基金的募集、交易与登记61.关于ETF份额的场内申购和赎回，下列表述正确的是（  ）。Ⅰ.场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式Ⅱ.场内申购和赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式Ⅲ.场内申购和赎回ETF采用份额申购、金额赎回的方式Ⅳ.场内申购和赎回ETF的对价包括组合证券、现金替代等A.Ⅰ、Ⅳ      B.Ⅱ、Ⅲ    &n...

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合练习试卷A卷附答案单选题（共50题）1、申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化发生之日起（  ）个工作日内向中国证监会提交更新材料。A.1B.3C.5D.10【答案】 C2、下列不属于基金客户服务提供方式的是（  ）。A.B.电话服务中心C.邮寄服务D.“一对一”专人服务【答案】 A3...

2013年12月证券从业资格考试《证券投资基金》真题一、单选题（每题0.5分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。）1．关于债券条款对债券收益率的影响，以下表述正确的是（）。 A．债券的提前赎回条款对债券投资人有利，因此投资者将要求相对于同类国债来说较低的利差B．债券的提前赎回条款对债券发行人有利，因此投资者将要求相对于同类国债来说较高的利差C．债券的转换期权条款是对债券发行...

证券基础知识第四章1 目前我国基金管理公司的业务主要包括( )。A. 资产管理业务B. 投资咨询业务C. 企业年金管理业务D. 全国社保基金投资管理业务2 下列说法正确的是( )。A. 托管费能常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并貝计，按月支付给托管人B. 我国封闭式基金按照0．33％的比例计提基金托管费C. 我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0．25％D. 股票型基金的托...

投资学考试重点归纳1、名词解释1.投资过程：投资人根据自己的资产状况、风险承受能力及其他条件，选择投资期限，然后进行资产配置、证券选择、投资执行、业绩评估的过程。2.回购协议：证券的卖方承诺在将来某一个指定日期、以约定价格向该证券的买方购回原先已经售出的证券。其实质是卖方向买方发出的以证券为抵押品的抵押贷款。3.欧洲美元：欧洲美元指外国银行或者美国银行的国外分支机构的美元存款。尽管冠以“欧洲”二字...

证券投资基金投资人权益须知尊敬的基金投资人：基金投资在获取收益的同时存在投资风险。为了保护您的合法权益，请在投资基金前认真阅读以下内容：一、基金的基本知识（一）什么是基金证券投资基金（简称基金）是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。（二）基金与股票、债券、储蓄存款等其它金...

2021年春季证券投资基金基础知识第五次复习题（附答案）一、单项选择题（共50题，每题1分）。1、可能对基金持有人权益及基金份额的交易价格产生重大影响的事项不包括（）。A、开放式基金发生巨额赎回且按期支付赎回款项B、基金管理人或基金托管人变更C、延长基金合同期限D、基金份额持有人大会的召开【参考答案】：A【解析】开放式基金发生巨额赎回且延期支付赎回款项，按期支付不属于重大影响的。2、基金管理公司应...

基金认购和申购的区别基金从业资格考试：2020基金从业资格证《私募股权投资基金基础知识》真题及答案(5)1、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时应注意以下事项（ ）。Ⅰ.有效识别投资者身份Ⅱ.向投资者提供“投资人权益须知”Ⅲ.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等Ⅳ.了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求 （单选题）A. ⅠB. Ⅰ、ⅡC. Ⅰ、Ⅱ、ⅢD....

    基金认购和申购的区别   ...

银行代销基金赚的是什么费用呢？ 基金认购和申购的区别  银行代销基金赚的是什么费用  申购费、尾随佣金、托管费。据基金行业了解得知，银行代销基金的收入主要由申购费、尾随佣金、托管费(如果托管在自家银行)构成。申购费一般是1%-1.5%(申购费银行基本不打折),这些钱全都属于银行。 而所谓的“尾随佣金”,指的是基金的管理费还要分一部分给银行，托管费是1.5%/年。  银...

江西省基金从业资格：债券的种类考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为__份...

2022年-2023年初级银行从业资格之初级银行业法律法规与综合能力高分通关题型题库附解析答案单选题（共50题）1、某支行柜员在经办借记卡取现10万元时业务操作反方向，造成短款20万元，经与客户沟通解释，追回20万元。造成该事件风险的成因是()。A.人员B.外部事件C.系统D.内部流程【答案】 A2、公开募集基金的基金份额持有人按______享受收益和承担风险，私募证券投资基金的基金份额持有人按_...

2022年-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范高分题库附精品答案单选题（共50题）1、（2016年真题）基金财产可以用于（ ）。A.从事承担无限责任的投资B.承销证券C.投资上市交易的股票、债券D.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动【答案】 C2、（2017年真题）基金托管人不需要对基金管理人的（ ）进行复核、审查。A.基金定期报告B.基金临时公告C....

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库单选题（共30题）1、下列有关股票、债券、基金的叙述中，错误的是（  ）。A.基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品B.股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域C.基金的投资收益与风险介于股票和债券之间D.证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多特定投资者的资金汇集起来，形成独立财...

2019年基金从业资格考试（证券投资基金基础知识）真题汇编（三）(总分100,考试时间120分钟)单项选择题1. 1.基金宣传推介材料在业绩登载期间基金合同中(        )发生改变的，应当予以特别说明。    I．投资目标    Ⅱ．投资范围    Ⅲ．投资策略    Ⅳ．...

基金和证券的区别(完整版)   基金和证券的区别  基金和证券在多个方面都存在显著的区别。  1.性质：证券是各种形式证券的总称，包括货币证券和资本证券。基金则是机构投资者的集合投资工具，它通过向投资者发行受益凭证来募集资金。  2.资金证券的资金****主要是社会公众和机构投资者。基金的资金则主要来自基金发起人、企业和个人。  3.收益与风险：证...

2015年湖南省基金从业资格：固定收益投资考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.小李有30万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。A．1B．2C．3D．42.开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。A．5000万B．1亿C．2亿D．5亿3...

个人理财-【题目】保险策划的目的即在于通过对客户客户经济状况和保险需求的深入分析，帮助客户选择合适（），并确定期限和金额。a.受益人b.保险产品c.保险代理人d.保险公司【标准答案是】：保险产品【题目】开放式基金的交易价格主要取决于a.供求关系b.基金负债c.基金净资产d.基金总资产【标准答案是】：基金净资产【题目】（）的投资份额是可以不固定的。a.封闭式基金b.公司型基金c.开放式基金d.契约式...

2016年下半年云南省基金从业资格：基金的认购、申购和赎回考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、在进行基金公司的分析与评价时，考察基金公司概况的主要内容有__。A．公司股东情况B．公司经营情况C．公司的沿革情况D．公司董事会和监事会情况 2、以下关于我国基金营销的证券公司渠道的说法，不正确的是__。A．面向股票及债券市场，面对的客户主要是股票投资...

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范高分通关题型题库附解析答案单选题（共40题）1、下列属于基金公司董事会履行的风险管理职责的有（  ）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A2、基金公司在选择业务软件时，从内控角度出发，应重点考虑的软件功能不包括（ ）A.方便快捷功能B.身份验证功能C.安全保护功能D.分权制约功能【答案】 A3、...

基金认购和申购的区别个人投资者要想申购REITs基金，需要开通一个证券账户就可以申购reits基金，建议一定要联系线上客户经理办理开户是可以协商买卖REITs基金佣金的，后期还能免费获得一对一服务，开户之前准备本人身份证和一类银行卡即可。证券账户的具体开户流程如下一、向线上客户经理索要开户链接二、上传身份证正反两面照片，勾选协议旁边的方框，表明您已经理解并同意协议三、填写并确认个人信息，发现错误的...

2010年证券投资基金《第三章 基金的募集、交易与登记》练习试题总分：132分  及格：0分  考试时间：100分一、单项选择题（共45题，每题1分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)封闭式基金的募集一般要经过申请、核准、（  ）、基金合同生效四个步骤。(2)下列关于认购开放式基金的表述正确的是（  ）。(3)根据《证券投资基...

2023基金下跌要买入吗(详情)   2023基金下跌要买入吗  2023年基金下跌时，是否要买入取决于基金的投资方向和个人的投资目标。  如果基金的投资方向与你的投资目标相符，且你能承受短期的波动，那么你可以考虑买入。但如果基金的投资方向与你的投资目标不符，或者你无法承受短期的波动，那么你可能需要选择卖出或者持有。  在决定是否买入时，你需要仔细考虑你的风...

2022-2023年基金从业资格证《基金法律法规、职业道德与业务规范》预测试题（答案解析）全文为Word可编辑，若为PDF皆为盗版，请谨慎购买！第壹卷一.综合考点题库(共50题)1.投资于房地产的基金类别属于（ ）。                    A.证券投资基金B.私募股权基金C.风险投...

2022年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模考预测题库(夺冠系列)单选题（共50题）1、（）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。A.产品审批委员会B.运营估值委员会C.投资决策委员会D.研究发展委员会【答案】 C2、开放式基金的发售由基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售前（）日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。A.3B.2C.4D.1【答案】...

证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定第一章总则第一条为了规范证券投资基金销售业务旳信息管理，提高对基金投资人旳信息服务质量，增进证券投资基金销售业务旳深入发展，根据《证券投资基金法》及《证券投资基金销售管理措施》(如下简称《销售管理措施》)，制定本规定。第二条本规定所称旳证券投资基金销售业务信息管理平台(如下简称“信息管理平台”)，是指基金销售机构使用旳与基金销售业务有关旳信息系统，重要包括前...

销售话术———培训部私募票据基金问答说明：为了更好满足销售人员得需求,同时兼顾有经验跟没经验的人员的需求，特将部分问题分为标准版。旨在为一线员工提供不同角度，方向与技巧性参考。1，财富之家是什么公司？跟金泽又是什么关系？什么时候成立的？答：财富之家是金泽集团的下属子公司,集团成立于2010年初，注册资金35亿，实缴8。7亿，业务板块包括深圳市招商电梯有公司,金泽家园房地产开发有限公司（保障房），财...

认/申购确认函尊敬的/女士您好！基金认购和申购的区别您于人，在此确认您已认/申购成功，持有份额为购信息如下：客户姓名：XXX证件类型：身份证证件号码：XXXXXXXXXXXXXXXXXX认购资金：人民币XXXX.00元（大写：XXXX元整）认购份额：XXXX份本基金参与确认日：201X年X月X日重要提示：尊敬的客户，如您的、通讯地址及指定受益权转账账户有变动，请及时电话通知我司客户服务人员...

ⅩⅩ银行理财业务购买/赎回申请表基金认购和申购的区别请您在填表之前认真阅读此表背面的相关提示及须知，在确认无异议后填写客户填写栏申请人全称卡号/账号业务品种/类型（在选定的业务品种/类型前打√，并按要求填写相关信息）业务品种□ⅩⅩ银行理财产品□代销基金□代为推介□其他产品名称产品编码□购买□赎回委托金额（元）/份额：巨额赎回处理：□取消□顺延□预约购买□预约赎回委托金额（元）/份额：预约日期：巨额...

附件1：基金从业资格全国统一考试大纲——基金法律法规、职业道德与业务规范（2015年度） 一、总体目标基金从业人员应遵循《证券投资基金法》、国务院证券监督管理机构以及基金行业协会出台的各类法律法规、自律规则和职业道德，并掌握基本业务规范。为提升基金从业人员合规合法意识，提高职业道德与执业规范水平，特设《基金法律法规、职业道德与业务规范》科目。二、能力等级能力等级是对考生专业知识掌握程度的...