etf的申购和赎回原则ETF的申购和赎回原则一、什么是ETF    ETF（Exchange Traded Fund），即交易所交易基金，是一种以股票形式在交易所上市买卖的基金产品。与传统的开放式基金相比，ETF具有流通性高、交易成本低、透明度高等特点，成为了投资者越来越喜爱的一种投资工具。二、ETF申购原则    ETF的申购是指投资者购买ETF基金份额的...

〔适用于私募证券投资基金〕使用讲明1、本指引适用于私募证券投资基金。2、本指引作为私募证券投资基金运作期间的信息披露内容和格式要求。信息披露义务人应当参照本指引对所治理的私募证券投资基金编制披露信息表。3、信息披露义务人的信息披露报告包括月度报告、季度报告和年度报告。月度报告应当在每月结束之日起5个工作日内完成。季度报告应在每季度结束之日起10个工作日内完成。年度报告应在每个会计年度结束后的4个月...

基金买入生效时间(最新完整版)基金买入生效时间一般来说，基金在T+1日晚上前就可以确认是否买入成功，而在T+2日就可以查询到是否买入成功，如果在T+2日依然无法查询到，则需要等待3个工作日左右的时间。   具体时间会根据不同平台和基金而有所不同，但一般来说，在成功购买基金后的下一个工作日，投资者就可以开始赎回基金，赎回款项在三个工作日之内到账。   以上内容仅供参考，具体到账...

（2004年8月5日证监基金字〔2004〕119号）第一章总则第一条根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）及其他有关规定，制定本准则。第二条凡在中华人民共和国境内募集证券投资基金（以下简称“基金”）的基金管理人...

目前私募基金常用的收益计提模式和算法：目前私募基金常用的收益计提模式和算法：一、定期(高水位法)即当业绩提取日，产品累计净值创出新高，私募基金管理人就有权提取，提取部分为超过历史业绩报酬计提日时基金份额累计净值最高值部分的20%，并从基金资产中扣除。也就是只有基金业绩超过了基金历史最好水平，才能提取业绩报酬。比如，某基金历史最好成绩是净值1.1元，下次业绩提取日，净值回落到1元/份，那么该基金经理...

基金量化指标范文1.基金收益率：基金收益率是评估基金业绩的重要指标，可以分为日收益率、周收益率、月收益率、年收益率等。基金收益率越高，代表基金业绩越好。2.基金波动率：基金波动率反映了基金价格的波动情况，是衡量基金风险的指标。波动率越高，基金风险越大。3.夏普比率：夏普比率衡量了基金每承受一单位风险所产生的超额收益。夏普比率越高，意味着投资者每承担单位风险可以获取较高的超额收益。4.收益回撤比：收...

XXXXX基金确认书尊敬的          （先生/女士）：    感谢您加入“XXXXX基金”，您购买的基金份额于2018年  月  日确认成功，并于确认当日开始计算投资收益。您认购/申购的信息如下：投资人姓名：      （证件号码：    &nb...

业务培训资料（一）LOF正向套利：  开放式基金——委托——场内申购——输入LOF基金代码，申购基金的费率为正常开放式基金申购费率，起点也与普通开放式基金相同，一般是1000元起，在股票当日委托中可以查询该笔委托，但是其后的两个工作日该资金和委托都查询不到直至两个工作日后到账，可以在查询股票中查到，就可以按照股票的交易方式卖出，佣金我部按照千分之2.5收取，没有印花税等其他费用，当然各地...

基金份额计算基金从业公式汇总1.资产=负债+所有者权益2.所有者权益=股本+资本公积+盈余公积+未分配利润3.利润=收入-成本-费用4.净利润=税前利润-所得税5.净现金流=经营活动现金流+投资活动现金流+筹资活动现金流6.流动比率=流动资产/流动负债7.速动比率=（流动资产-存货）/流动负债8.流动资产=现金及现金等价物+应收票据+应收账款+存货，流动负债=短期借款+应付票据+应付账款。9.资产...

证券投资基金的费用与资产净值(总分：24.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：18，分数：9.00)1.目前，我国基金大部分按照( )的比例计提基金管理费。∙ A．1%∙ B．1.5%∙ C．2%∙ D．2.5%（分数：0.50） A. B. √ C. D.解析：[解析] 目前，我国基金大部分按照1.5%的比例计提基金管理费，债券型基...

考试证券投资基金基础知识-51. 中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括（）。 [单选题] *SHIBOR（隔夜）国债回购利率（7天）1年定期存款利率LIBOR（l周）(正确答案)答案解析：目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括上海银行间同业拆放利率SHIBOR（含隔夜、1周、3个月期等品种）、国债回购利率的（7天）、1年期定期存款利率。2. 甲公司2017年与2016年相比，销售...

私募基金高水位份额计提法私募基金高水位份额计提法私募基金投资是当前投资市场的一种热门形式，私募基金高水位份额计提法是其中的一种投资策略，下面就具体介绍一下私募基金高水位份额计提法的操作方法。1.高水位计算首先，需要计算出当前私募基金的高水位。高水位是指基金投资在当前阶段所达到的最高点位，也是私募基金管理人进行收益分配时的一个基准。2.高水位份额其次，需要进行高水位份额的划分，这里可以将高水位以下的...

证券投资基金基础样卷(考试时间90分钟，总分100分)题号一总分得分仔细查看答题卡正反面，如出现字迹模糊、行列歪斜或缺印、破损、有褶皱等现象，要立即向监考老师报告。作答有误需重新作答时，尽量避免使用橡皮擦除，以防卡面破损，个别错误可用正确的删除和修改符号进行修改；不准修改答题卡上的题号，否则答案无效。考试结束，考生要按照监考员的指令有序、错峰离开考场得分评卷人一、单项选择题（共50题，每题2分，共...

基金发行的基本流程    随着人们对金融投资的需求增加，基金作为一种投资工具，越来越受到投资者的关注和青睐。基金发行是基金公司或资产管理公司为满足投资者需求，通过发行基金筹集资金的过程。下面，本文将为大家介绍基金发行的基本流程。    一、立项    基金发行的第一步是立项。基金公司或资产管理公司会根据市场情况、投资者需求、公司战略等因素...

菏泽市医保监管基金集中宜月(条例)在线答案1、66.以下基金销售人员的行为，正确的是()。 [单选题] *A向投资者承诺收益B提示基金投资风险(正确答案)C与投资者共担基金投资风险D优先维护核心客户的利益2、24.下列关于基金职业道德规范中对基金从业人员专业审慎的基本要求的说法，错误的是()。 [单选题] *A持证上岗B具有本科以上学历(正确答案)C持续学习D审慎开展执业活动3、46、关于息票债券...

了解基金的费用结构手续费管理费与托管费了解基金的费用结构 —— 手续费、管理费与托管费基金作为一种集合投资工具，通过将投资人的资金汇集起来，由专业的基金管理团队进行投资，从而实现分散投资、降低风险、提高收益的目标。然而，作为投资者在投资基金时，除了关注基金的投资策略和业绩之外，还需要了解基金的费用结构，其中包括手续费、管理费和托管费等。本文将对这些费用进行详细介绍，帮助投资者更好地了解基金的费用情...

基金销售佣金资格【实用版】1.基金销售资格和基金从业资格的定义与区别  2.基金销售佣金的概念  3.基金销售佣金的分类  4.基金销售佣金的计算方式  5.基金销售佣金的作用  6.基金销售佣金的规范基金份额计算正文一、基金销售资格和基金从业资格的定义与区别基金销售资格和基金从业资格是两个不同的概念。基金销售资格是指从事基金宣传、推销、咨询等业务...

nps净值计算公式    NPS净值计算公式是一种衡量基金绩效的方法，它通过计算基金资产净值与基金份额之比来得出基金净值。NPS净值计算公式的具体计算方式如下：    NPS净值=（基金资产净值-待付费用）/基金总份额    其中，基金资产净值指的是基金的总资产减去总负债，待付费用指的是基金管理人所需支付的费用，例如基金经理的薪水、运营费...

考点一：基金销售费用规范1、未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率。2、基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方的分成比例、结算方式和支付方式。3、基金管理人不得向销售机构在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励。4、不得有下列行为：（1）在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂；（2）以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；（3）未经公告擅自...

基金的估值方法基金的估值方法一、基金估值的概念和意义基金估值是指对基金资产进行定期或不定期的评估，以确定基金份额的净值。基金净值是投资者购买或赎回基金份额时所参考的价格，也是衡量基金业绩的重要指标。准确地进行基金估值对于投资者和基金公司都具有重要意义。二、市价法市价法是一种常见的基金估值方法，它通过参考市场上类似证券的交易价格来确定基金资产的价值。具体步骤如下：1. 收集数据：需要收集与该基金投资...

偿债基金系数公式偿债基金系数一般是指债券型基金、债券指数基金和债券ETF中的基金，用于衡量某一基金的债务偿付能力。偿债基金系数的计算公式为：偿债基金系数 = 资产净值 ÷ 债券本金总额。这个系数越大，基金的偿债能力就越强。反之，如果偿债基金系数较小，则代表基金面临的债务压力比较大。基金份额计算偿债基金系数的计算方法非常简单，其实也可以理解为一种“杠杆比率”，即债务和资产的比率。债券基金作为一种债务...

私募基金合伙人GP份额评估引言私募基金合伙人（General Partner，GP）份额评估是指对私募基金合伙人在基金中所持有的份额进行评估和计算的过程。私募基金是一种由有限合伙人（Limited Partner，LP）投资的基金，由GP负责管理和运作。GP份额评估对于基金的管理和分配非常重要，本文将对GP份额评估进行全面、详细、完整且深入地探讨。二级标题1：GP份额评估的背景与意义私募基金是一种...

注：其他机构指：养老基金、慈善基金、捐赠基金、信托企业、政府投资企业等２)    从业人员符合当地从业资格规定３）近3年未受重大惩罚4)    所在地与中国监管合作61．托管人规定：１)    每个QFII只能委托１个托管人，可以更换2)    5年以上市场投资经验旳中级以上管理人员不少于１名３年以上市...

发基金的流程发行基金的一般流程如下：1. 基金公司准备：确定基金的投资策略、基金类型和目标投资者体，并成立基金公司。2. 基金募集：基金公司向投资者进行募集，宣传基金的投资项目和优势，并提供相关的募集材料和法律文件。3. 基金托管人的选择：基金公司选择合适的托管银行，负责管理基金的资金和账户，并确保基金的资金安全。4. 基金销售：基金公司通过销售渠道向投资者推广基金，并进行销售。销售渠道包括银行...

2022年-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关提分题库(考点梳理)单选题（共50题）1、(2017年)规范基金信息披露的作用有（ ）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 C基金份额计算2、基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（  ）。A.公平性、公开性、公正性B.及时性、有效性...

基金份额计算32142222...

基金买入时基金净值(完整版)   基金买入时基金净值  在基金交易过程中，基金净值（NetAssetValue，简称NAV）是一个重要的指标。基金净值指每个基金份额实际代表的资产（即基金总资产减去总负债）除以基金份额总数。在证券投资基金的运作过程中，封闭式基金的基金单位总数被固定，因此，可以简单地说，基金净值=基金总资产减去总负债。  基金买入卖出怎么算赢亏 ...

基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编（一）试题及答案第1题 单选题 （每题1分，共100题，共100分） 下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。1、 所有种类的债券都面临通胀风险，对通胀风险特别敏感的投资者可购买通货膨胀联结债券，其( )。 [单选题] *A 、 本金随通胀水平的高低变化，利息不随通胀水平的高低变化B 、 本金不随通胀水平的高...

11月24日基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编基本信息：[矩阵文本题] *姓名：________________________支行网点：________________________1、 所有种类的债券都面临通胀风险，对通胀风险特别敏感的投资者可购买通货膨胀联结债券，其（）。 [单选题] *A 、 本金随通胀水平的高低变化，利息不随通胀水平的高低变化B 、 本金不随通胀水平的高低...

基金清盘规则一、基金清盘的概念及意义1.1 基金清盘的定义基金清盘是指基金公司或基金管理人根据相关法律法规及基金合同的约定，终止并解散基金，将基金资产清算分配给基金份额持有人，结束基金的运作。1.2 基金清盘的意义基金清盘的目的是保护基金份额持有人的合法权益，当基金面临无法持续经营、业绩不佳或资产规模过小等情况时，通过清盘有效避免损失并维护市场秩序和投资者信心。二、基金清盘的原因2.1 基金业绩不...