私募投资基金备案须知（2019年12月23日）  为进一步完善私募投资基金备案公开透明机制，提高私募投资基金备案工作效率，中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）在此温馨提示，申请私募投资基金备案及备案完成后应当注意以下重点事项：  一、私募投资基金备案总体性要求  (一)【法律规则依据】私募投资基金在募集和投资运作中，应严格遵守《证券投资基金法》、《私募投资基金监...

三年定开混合基金赎回规则【原创实用版】1.基金赎回规则概述  2.三年定开混合基金的赎回规则  3.赎回流程及时间  4.赎回费用  5.注意事项正文一、基金赎回规则概述基金赎回是指投资者将其持有的基金份额出售给基金公司，从而实现资金退出的过程。投资者在购买基金时，需要了解基金的赎回规则，以便在需要时能够顺利进行赎回操作。基金赎回规则主要包括赎回流程、时间、...

理财中什么是持仓份额？   什么是持仓份额?  持仓份额指的是买入理财产品是持有的理财产品的份数。以基金为例，基金持仓份额代表买入基金多少份。 例如，每一份基金1块钱，买1千份，那么你的持仓份额就是1千。基金份额计算  那么持仓份额少于本金是怎么回事呢?  1、产品单位净值高于1。以基金为例，基金持仓份额就是根据基金净值来计算的，申购份额=[申购金额/(1+...

基金的估值原则范文基金份额计算1.公允价值原则：基金的估值应基于公允价值，即基金净资产的合理市场价值。公允价值考虑了市场需求和供给，反映了基金所投资资产的市场价格。基金的估值周期内，应及时调整其证券组合的公允价值。2.综合成本原则：基金估值应综合考虑所投资证券的各项成本，如税费、手续费等。基金管理人在估算基金净值时要全面计算证券交易的相关成本，并将其纳入基金净值的计算。3.公允计价原则：基金估值应...

基金从业科目二和科目三    基金从业资格考试分为科目二和科目三。    科目二主要涉及基金产品知识、基金市场知识和基金投资知识。具体包括以下内容：    1. 基金产品知识，了解不同类型的基金产品，如股票型基金、债券型基金、混合型基金、指数基金等，以及它们的特点、投资策略和风险收益特征。    2. 基金市场知识，了...

基金科目一《基金法律法规》真题测试八1、开放式基金合同生效后每（）个月结束之日起45日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。A.1B.6C.3D.12答案：B；《证券投资基金》教材下册P118【解析】开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上；在公告的15日前，应向中国证监会报...

2018-2019年基金从业 证券投资基金基础知识 18 基金的估值、费用与会计核算拔高试题【2】(含答案考点及解析)1 [单选题]以下关于基金资产估值的表述，正确的是（）。?A.对流动性差的证券估值需注意“滥估”问题B.基金资产估值的责任人是基金托管人C.为保持估值方法的一致性，基金不得变更估值方法D.海外基金的估值频率最长为每周估值一次【答案】A【解析】当基金投资于交易不活跃的证券时，对基金资...

基金买入后多久可以卖出   基金买入后多久可以卖出  场内基金买入，一般在下一个交易日就能卖出，需要注意的是，对于一些T+0的场内基金，在买入当天就能卖出；而对于场外基金买入，等确认份额之后才能卖出，一般来说，15:00之前买入的场外基金，当天晚上确认份额，下一个交易日就能卖出，15:00之后买入的场外基金，下一个交易日确认份额，下下一个交易日就能卖出。  同时，对于...

公募基金 估值结算书籍公募基金的估值结算是一项重要的工作，它涉及到对基金资产进行准确计算和估值，以确定基金份额的净值。在这个过程中，估值结算书籍成为了不可或缺的工具，用于记录和跟踪基金的估值结算过程。估值结算书籍的主要功能是记录基金的投资组合、交易记录以及估值计算的详细步骤。它通常包括以下内容：1. 投资组合清单：列出了基金所持有的各种投资资产，如股票、债券、期货等。每个投资资产都会被赋予相应的估...

中药基金操作规程中药基金操作规程一、基金类型和投资目标中药基金是一种专注于投资中药及相关行业的基金产品。基金的投资目标是获取中药行业内具备长期成长潜力的优质中药企业的股票、债券、权证等金融工具，以实现基金资产的保值增值。二、基金管理公司和基金经理中药基金的管理公司应具备合法的经营资格和专业团队，负责基金的募集、运作和管理。基金经理是指由基金管理公司聘用的专业投资管理人员，负责基金的投资决策和交易操...

开放式基金申购份额开放式基金申购份额是投资者在购买开放式基金时所需要了解的重要概念。以下是关于开放式基金申购份额的详细介绍，分为以下几个要点：申购份额的定义：1.开放式基金申购份额指的是投资者在购买开放式基金时所获得的基金单位数量。投资者可以根据自己的需求和风险承受能力，选择购买不同数量的基金份额。申购份额的计算：2.开放式基金的申购份额是根据投资者申购金额和申购当日的基金单位净值来计算的。具体公...

基金转换怎么算收益_基金转入收益计算方法   基金转换怎么算收益_基金转入收益计算方法  所谓基金转换是指基金投资者在持有一家公司发行的任一开放式基金之后，那我们知道有哪些吗?下面是整理的基金转换怎么算收益_基金转入收益计算方法，仅供参考，希望能够帮助到大家。  基金转换怎么算收益  首先基金转换的时间是非常短暂的，这一个过程是没有中间时间的，基金都是直接按...

基金资产净值的计算方法和公告方式    基金是投资者与基金公司共同合作的一种形式，而基金的净值是一个非常重要的指标。通过净值的计算，投资者能够了解基金产品的市值以及运作状况，从而更好地进行投资决策。而基金资产净值的计算方法和公告方式又是怎样的呢？下面我们来分步骤进行阐述。    一、基金资产净值的计算方法    基金的资产净值包括份额净值...

证券投资基金会计核算业务指引    证券投资基金会计核算业务指引    一、总则    （一）为了规范证券投资基金（以下简称“基金”）的会计核算，真实、完整地提供会计信息，根据《会计法》、《证券投资基金法》、《企业会计准则》及国家其他有关法律和法规，制定本指引。    （二）基金持有的金融资产和承担金融负债通常分类为以...

资产托管部2019年12月一新版私募基金备案须知背景二新版私募基金备案须知主要内容解读三新版私募基金备案须知对业务的影响一新版私募基金备案须知背景1.新版私募基金备案须知背景新版备案须知相当于将过去2年基金业协会很多备案层面遇到的问题做了全面系统的总结，对于一些窗口指导规则形成正式文件，非常细致地对基金的运行规范做了规定。同时充分体现资管新规和证监会资管细则的要求，和上位法保持一致。《备案须知（2...

私募股权投资基金管理办法全文是怎样的？ 1.本办法所称私募投资基金(以下简称私募基金)，是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。2.其他。   股权投资在经济交往中十分常见，很多公司都是凭借着卓有成效的股权投资盈利颇丰。对于上市公司的股权投资一般是通过证券交易所完成...

私募投资基金监督管理暂行办法第一章 总则第一条 为了规范私募投资基金活动，保护投资者及相关当事人的合法权益，促进私募投资基金行业健康发展，根据《证券投资基金法》、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》，制定本办法。第二条 本办法所称私募投资基金（以下简称私募基金），是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期...

11月27日基金从业资格考试科目二《基金基础知识》真题汇编基本信息：[矩阵文本题] *姓名：________________________支行网点：________________________1、下列对股票的描述错误的是（）。 [单选题] *A 、 股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证B 、 股票是一种有价证券C 、 股票实质上代表了股东对股份公司的所有权D 、 股票发行人定期支付...

中国证券投资基金业协会发布《私募投资基金备案须知》 文章属性 ∙【制定机关】中国证券投资基金业协会 ∙【公布日期】2019.12.23 ∙【文 号】 ∙【施行日期】2019.12.23 ∙【效力等级】行业规定 ∙【时效性】现行有效 ∙【主题分类】证券 正文私募投资基金备案须知  为进一步完善私募投资基金备案公开透明机制，提高私募投资基金备案工作效率，中国证券投资基金业协会（以下简称“协会...

ETF业务会计核算一、概念ETF叫做上市交易型开放式指数基金，投资特定证券指数所对应的组合证券（通过特定日期份额折算，将基金净值与指数挂钩），可在一级市场上申购赎回，在二级市场上交易的基金。ETF管理的资产是一揽子股票组合，这一组合中的股票种类与某一特定指数，如上证50指数，包涵的成份股票相同，每只股票的数量与该指数的成份股构成比例一致，ETF交易价格取决于它拥有的一揽子股票的价值，即“单位基金资...

风险缓释产品方案：（一）基金的运作方式开放式。基金份额计算（二）基金的存续期限不定期。（三）基金的封闭期基金成立后【18】个月内。（四）基金的申购和赎回的开放日和时间基金成立后的【18】个月内为封闭期，封闭期内不接受申购和赎回申请。封闭期结束后的首个工作日为开放日，之后每个月的对应日为后续开放日，接受申购和赎回，如当天是非工作日，则顺延到下一个最近的工作日。（五）管理人以自有资金参与本基金的安排管...

etf基金涨跌幅限制公式【原创实用版】1.ETF 基金的概念和特点  2.ETF 基金的涨跌幅限制  3.ETF 基金涨跌幅限制的计算公式  4.ETF 基金涨跌幅限制的意义正文一、ETF 基金的概念和特点ETF（Exchange Traded Fund）基金，即交易型开放式指数基金，是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。它结合了封闭式基金和开放式...

例题：90天期的面值为1000元的国库券，票面利率为5%。贴现发行，求发行价格。票面收益=1000*5%*90/360=元发行价格==元（2）求年收益率。年收益率=*360/90=%例题2：60天期的面值为10000元的国库券，票面利率为8%。贴现发行，（1）求发行价格。（2）求年收益率。发行价格=*8%*60/360=元年收益率=*360/60=%债券收益率的衡量指标（1）名义收益率： 票面利率...

2018年6月《证券投资基金基础知识》真题1.关于普通股和优先股的风险，以下说法正确的是（ ）。A.优先股较低B.不能确定C.普通股较低D.两者一致答案:A2.和财险公司相比，寿险公司通过人寿保险业务吸纳的保费具有（ ）的投资期限，通常可以投资于风险较（ ）的资产。A.较短，低B.较短，高C.较长，高D.较长，低答案:C3.基金的年化收益率为35%,年化标准差为28%,在标准正态分布下，该基金年度...

ETF的上市交易与申购、赎回ETF的上市交易与申购、赎回导语：交易型开放式指数基金，通常又被称为交易所交易基金(Exchange Traded Funds，ETF)，是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金。下面我们一起来看看相关的考试内容吧。(一)ETF份额折算与变更登记1.ETF份额折算的时间基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为ETF建仓阶段...

基金管理人知识介绍  基金管理人是基金的组织者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。基金管理费是基金管理人的主要收入来源。第一节　基金管理人概述  一、基金管理公司的市场准入  我国对基金管理公司实行严格的市场准入管理。  基金管理公司的注册资本不应低于1 亿元人民币。其主要股东（指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东）应具备下...

基金自查报告一、报告背景近年来，我国基金行业快速发展，为了加强基金公司的自律管理，提高基金市场的透明度和规范性，保护投资者的合法权益，我公司决定进行基金自查工作，并编写基金自查报告，以总结自查工作成果和存在的问题，并提出改进措施，以进一步完善公司的管理体系。二、自查内容1. 基金运营管理1.1 基金产品的合规性审查根据相关法律法规，对公司旗下的基金产品进行全面审查，确保产品的合规性，包括基金募集、...

买入基金之后发现没确认份额   买入基金后没确认份额  基金买入份额待确认是指投资者买入的基金还没有确认，只有确认后才算正式买入。  一般公募基金买入是T+1规则，买入后第二天才能确认份额的，如果遇到节假日则要顺延几天。所以会出现很长时间还在待确认的问题。  理论上，基金是可以在任意时间进行购买的，可是购买的金额所确定的时间是要看基金购买的时间。一般来说，在...

基金如何计算补仓成本(最新完整版) 基金如何计算补仓成本  补仓成本的计算公式为：补仓成本价=（现价-前一次购买价格）/（现价-前一次购买价格）×100%。  举个例子：假设你有1000元钱，在10元的价格下买了100股，那么你有1000元市值和100股。如果你在12元的价格下再次购买200股，那么你的总资产是2400元，市值是2400元，200股。补仓成本价=（12-10）/...

ETF基础篇—特有概念与计算模板任昊  *******************   ETF基金在我国发展迅速，成为目前公募产品的一个主流方向。深入理解其本身特有概念，对ETF基金估值、运营管理（如篮子文件制作、降低跟踪偏差率）有着积极的意义。同时，由于各种原因，我司掌握ETF基金核算的同事并不多，手上也缺乏这些概念的计算模板，因此本文将这些特有概念总结起来，介绍它们的基础概念...