基金从业资格考试(科目一)1、行为监控以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经 理层和监控人员的活动。2、基金信息披露是指基金市场上的有关当事人在基金募集、上市交易、投 资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行的信息披露。3、基金的转换费由：“转出基金的赎回费”和“申购费补差”组成。“申 购费补差”指两只转换的基金申购费率的差额部分。转换费率=与转入基金的申 购费的差值+...

双硬盘基金入门基础知识基金入门基础知识  可否在开立交易帐户的同时办理认购业务？  可以。在发行期内，投资者可以同时办理开立中行交易帐户和认购业务，而无须多次跑代销网点。  一个投资者可以开立多个基金帐户吗？  不行，根据业务规则的规定，一个投资者只能开立一个基金帐户。  可以委托他人办理开户吗？  不行，开户必须由投资者本人亲自办理。五...

基金销售行为的监管规定(总分：48.00，做题时间：90分钟)一、{{B}}单项选择题{{/B}}(总题数：18，分数：9.00)1.基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起( )日内编制专项报告，予以存档备查。（分数：0.50） A.3 B.5 C.7 D.10 √解析：[解析] 除此之外，在...

深圳证券交易所关于修改《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》相关条款的通知 文章属性 ∙【制定机关】深圳证券交易所 ∙【公布日期】2020.12.04 ∙【文 号】深证会〔2020〕730号 ∙【施行日期】2020.12.04 ∙【效力等级】行业规定 ∙手机使用电脑网络【时效性】失效 ∙【主题分类】证券 正文关于修改《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》相关条款的通知深...

一．赎回金额      ● 基金单位赎回价格 = 基金单位资产净值 ×（1- 赎回费率）什么游戏好玩又不花钱● 鸡舍建设赎回金额 = 赎回份额 × 什么时候中秋节基金单位赎回价格（大家把公式展开就会更清楚了）一．例如,某投资者赎回某开放式基金9677.41份基金单位，赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金单位资产净值是1.1168元，则其可得到的赎回金额为： 赎回费用...

【最新】基金法律法规考试题库及答案9考号              姓名              分数              一、  单选题(每题1分,共100分)1、...

高考网上填报志愿公募基金申请流程公募基金是指由信托公司或证券公司等专业机构发行，接受公众投资者认购申购的基金产品。申请公募基金需要按照一定的流程进行，具体如下：1.选择基金产品：投资者可以在证券公司或银行的基金销售网点查询和选择适合自己的基金产品。2.填写申请书：投资者需要填写公募基金的申请书，包括个人信息、投资金额等内容。四川高考考什么卷学车体检怎么格式化c盘3.提交申请资料：投资者需要提交相关...

基金从业考试：证券投资基金法律法规、职业道德与业务规范（科一）考前必背知识点汇总1.货币市场指交易期限在1年以内的金融资金融通交易市场。2.投资基金中最主要的类别是证券投资基金。3.金融交易组织形式包括：柜台交易、交易所交易、电信网络交易。4.货币储蓄获得的收益未必会超过通货膨胀。5.金融市场和金融服务机构是现代金融体系的两大运作载体。6.债券（包括短期票据）和股票是基础金融工具，期货、期权、互换...

中国证监会关于《开放式证券投资基金销售费用管理规定（征求意见稿）》公开征求意见的通知文章属性 ∙【公布机关】中国证券监督管理委员会,中国证券监督管理委员会,中国证券监督管理委员会 ∙【公布日期】2009.10.12 ∙【分 类】征求意见稿 正文关于《开放式证券投资基金销售费用管理规定（征求意见稿）》公开征求意见的通知稀有植物  为维护开放式证券投资基金销售的市场秩序，保护开放式证券投资基...

基金法律法规、职业道德与业务规范真题2016年04月(总分100,考试时间90分钟)单选题(下列选项中只有一项最符合题目要求。不选、错选均不得分)1. 根据分类监管的原则，中国证监会对不同类别证券公司规定不同的______。 Ⅰ．风险控制指标标准 Ⅱ．风险评估指标标准 Ⅲ．风险资本准备计算比例 Ⅳ．风险度量方法A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ        B. Ⅰ、ⅢC...

生物医学工程就业2015年上半年江苏省基金从业资格证券投资基础知识命题点：证券投资基金分类概述考试试题一、单项选择题共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意 1、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分,其意义表现在__;A．维护基金市场的良好秩序B．提高基金市场效率C．保护基金投资人合法权益D．活跃基金市场 2、根据我国的相关规定,以下不属于私募证券的是__;A．证券...

1、金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，一般分为债权类金融资产和股权类金融资产，资金的供给者通过投资金融工具获得各类金融资产。2、金融市场的构成要素是市场参与者、金融工具和金融交易的组织方式。3、证券投资基金的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金监管机构和自律组织。4、广义的资本市场包括银行中长期存贷款市场和有价证券市场，有价证券市场又包括中长期债券市场和股票市场。5、开放式基...

怎样在网上购买基金［新手入门］(2007-05-07 21:26:12) 户外露营装备转载标签： 投资理财基金入门理科女生适合学什么专业新手快速入门:友情提醒:基金有风险,投资要谨慎!家长意见建议怎么写最简单 什么是基金? 基金是一种间接的证券投资方式。 基金管理公司通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人（即具有资格的银行）托管，由基金管理人管理和运用资金，...

LOF基金的购买方式与特点_lof是什么意思   LOF基金的购买方式与特点_lof是什么意思  LOF(Listed Open-Ended Fund)：“上市型开放式基金”，国外称为“共同基金”。是指在证券交易所发行、上市及交易的开放式证券投资基金。那你知道有哪些吗？下面是整理的LOF基金的购买方式与特点_lof是什么意思，仅供参考，希望能够帮助到大家。  那么怎么...

****2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》课程试卷（含答案）__________学年第___学期          考试类型：（闭卷）考试考试时间：　90  　分钟            年级专业_____________学号___________...

农合医疗2023交费什么是基金作为一种投资工具，证券投资基金把众多投资人的资金汇集起来，由基金托管人(例如银行)托管，由专业的基金管理公司管理和运用，通过投资于股票和债券等证券，实现收益的目的。对于个人投资者而言，倘若你有1万元打算用于投资，但其数额不足以买入一系列不同类型的股票和债券，或者你根本没有时间和精力去挑选股票和债券，购买基金是不错的选择。例如，申购某只开放式基金，你就成为该基金的持有人...

节约用水的作文2020年基金资格考试《职业道德与业务规范》经典模拟题1.关于私募基金，下列说法中正确的是()。A.中国证监会对私募基金机构实行行政许可大学暑假放假时间B.中国证监会对私募基金实行行政许可C.私募基金募集完毕，基金管理人应向中国证监会办理备案D.由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管理【参考答案】D【解析】中国证监会 2014 年 8 月 21 日发布的《私...

2020年基金考试试题库及答案一. 单选题1.在美国，证券投资基金一般被称为：( )A. 共同基金B. 单位信托基金C. 证券投资信托基金D. 私募基金答案：A2.封闭式基金价格的主要决定因素是：( )A. 市场供求关系B. 市场供求关系C. 基金单位净值D. 基金单位面值答案：A3.证券投资基金运作中的制衡机制指的是：( )A. 监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制B. 投资人拥有所有权、管理...

****2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》课程试卷（含答案）__________学年第___学期          考试类型：（闭卷）考试考试时间：　90  　分钟            年级专业_____________学号___________...

基金从业《基金法律法规》历年真题1.作为基金份额持有人，其信息披露义务主要体现在与（）相关的披露义务。 [单选题] *A.基金股东大会B.基金托管人协会C.基金份额持有人大会(正确答案)D.基金公司经营业绩2.证交所在监管中发现基金异常交易，采取的措施是（）。 [单选题] *A.没收违法所得B.取消资格C.D.电话提示、警告(正确答案)3.存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每...

证券投资基金真题及答案一． 单选题  1．在美国,证券投资基金一般被称为：    A． 共同基金  B． 单位信托基金  C． 证券投资信托基金  D． 私募基金  答案：A  2．封闭式基金价格的主要决定因素是：    A． 市场供求关系  B． 市场供求关系母亲节快乐说说 ...

1.以下不属于金融市场的是（B）A.黄金交易所B.石油交易所C.中国外汇交易中心D.银行间同业拆解中心2.以下属于投资槪念的描述，错误的是（D）A.投资未来收益具有不确泄性B.投资者期望投资回报应该能补偿资金被占用的时间C.投资者期望投资回报应该能补偿预期的通货膨胀率D.投资的产出会大于投入3.按交易标的物分类，金融市场类別不包括（C）A.票据市场B.黄金市场C.艺术品市场D.外汇市场4.关于公司...

基金从业资格考试易错题（100题）1. 以下不属于金融市场的是（B）物流实习总结龙应台语录A.上海黄金交易所B.北京石油交易所C.中国外汇交易中心D.银行间同业拆解中心2. 以下属于投资概念的描述，错误的是（D）A.投资未来收益具有不确定性B.投资者期望投资回报应该能补偿资金被占用的时间C.投资者期望投资回报应该能补偿预期的通货膨胀率D.投资的产出会大于投入3. 按交易标的物分类，金融市场类别不包...

基金入门基金基础知识入门 (非常全面)一、基金类别∙1.证券投资基金 ∙豪华轿车2.开放式基金 ∙3.封闭式基金 ∙4.契约型基金 ∙5.公司型基金 ∙6.成长型基金 ∙7.收入型基金 ∙8.平衡型基金 ∙9. 公募基金 ∙10.私募基金 ∙11.股票基金 ∙梁山好汉绰号12.债券基金 ∙13.指数基金 ∙14.保本基金 ∙15.交易所交易基金（ETF）和上市型开放式基金（LOF） ∙16.货币市...

减肥的水果（2004年8月5日证监基金字〔2004〕119号）第一章总则第一条根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）及其他有关规定，制定本准则。第二条凡在中华人民共和国境内募集证券投资基金（以下简称“基金”）的...

金针菇鸡汤深圳证券交易所广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）上网发售有关事项通知 文章属性 ∙【制定机关】深圳证券交易所 怎样把两张照片合成一张∙【公布日期】2017.01.12 ∙【文 号】 ∙【施行日期】2017.01.12 ∙【效力等级】行业规定 ∙【时效性】现行有效 ∙【主题分类】证券 正文广发道琼斯美国石油开发与生产指数  证券投资基金（QDII-L...

深圳证券交易所关于易方达优势回报一年封闭运作混合型基金中基金（FOF-LOF）上网发售有关事项通知 文章属性 专业就业前景∙【制定机关】深圳证券交易所 ∙【公布日期】2022.02.21 ∙【文 号】 ∙【施行日期】2022.02.21 ∙【效力等级】行业规定 ∙【时效性】现行有效 圣诞节是几月几号高考总分∙【主题分类】证券 正文易方达优势回报一年封闭运作混合型基金中基金（FOF-LOF）上网发售...

        XXXXX基金产品说明书基金管理人: XXXXX管理有限公司资产托管人:国信证券股份有限公司第一节前言XXXXX基金产品说明书(以下简称“本说明书”)依据《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)及其他有关规定和《XXXXX基金基金合同》编写。本说明书阐述了三水森林公园好玩...

基金投资入门知识大全关于基本概念进口奶粉哪个好   问：什么是证券投资基金？答：证券投资基金是一种间接的证券投资方式。基金管理公司通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人（即具有资格的银行）托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资，然后共担投资风险、分享收益，说白了就是专家替你理财。  问：什么是公募基金？什么是私募基金？答：根据募集方式不同，证券...

2022-2023年基金从业资格证《基金法律法规、职业道德与业务规范》预测试题（答案解析）全文为Word可编辑，若为PDF皆为盗版，请谨慎购买！第壹卷一.综合考点题库(共50题)1.基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。                    A.股东的检查、监督、控制和指导...