2021年基金从业资格考试基金根底试题及答案试题一：1.基金作为一种金融产品，其产品品质表达为基金的将来收益和营销人员的持续效劳。这表达的是4Ps理论的( )。A.标准性B.持续性C.专业性D.效劳性2.基金销售机构的职责标准中要求，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存( )年。A.5B.10C.15D.203.基金投资人承当的义务不包括( )。A.缴纳基金认购款项及规定费用B.承当基...

基金法律法规、职业道德与业务规范1.中国证券投资基金协会的法律法律地位由（c）确定？A中国国务院  B 中国证监会  C 证券投资基金法  D证券法2.关于基金经理“老鼠仓”的行为，以下说法错误的是（c ）A 基金经理利用未公开信息交易  B 情节不严重可能不构成犯罪C 情节严重的构成内幕交易罪    D 基金经理利用未公开信息暗示他...

【计算公式】1.除权价1、除息报价。除息报价=股息登记日收盘价-每股现金股利（股息）2、除权报价。a.、送股除权报价=股权登记日收盘价/（1+每股送股比例）b、配股除权报价=（股权登记日收盘价+配股价×配股比例）/（1+每股配股比例）c、好听的游戏名字女孩送股与配股同时进行时的除权报价=（股权登记日收盘价+配股价×配股比例）/（1+每股送股比例+每股配股比例）3、除息与除权同时存在时的除权除息报价...

基金从业资格考试：科目一法律法规计算题汇总一、计算题公式汇总1.申购费用及申购份额（1）按费率计算净申购金额的公式净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）申购费用＝申购金额－净申购金额申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值刘恺威个人资料简介（2）申购费用固定时，净申购金额的计算方法净申购金额＝申购金额－固定金额申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值一般规定基金份额份数以四舍五入的方法保留小数点后...

公募reits基金管理办法2021年5月17日，证监会核准9只基础设施证券投资基金（以下称公募REITs，即Real Estate Investment Trusts ）的注册批复，在完成询价后，5月31日便要向公众投资者发售。实际上自2020年4月30日证监会和发改委发布相关文件后，这一罕见采取询价环节和投向基础设施领域的公募基金便备受关注，本报告尝试利用已有政策文件和9只公募REITs的相关信...

 二、不定选择题题1.有价证券是指（ABCD）的凭证。A．标有票面金额B．证明持有人有权按期取得一定收入C．持有人可以自由转让和买卖D．反映所有权或债权关系2.下列属于有价证券的有（ABCD）。A．提货单B．银行汇票 C．支票D．仓库栈单3.未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券是指（AB）。A．非挂牌证券B．非上市证券 C．场外证券D．场内证券4.公募证券与私募证券的不同之处在...

基金管理公司组织结构1、专业委员会  〔1〕投资决策委员会  投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。投资决策委员会一般由基金管理公司的总经理、研究部经理、投资部经理及其他相关人员组成，负责决定公司所管理基金的投资方案、投资策略、投资原那么、投资目标、资产分配及投资...

关于实施《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的规定《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号，以下简称《销售办法》）已经公布，并于2020年10月1日起施行。现就实施《销售办法》的有关问题规定如下：一、符合《销售办法》规定条件、拟申请注册基金销售业务资格的商业银行、证券公司、期货公司、保险公司、保险经纪公司、保险代理公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构，应当填写《...

基金从业资格考试90个必背知识点1. 小盘股的市值小于5亿，大盘股的市值大于20亿。2. 货币市场工具通常是指到期日不足1年的短期金融工具。3. 保本基金，一般本金保证比例为100%，但是有时候会低于或者高于这一比例。4. 资本市场是融资期限在1年以上的金融市场。5. 开放式基金每日公布单位资产净值，每季度公布资产组合，每6个月公布变更的招募说明书。6. 设立基金管理公司，拟任的高级管理人员，业务...

基金运作方式分类基金的运作方式可以根据不同的分类方式进行划分。以下是几种常见的基金运作方式分类：1. 开放式基金：开放式基金是指投资者可以根据自己的需要随时申购和赎回基金份额的一种基金形式，其基金份额无限制，投资者可以按照最新净值进行买入和卖出。开放式基金可以根据投资方向分为股票型基金、债券型基金、混合型基金等。2. 封闭式基金：封闭式基金是指在一定的募集期内公开募集基金份额，募集期结束后，基金份...

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关试题库(有答案)单选题（共50题）1、（ ）是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于非结构化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。精华液排行榜A.QDIIB.QFIIC.ETFD.XBRL【答案】 D2、集合投资的优点是（  ）。A.强化监管B.具有规模优势C.收益稳定D.风险固定【答案】 B3、（ ）是指基金销售机...

证券投资基金期末考试复习资料一、单选（10分，5个）（前三道客观题仅供参考）1．在社会经济活动中，融资就是（  D ）活动，将分散在社会上的资金集中起来的同时，也就是从社会各界融入资金并集为一体的过程。A：集资B：资源配置C：获取资金D：集资及资源配置2．在证券投资基金（尤其是公司型基金）中，基金的最终设立需要由（B ）决定。A：基金发起人B：基金持有人大会C：基金管理人D：基金持有人...

基金销售信息系统软硬件及信息系统功能说明目录1.概述 (2)2.系统设计目标 (3)3.系统设计原则 (4)4.系统设计特点 (5)5.系统网络拓扑图 (7)6.硬件架构 (8)3.1 硬件平台 (8)3.2 硬件配置 (9)7.软件架构 (10)最透彻的人生感悟4.1 应用架构 (10)4.2 中间件架构 (10)4.3 J2EE体系架构 (11)8.信息系统功能说明 (12)8.1概述 (12...

五一快乐祝福语简短2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范高分通关题型题库附解析答案单选题（共30题）1、基金销售管理的重要内容与基础的是（）。A.基金客户服务内容B.基金客户档案管理C.基金客户投诉处理D.基金客户跟踪评价【答案】 B2、开放式基金注册登记业务主要内容是对基金份额持有人的（）进行确认登记。A.持有基金份额及其变动情况B.持有基金金额C.申购基金行为D.申购基金金...

个人理财形考任务2：1保险策划的目的即在于通过对客户客户经济状况和保险需求的深入分析，帮助客户选择合适（      ），并确定期限和金额。a.保险公司b.保险代理人c.保险产品 d.受益人反馈你的回答正确2开放式基金的交易价格主要取决于a.供求关系b.基金净资产       c.基金总资产d.基金负债反馈你的回答正确3...

银行基金代销业务清算流程第一章总则第一条为加强与基金代销业务有关资金的安全，保护基金投资人合法权益，依照《证券投资基金法》、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》等相关法律法规，制定本流程。第二条基金业务清算是指我行及各代销网点在交易日接受投资人申请和委托所做的开户、销户、基金认购、申购、赎回等业务和对所有投资人的基金交易账户和资金账户的数据变化进行结算、统计、打印、报表、对账、数据备份等工作。...

People who like to say that they are lucky, generally work harder than others.整合汇编　简单易用（页眉可删）私募基金购买赎回流程是怎样的 认购。首先，仔细阅读信托基金合同和信托计划说明书，认同并无异议以后签署合同。其次，签好合同之后，投资者去银行汇款最后，投资者需向信托公司提交经投资者本人确认的身份证件、汇款、回款账户证...

金融市场学 清明小长假第1天1.交易型开放式指数基金是指ETF基金。2.作为中央银行进行公开市场业务操作、调节银根松紧的重要手段的债券交易形式是回购协议交易。3. 在中国内地以人民币表明股票面值，以外币认购的股票是指B股。4. 我国《基金法》规定，中国基金的设立必须经过中国证监会的核准。5. 回锅肉的做法升水表示远期外汇比即期外汇贵。6. 被誉为金边债券的是国债。7. 衡量公司普通股权益所得报酬率...

汉字的手抄报银行基金业务培训课件PPT共3016字银行基金业务培训课件PPT夜间模式怎么设置点击下载：银行基金业务培训课件.ppt1、集合理财、专业管理；2、组合投资、分散风险；3、利益共享、风险共担；4、严格监管、信息透明；5、独立托管、保障安全。分类依据类别特点运作方式封闭式基金基金份额持有人可在证券交易所交易。开放式基金基金份额不固定，可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回。募集方...

基金科目一《基金法律法规》真题测试六1、某封闭式基金募集期限届满，以下情况中满足募集成功条件的是（  ）。A.基金份额总额达到核准规模的70%且份额持有人人数为150人B.基金份额总额达到核准规模的70%且份额持有人人数为200人C.基金份额总额达到核准规模的85%且份额持有人人数为240人D.基金份额总额达到核准规模的80%且份额持有人人数为100人答案：C；《证券投资基金》教材下册P...

      一、什么是LOF基金        深交所的交易所交易基金LOF（ListedOpen-EndedFund），是一种可以在交易所挂牌交易的开放式基金，是根据中国的证券登记、结算、交易系统以及法律、税务等方面的现状，抓住ETF的特点设计的具中国特的ETF。LOF也就是上市型开放式基金，发行结束后，投资者既可以在指定...

中国证券监督管理委员会令第91号《证券投资基金销售管理办法》已由中国证券监督管理委员会第28次主席办公会议于2013年2月17日修订通过，现公布修订后的《证券投资基金销售管理办法》，自2013年6月1日起施行。         　中国证券监督管理委员会主席：郭树清            &...

军训感想800字第6期2020年12月No.6 December，20201    基础模型介绍根据经济周期和美林时钟进行资产配置[1-3]。美林时钟包括4个阶段：（1）衰退阶段，主要配置债券。（2）复苏阶段，主要配置股票。（3）繁荣阶段，主要配置大宗商品。（4）滞胀阶段，以持有现金为主。好的行业的基本特征主要包括：（1）行业格局。竞争格局良好，不依靠行政权力来维持，由市场充分...

伦理题目与申请基金题目1、77、期货市场中用来管理股票市场系统性风险的品种是（） [单选题] *A 、 股票期货B 、 股票权证C 、 商品期货D 、 股指期货(正确答案)2、2.某基金管理公司员工在向公司提出离职申请后，即不再来公司上班了，对该行为表述错误的是()。 [单选题] *我想哭但是哭不出来A已提出辞职但尚未完成工作移交的从业人员，应认真履行各项义务，不得擅自离岗B该员工应当按照聘用合同...

2015年证券从业资格考试内部资料2015证券投资基金第六章 基金的市场营销知识点：基金销售要求● 定义：包括基金销售机构制度、销售适用性、基金销售禁止行为● 详细描述：1、基金销售机构：恢复回收站清空文件（1）销售人员准入管理：宣传推介基金的人员基金销售信息平台系统运营维护人员等，从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格（2）建立健全相关制度，主要有基金销售业务制度基金份额持有人账户和资金...

一、认识基金：买基金前先了解基金的品种 初始投资基金的朋友,往往一看到各种基金宣传单,及报纸上各种基金介绍和分类,就脑子发昏,没了方向。即使有晨星、中信等评级机构做的评级,也不太明白自己应该买哪一个品种里的哪一只基金为好。 其实,选择基金的第一步,是了解基金的种类,然后才谈得上选择适合自己的一只或多只基金,构建自己的投资组合。基金有很多种,可以根据是否开放、策略、标的不同,区分为不同的类型。投资人...

《投资基金原理与实务》计算题1、单选题分值5.0得分:5.0复利现值的计算公式为（）A、FV=PV×（1+i×t）B、PV=FV/(1+i×t)-FV×（1-i×t）颧骨高的男人面相C、FV=PV/(1+i)^n=PV×（1+i）^（-n）D、PV=FV/(1+i)^n=FV×（1+i）^（-n）2、单选题分值5.0得分:5.0某投资者将其资金分别投向A、B、C三只股票，其占总资金的百分比分别为4...

江苏省基金从业资格：衍生工具的分类试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.上市公司公积金的来源有__。A.股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金B.依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金C.股东大会决议后提取的任意公积金D.公司经过若干年...

基金法律法规、职业道德与业务规范真题(3)(总分100,考试时间90分钟)单选题(每题备选项中只有一项最符合题目要求)1. 下列关于基金信息披露的作用的说法错误的是______。A. 有利于投资者的价值判断        B. 有利于防止利益冲突与利益输送C. 有利于提高证券市场的效率        D. 能有效防...

《基金投资说明书》读书笔记(中)基金投资说明书：用基金赚一辈子的财富作者：马硕值得多读的一本书，其中阐述的价值投资方法，股票、基金都适合。对一些基金的优缺点，点评的非常中肯。第四章　主动管理与被动管理通过基金，投资者可以间接地投资于股票市场和债券市场。主动管理是指基金的管理方式无法预测。对大部分基金来说，高的换手率反而会带来平庸甚至差的管理业绩。高换手率还会带来较多的摩擦成本，这部分费用由基金投资...