【最新】基金法律法规考试题库及答案3考号              姓名              分数              一、  单选题(每题1分,共100分)1、...

2023年基金从业资格证《基金法律法规、职业道德与业务规范》历年真题汇编（共80题）1、某网站在销售保本基金的过程中，在及相关互联网资料中存在“活动期间购买，尊享年化总收益10％”“欲购从速”“百分之百有保证”等不当用语，且未充分揭示保本基金投资风险。该行为违反了()的规定。Ⅰ．禁止违规承诺收益Ⅱ．禁止误导性陈述Ⅲ．禁止预测证券投资业绩Ⅳ．禁止重大遗漏（单选题）A. Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、Ⅱ...

2021证券从业考试《金融市场基础知识》押题卷第二套（无答案版）1.我国的混合资本债券的清偿顺序是( )。A)位于股权资本之后B)位于次级债务之前(C 位于一般债务和次级债务之后(D)位于- -般债务之前2.证券公司为期货公司提供中间介绍业务(IB 业务)时，可以提供的服务是( ) 餐馆名。A)办理期货保证金业务B)期货交易的代理期货交易的结算和 险控制D协助办理开户手续3.下列关于分级基金的说法...

上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则第一章  总则（适用于大投资者）第一条为规范交易型开放式指数基金的业务运作,维护正常的市场秩序,根据《证券法》、《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《上海、深圳证券交易所交易规则》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》及其他法律、行政法规、部门规章的规定,制定本细...

中证指数测评答案1. 上银中证500指数增强基金能够把握哪些投资机遇？①宏观经济获得政策扶持，市场复苏可期②投资于成长创新性标的③历史估值低位，迎接复苏反弹④获得确定性强的本金保障收益⑤管理团队历史业绩突出，深受认可 [单选题] *侠客风云传大地图攻略A. ①③⑤B. ①②③C. ②③④⑤D. ①②③⑤什么是劳动关系管理(正确答案)2.  上银中证500指数增强基金的产品风险等级是？ [...

山东旅游景点介绍开放式基金包括什么_开放式基金的类型   开放式基金包括什么_开放式基金的类型  开放式基金是指基金发起人在设立基金时，基金单位或者股份总规模不固定，可视投资者的需求，随时向投资者出售基金单位或者股份，那你知道有哪些吗？下面是整理的开放式基金包括什么_开放式基金的类型，仅供参考，希望能够帮助到大家。  什么是开放式基金首次认购  开放式基金首...

基金销售机构的监管规定(总分：56.00，做题时间：90分钟)一、{{B}}单项选择题{{/B}}(总题数：28，分数：14.00)1.基金注册登记机构应当提供( )基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。（分数：0.50） A.每日 √ B.每周 C.每月 D.每季解析：[解析] 基金销售机构应当向监管机构提供基金日常交易情况、异常...

祝小兵《个人理财》形考任务2答案一、名词解释（每题5分，共20分）1.蓝筹股 P94在股票市场上，投资者把那些在其所属行业内占有重要支配性地位、业绩优良、成交活跃、红利优厚的大公司股票称为“蓝筹股”2.市盈率 P106市盈率是某种股票每股市价与每股盈利的比率。通常用来作为比较不同价格的股票是否被高估或者低估的指标。3.开放式基金 P142是指基金设立后，投资者可以随时申购或赎回基金单位，基金规模不...

开放式基金交易协议甲方：______________________证件类型：__________________证件号码：__________________基金帐号：__________________业务经办人：________________传真电话：__________________歌名she：__________________地址：_____________________...

分级基金基础什么是分级基金 如何投资分级基金  分级基金又叫“结构型基金”，是指在一个投资组合下，通过对基金收益或净资产的分解，形成两级（或多级）风险收益表现有一定差异化基金份额的基金品种。它的主要特点是将基金产品分为两类或多类份额，并分别给予不同的收益分配。分级基金各个子基金的净值与占比的乘积之和等于母基金的净值。例如拆分成两类份额的母基金净值=A类子基净值 X A份额占比% + B类...

ETF基本知识一、从多个角度理解ETF1r18什么意思、从基本概念和基本内容角度 ETF是Exchange Traded Funds，的英文缩写。其中文全称是：交易型开放式指数基金。因此，可以从“交易＋指数＋基金”的角度来理解ETF。 基金，是ETF概念的主体。开放式、指数、交易型，是定语。因此，ETF本质上是一种基金，具有普通基金的一般性质。但同时它又是一种特殊的基金。其特殊之处在于：首先，它是...

基金管理学习心得基金管理学习心得12月15日，总行对银行分行及各网点进行了基金代销业务的上线培训，我很荣幸参加了这次基金代销业务的培训，让我懂得了许多基金知识。首先给大家培训的是基金代销系统的六大功能：账户类业务、交易类业务、投资人服务、柜面查询、基金资料维护以及每日作业。个人或机构要购买我行代销基金，首先要在我行开立基金交易账户，然后再为投资人开立基金注册登记机构的基金账户，系统自动发起将投资人...

证券投资基金学项目三课后答案1、97、关于投资大宗商品的主要方式，以下表述正确的是（）。I 购买大宗商品实物II 购买大宗商品相关股票III 投资大宗商品衍生工具IV 投资大宗商品结构化工具 [单选题] *A 、 I.II.III.IV(正确答案)B 、 II.III.IVC 、 I.IID 、 I.II.III2、61、以下不属于采用贴现发行方式的货币市场工具的是（）。 [单选题] *A、短期政...

天津2016年上半年基金从业资格：投资组合管理模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.小李有30万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。A．1B．2C．3D．42.下列关于中国证监会职责的说法，正确的有__。A．负责行业性法规的起草B．负责监督有关法律...

XXXXXX投资合伙企业（有限合伙）私募投资基金风险揭示书十大女生喜欢的礼物尊敬的投资者：投资有风险，当贵机构认购或申购本基金（“XXXXX投资合伙企业（有限合伙）”）的基金份额时，可能获得投资收益，但同时也面临着投资风险。您/贵机构在作出投资决策之前，请仔细阅读本风险揭示书和合伙协议，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑基金存在的各项风险因素，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市...

安徽省2022 年基金从业：开放式基金的申购、赎回试题一、单项选择题〔共25题，每题2分，每题的备选项中，只有  1 个事最符合题意〕1、按照__ 来划分，金融衍生工具可以分为风险管理型创新、增强流动型创新、信用创造型创新和股权创造型创新四种。A：金融创新工具的功能B：金融衍生工具自身交易的方法及特点C：根底工具种类D：产品形态和交易场所2、证券投资基金__的特征表现为将众多投资者的资...

中国证券监督管理委员会关于基金管理公司运用固有资金进行基金投资有关事项的通知 文章属性 ∙【制定机关】中国证券监督管理委员会 ∙【公布日期】2005.06.08 ∙【文 号】证监基金字[2005]96号 ∙【施行日期】2005.06.08 ∙【效力等级】部门规范性文件 ∙【时效性】失效 ∙【主题分类】金融债券,证券 正文中国证券监督管理委员会关于基金管理公司运用教师节快乐贺卡  固有资金...

买二手车要注意什么如何通过中国邮政储蓄银行手机银行购买基金如何通过中国邮政储蓄银行手机银行购买基金北京特产是什么客户通过中国邮政储蓄银行手机银行购买基金的'操作方法。工具/原料手机银行登录密码基金TA账户河南一本大学手机银行签约账户方法/步骤新年的祝福语大全简短1进入中国邮政储蓄银行手机银行网址，输入手机银行登录密码，点击“登录”;2迷你小盲盒怎么做登录邮政储蓄手机银行，选择“投资理财基金基金购买...

中国证券监督管理委员会关于同意上投摩根货币市场证券投资基金募集的批复 文章属性 ∙【制定机关】中国证券监督管理委员会 ∙【公布日期】2005.02.04 ∙【文 号】证监基金字[2005]15号 ∙【施行日期】2005.02.04 ∙【效力等级】部门规范性文件 ∙【时效性】现行有效 组织架构优化∙【主题分类】证券,金融债券 游戏情女名字正文中国证券监督管理委员会关于同意上投摩根货币市场证券投资基金...

特别提醒：基金投资有风险,请您在投资基金过程中注意核对您的风险承受能力和基金产品之间的风险匹配情况;基金投资者风险承受力评估调查问卷情况调查：以下问题除特别指定外,均为单选1.如果您现在有一笔闲散资金,您首先会考虑投资以下哪个品种        a、储蓄； b、债券； c、基金； d、股票； e、期货； 2.您第一次了解基金的途径是   ...

二月中旬证券投资基金基础知识知识点检测题（附答案及解析）一、单项选择题（共50题，每题1分）。1、一投资者在2007年8月3日（周五，法定节假日前最后一个工作日）赎回了货币市场基金份额，那么投资者享有收益的期限至（）。A、8月3日B、8月4日C、8月5日D、8月6日医学生实习自我鉴定【参考答案】：C【解析】通过强制性信息披露，迫使隐藏的信息得以及时和充分地公开，从而消除逆向选择和道德风险等问题带来...

投资银行学-随堂练习-华南理工大学2第七章 项目融资qq排行榜10.(多选题)  在BOT模式中，项目公司以（  ）和（  ）为基础，向银行借取贷款，筹集项目资金，并以经营收费作为偿还贷款的唯一资金来源。  A.  产品所有权  B.  特许建设权  C.  经营收费权  D.  资产&n...

首发基金提问有深度的问题01什么是“战略配售”？“战略配售”是“向战略投资者定向配售”的简称。国家准许6只基金通过战略配售的形式来优先高份额获配即将上市的独角兽企业新股。02为什么要推出战略配售公募基金？当前我国经济发展已进入结构优化和动力转换的新常态，以创新驱动经济发展将长期成为国家经济发展的重要推动力。为更好地服务于国家战略，监管部门也推出一系列金融服务实体经济的重大举措，如为新经济企业开通I...

2022年-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自我提分评估(附答案)单选题（共50题）1、发起式基金是指基金管理人在募集基金时，使用（  ）资金认购基金的金额不少于1000万元人民币，且持有期限不少于3年。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ立秋时间几点几分几秒D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D2、以下选项中，属于广义资本市场的是（ ）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD...

台湾省基金从业资格：衍生工具的分类考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金宣传推介材料可以__。A．违规承诺收益或者承担损失B．夸大或者片面宣传基金订婚仪式流程C．登载基金的过往业绩D．登载单位或者个人的推荐性文字2、以下属于货币衍生工具的是__。A．股票期货B．利率互换C．货币期货D．信用联结票据3、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，以下不属...

中国银河证券股份有限公司证券投资基金销售内部控制管理办法第一章总则第一条为促进中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）证券投资基金销售业务诚信、合法、有效开展，依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第20号）、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》等法律法规制定本办法。年审过期第二条基金销售内部控制是指公司各相关部门及分支机构在办理基金销售相关业务时为有...

电风扇证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定  关于发布《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》的通知  证监基金字[2007]76号  中国证券登记结算有限责任公司，各基金管理公司，各基金代销机构，各基金托管银行：  为明确证券投资基金销售业务信息管理的各项技术标准，严格对基金销售机构的市场准入和日常行为监管，根据《证券投资基金法》及《证券投资基金销...

基金从业《私募股权投资基金基础知识》1.2014.8.1 日中国证监会发布了《私募投资基金管理暂行办法》,促进各类私募投资基金健康规范发展， 并为建立健全促进各类私募基金特别是创业投资基金发展的政策体系奠定法律基础。2.公司减少注册资本，在有限责任公司，须经代表(2/3)以上表决权的股东决议通过。3.股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起(6)以内向投资者披露投资者账户信息， 包...

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库综合试卷B卷附答案单选题（共50题）三国英71、关于基金半年度报告的披露，以下说法错误的是（ ）。A.半年度报告需要披露过去1个月的净值增长率B.半年度报告的管理人报告需要披露内部监察报告C.半年度报告只需要披露当期的主要会计数据和财务指标D.半年度报告不要求进行审计【答案】 B2、基金的认购、申购、赎回等交易都具有详细的业务规则，这...

基金募集机构投资者适当性管理相遇是缘双录及回访话术指引一、基金销售流程【场景1】针对专业投资者【场景2】针对普通投资者如何设置输入法二、涉及双录留痕的环节1.现场方式，执行普通投资者申请成为专业投资者，要录音或者录像；途家网度假公寓2.现场方式，向普通投资者销售高风险产品或者服务，要录音或者录像；3.现场方式，调整投资者分类、基金产品或者服务分级以及适当性匹配意见，要录音或者录像；4.现场方式，向...