在规定纳税期限内根据自身财务报表或经营情况,向税务机关申请其营业额和所得额，经税务机关审核后，先开缴款书，由纳税人向当地代理金库的银行缴纳税款。(2)情形账簿、凭证、财务核算制度比较健全，能够据以如实核算，反应生产经营成果，正确计算应纳税款的纳税人。(3)纳税申报按月或者按季预缴，年终汇算清缴。二、核定征收(1)含义指由于纳税人会计账簿不...

互联网金融行业的风险控制与合规管理互联网金融的迅猛发展给市场带来了巨大的机遇，但同时也带来了风险挑战。在这个新兴行业中，风险控制与合规管理是至关重要的。本文将探讨互联网金融行业中的风险控制和合规管理，并提出相应的建议。一、风险控制互联网金融的风险控制包括市场风险、信用风险、操作风险等方面。针对市场风险，互联网金融机构需要建立完善的风控系统，包括市场风险模型的构建和更新、风控指标的设定和监控等。此外...

关于网络预约出租车合规化情况报告范文为维护公平竞争市场秩序，加快推进网约车合规化进程，促进网约车行业规范健康持续发展，根据《交通运输部办公厅关于维护公平竞争市场秩序加快推进网约车合规化的通知》（交运明电〔2021〕223号）要求，现对2021年11月1日-11月14日我市网约车合规化情况通报如下： 一、基本情况 2021年11月1日-11月14日期间，我市网约车全行业订单合规率79.17%，车辆合...

花小猪怎么打不了车网约车双证  1、由于该平台对入驻司机的门槛要求较低，且不强制司机办理网约车运输证和网约车驾驶证“双证”，再加上设置冲单、拉客奖励刺激下，亦让众多稂莠不齐的运力资源争先涌入。  2、在此情况下，合规化隐忧亦随之而来。此前，该平台已因涉嫌违规被多地交通部门约谈、叫停。其中，7月13日，“花小猪”被天津市道路运输局与交通运输行政执法总队约谈;8月初，该平台直接在深...

网约车行业的竞争与合规滴滴案例在近年来的互联网发展浪潮中，共享经济模式迅速崛起并深刻改变了传统行业的格局。其中，网约车行业作为共享经济的代表之一，以其便捷、灵活的服务受到了广大消费者的喜爱。然而，随着市场竞争的激烈化，以及行业合规问题的暴露，网约车行业的竞争与合规成为了关注的焦点。本文将以滴滴为例，探讨网约车行业竞争与合规的问题。一、网约车行业的竞争网约车行业的竞争主要体现在两个方面：价格战和用户...

2023年中级银行从业资格之中级银行业法律法规与综合能力模拟考试试卷B卷含答案单选题（共50题）1、人民币为面值、外币为认购和交易币种、在上海和深圳证券交易所上市交易的普通股票是（ ）A.A股B.B股C.H股D.F股【答案】 B2、定期存款和活期存款是按照( )区分的。A.账户种类不同B.存款期限不同C.存款币种不同D.客户类型不同【答案】 B3、监管谈话是指监管人员为了解银行业金融机构的经营状况...

3c审核员报考条件3C审核员报考条件1. 什么是3C审核员？3C审核员是指负责对电子产品进行合规性审核和认证的专业人员。他们负责判断电子产品是否符合相关的质量、安全、电磁兼容等标准，以确保产品上市前达到合规要求。2. 报考条件成为一名3C审核员需要满足以下条件：•学历要求：本科及以上学历，电子信息类相关专业优先考虑。•从业经验：具备电子产品行业从业经验，了解电子产品的制造、设计、测试等方面知识。•...

邮政储蓄事业的成长离不开合规经营，更与防控金融风险相伴。下面是的邮储银行内控合规自查报告范文，欢迎阅读参考!  合规风险是信合信用风险、道德风险、操作风险的首要配伍。合规是信合稳健运行的内在要求。大多银行为减少违规主要采取了两个努力方向。一个是改造流程与强化管理的方向，另一个是建立全员合规文化的方向，使合规行为成为全员的自觉行动一、合规文化是以“合规为荣、违规为耻”的一种集体荣辱观。它的...

MSR案例M SRCaseMOD RN S O R S R 现代国企研究y F y,3从“违规操作”到“合规经营”港口业务管理—中交集团打造海外业务合规风险管理体系案例文＝本刊记者72E E E EA CH J a nuar -e bruar 201...

个人必答题（20题）1、单选题：法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当天累计人民币  元以上或者外币等值  美元以上的款项划转，银行应当向中国反监测分析中心报告。（  D  ） A. 20万，2万        B. 50万，5万    C. 100万，10万  &nbs...

2022-2023年基金从业资格证《基金法律法规、职业道德与业务规范》预测试题（答案解析）全文为Word可编辑，若为PDF皆为盗版，请谨慎购买！第壹卷一.综合考点题库(共50题)1.投资于房地产的基金类别属于（ ）。                    A.证券投资基金B.私募股权基金C.风险投...

基金法律法规、职业道德与业务规范真题(1)(总分100,考试时间90分钟)单选题(每题备选项中只有一项最符合题目要求)1. ______是指运用特定的方法对基金的投资收益和风险或者基金管理人的管理能力进行综合性分析，并使用具有特定含义的符号、数字或者文字展示分析的结果。A. 基金评级        B. 基金估值C. 基金运作    &...

最新基金从业考试试题及答案（完整版）10考号              姓名              分数              一、  单选题(每题1分,共100分)...

已标注：子公司、合规证券公司合规管理建设调研报告 一、国泰君安、海通证券公司发展基本脉络对于证券公司合规管理建设，不同的公司由于其历史发展与传统不同，其体系建设的着眼点与步奏会有差异。因此，我们首先要从整体上厘清调研学习的两家公司不同的发展脉络，总结共性，才能为进一步比较分析、借鉴学习两种公司合规管理建设提供可行性依据。 （一）国泰君安公司发展基本脉络国泰君安总部现地处上海银城中路上海银行大厦29...

2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附带答案)单选题（共30题）1、对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有( )。A.Ⅰ. ⅡB.Ⅰ. ⅣC.Ⅲ. ⅣD.Ⅱ. Ⅳ【答案】 A2、下列属于风险管理机制相关要求的是（ ）。A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②④【答案】 A3、(2018年真题)下列选项中，不享有法人财产权的有（ ）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ...

券商证券 合规问题【原创实用版】1.券商证券的概述  2.券商证券的合规问题  3.合规问题的影响  4.如何解决合规问题  5.结论正文【券商证券的概述】  券商证券，是指证券公司为客户提供证券交易、投资咨询、资产管理等一系列金融服务的业务。在我国，券商证券行业是一个重要的金融行业，它对于促进资本市场的发展、维护投资者利益、推动实体经济发展等方面...

2019年基金从业考试专用（3-4）月真题汇编卷买1科得3科2019年基金从业复习资料证券+法规+私募股权真题2019年4月基金从业《基金法律法规》真题及答案(共50题)1、关于基金销售机构，一下表述正确的是（）【2019.4考试真题】A.商业银行可以开展基金直销和代销业务B.基金公司可以开展基金直销业务C.证券公司不能开展基金代销业务D.证券交易所可以开展基金代销业务【答案】：B券商b2、根据《...

企业工商管理的职能解读与管理实践    企业工商管理的职能解读与管理实践    摘要：本文旨在解析企业工商管理的职能，并探讨如何在实际管理中应用。企业工商管理的职能主要包括市场营销、人力资源管理、财务管理、生产与运营管理以及法律合规等方面。文章通过分析不同职能的作用和重要性，指出企业工商管理的核心是实现经营目标和提升竞争力。最后，文章提供了几点实践建议，以帮...

网上填志愿单位离岗保密承诺书本承诺书是为保证单位机密信息不泄露而制定的。在单位工作期间，我将有机会接触到一些机密信息，这些信息对于单位的发展和安全至关重要。在离开工作岗位之前，我向单位做出以下承诺：保守机密信息作为单位的员工，我将遵守公司的保密规定和保密制度。我承诺所有我得知的与公司业务有关的信息不得外泄。这些信息包括公司的机密资料、所属客户的信息、公司经营策略和业务计划等。我将采取措施：确保信息...

互联网金融风险投资与合规风控的法律标准与流程互联网金融行业的快速发展为风险投资提供了广阔的舞台。然而，随着风险投资规模的不断扩大，合规风控也变得尤为重要。本文将探讨互联网金融风险投资的法律标准与合规风控流程，以帮助投资者更好地管理风险并确保合法合规。七夕发朋友圈的句子一、法律标准12月25日圣诞节互联网金融风险投资的法律标准主要包括以下几个方面：1. 证券法律标准：根据《证券法》，互联网金融平台如...

网卡驱动装不上税务合规管理企业如何合法规避税务风险税务合规是企业管理中非常重要的一环，它涉及到企业税收情况的合法性和合规性。然而，税收政策的复杂性和多变性使得企业在进行税务操作时面临着不小的风险。为了避免未来可能面临的税务风险并保持合法合规的运营，企业需要有效地管理税务合规。本文将介绍税务合规管理企业如何合法规避税务风险的措施和方法。一、加强内部税务合规体系建设企业应建立健全的税务管理制度和内部控...