注册基金公司...

XX资产管理有限公司基金托管与外包业务管理制度XX资产管理有限公司基金托管与外包业务管理制度第一章  总则第一条为了规范XX资产管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）基金托管与运营外包业务。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》、《基金业务外包服务指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。第二条本...

注册基金公司...

【财政意见】开化县政府产业基金实施意见（试行）开化县政府产业基金实施意见（试行）注册基金公司各乡镇人民政府，芹阳办事处，县政府各部门、直属各单位：《开化县政府产业基金实施意见（试行）》已经县政府同意，现予以印发，请认真抓好贯彻落实。为规范开化县政府产业基金（以下简称“县产业基金”）运作管理，加快培育新兴产业，促进产业转型升级，增加创业资本供给，根据《浙江省人民政府关于创新财政支持经济发展方式加快设...

北京市私募证券 基金政策一、市场准入1. 资格要求：在北京市设立私募证券基金公司，应符合《中华人民共和国证券投资基金法》及其实施细则的相关规定，并具备以下条件：实缴注册资本不低于2000万元人民币；有符合法律法规要求的经营范围；高级管理人员具备相应的专业能力；基金从业人员具备相应的从业资格等。注册基金公司2. 登记备案：私募证券基金公司应当向中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）进行登记备案...

    商业银行证券投资基金投资者适当性管理办法（2023年版）        第一章  总  则        第二章  投资者分类与评估注册基金公司        第三章  基金产品或者服务的风险等级划分&nb...

注册基金公司...

私募基金投资管理制度私募基金投资管理制度一：制度目的私募基金投资管理制度的目的是为了规范和指导私募基金的投资管理活动，保护投资者的合法权益，维护市场的正常秩序。二：管理体制2.1 上级机构根据私募基金管理公司的组织结构，上级机构负责对私募基金管理公司的投资管理活动进行监管和指导。注册基金公司2.2 投资委员会私募基金管理公司设立投资委员会，负责决策和监督基金的投资活动，并确保投资决策符合法律法规和...

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识每日一练试卷A卷含答案单选题（共40题）1、股权投资基金的（  ），是指相关信息披露义务人按照法律法规、自律规则的规定与基金合同的约定，在基金募集、投资、运营等一系列环节中，向基金投资者进行的信息披露行为。A.分配B.清算C.变现D.信息披露【答案】 D2、信托（契约）型股权投资基金的收益分配原则由（  ）在基金合同中约定。A....

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟考试试卷A卷含答案单选题（共30题）1、（  ）是基金管理人的战略管理职责。A.投资者关系管理B.投资者管理C.股权投资基金管理D.股权管理【答案】 A2、下列基金托管人的职责包括（  ）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 B3、根据《证券投资基金法》及相关配套规范的授权，中国证监会在对股权投资基金进...

杭州市天使投资引导基金管理办法为深入推进国家促进科技和金融结合试点城市建设，优化创新创业环境，加快发展天使投资，大力培育科技型初创期企业，全面推进科技成果产业化，根据《国务院关于促进创业投资持续健康发展的若干意见》（国发〔2016〕53号）、《国务院关于大力推进大众创业万众创新若干政策措施的意见》（国发〔2015〕32号）、《国家科技成果转化引导基金设立创业投资子基金管理暂行办法》（国科发财〔20...

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库与答案单选题（共30题）1、普通基金净值公告不包括（ ）。A.基金资产净值B.投资组合C.份额净值D.份额累计净值【答案】 B2、关于封闭式基金，以下表述正确的是（  ）。A.基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回B.基金份额在合同期限内固定不变C.基金份额净值与基金二级市场价格一致D.基金份额净值固定不变【答案】...

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题练习试卷B卷附答案单选题（共50题）1、(2017年)根据基金职业道德中守法合规的要求，当不同效力级别的法规对同一行为均有规定时，下列表述正确的是（ ）。A.应选择遵守最容易执行的规范B.应选择遵守更为严格的规范C.应选择遵守发布时间最新的规范D.应选择遵守中国证监会发布的相关规范【答案】 B2、（  ）是中国证监会的内部组成...

公募基金规定公募基金是指向广大投资者公开发售，由专业基金管理公司进行管理的一种集合投资产品。公募基金的规定主要包括以下几个方面：一、募集和发售规定公募基金要按照相关法律法规的规定，进行募集和发售。募集时需要提交招募说明书，包括基金的基本信息、募集方式、募集期限、基金的投资策略和风险评级等内容，向投资者充分披露基金的情况。二、基金管理公司资质要求公募基金的管理公司需要经过中国证监会的批准，并具备一定...

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自测模拟预测题库(名校卷)单选题（共50题）1、下列对于后台管理系统的功能，说法正确的是(). A.为基金投资人提供服务的功能B.限制在基金销售机构内部使用C.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能D.为基金投资人以及基金销售人员提供投资咨询的功能【答案】 B2、（2019年真题）基金管理人运用固有资金进行基金投资，应在基金季度报告...

中国基金业协会关于发布《基金从业人员后续职业培训大纲（2015）》的通知 文章属性 ∙【制定机关】中国证券投资基金业协会 ∙【公布日期】2015.11.13 ∙【文 号】 ∙【施行日期】2015.11.13 ∙【效力等级】行业规定 ∙【时效性】现行有效 ∙【主题分类】职业培训 正文中国基金业协会关于发布《基金从业人员后续职业培训大纲（2015）》的通知  为进一步做好协会基金从业人员后续...

产业发展基金的基本概念、特点及运作模式2015年9月15日（原创文章，严禁抄袭）注册基金公司产业发展基金又称产业投资基金。目前，我国的法律机构和金融监管机关尚无对产业发展基金的明确定义。根据国家发改委曾起草的《产业投资基金管理暂行办法》来看，产业发展基金是指一种对未上市企业进行股权投资和提供经营管理服务的利益共享、风险共担的集合投资制度，即通过向多数投资者发行基金份额设立基金公司，由基金公司自任基...

我国当前与私募股权投资基金相关的法律、法规及政策一、修订后的《公司法》和《证券法》《公司法》是公司制私募股权基金建立和运营的主要法律依据，《证券法》则规范着私募股权投资的退出渠道。2005年《公司法》和《证券法》同步修订，修订后的《公司法》规定设立股份有限公司，可以以200人以下为发起人并大幅度降低了设立有限责任公司和股份有限公司的标准；减低了工业产权、非专利技术出资比例要求；对注册资本分期到位做...

注册基金公司私募基金公司组织架构是怎样的？私募基金公司组织结构一般采用直线职能制，以直线为基础，在各级部门负责人之下设置相应的职能部门，分别从事专业管理，作为该领导的参谋，实行主管统一指挥与职能部门参谋、指导相结合的组织结构形式。  私募股权基金管理公司实质是集合投资人的资金并进行管理，通过对其他非上市公司股份的买进和转让获取交易差额，获取巨额利润。私募基金说到底是通过对他人资金的管理和...

注册基金公司...

湖北省人民政府关于加快股权投资基金业发展的意见 文章属性 ∙【制定机关】湖北省人民政府 ∙【公布日期】2016.03.26 ∙【字 号】鄂政发〔2016〕11号 ∙【施行日期】2016.03.26 ∙【效力等级】地方规范性文件 ∙【时效性】现行有效 ∙【主题分类】证券 正文  省人民政府关于加快股权投资基金业发展的意见  各市、州、县人民政府，省政府各部门：  为更好...

基金委托管理协议×××年×××月本《基金委托管理协议》（以下称“本协议”）由以下各方于×××年×××月日于中国×××省×××市签订：×××股权投资基金有限公司（以下称“甲方”）法定代表人：×××法定住所：××××××管理有限公司（以下称“乙方”）法定代表人：×××法定住所：×××鉴于：1.甲方系依据中国法律在中国×××省×××市注册成立并有效存续的有限责任公司，其注册资本为120亿元，拟备案为私募...

证券公司缴纳证券投资者保护基金实施办法（试行）第一章总则第一条为规范证券公司缴纳证券投资者保护基金（以下简称保护基金）行为，保证及时、足额筹集保护基金，根据《中华人民共和国证券法》、《证券投资者保护基金管理办法》等有关规定，制定本办法。第二条本办法所称保护基金是指根据《证券投资者保护基金管理办法》规定，按照“取之于市场，用之于市场”原则筹集的，由证券公司按其营业收入的一定比例缴纳的资金。第三条所有...

如何查公募私募基金账号_基金账号的创建流程   如何查公募私募基金账号  要查公募基金和私募基金的账户信息，您可以采取以下途径：  基金公司：访问公募基金公司或私募基金公司的，通常会有开设基金账户的相关信息和流程介绍。您可以浏览网站上的开户指南，了解账户开设的具体步骤和所需材料。  第三方投资平台：许多第三方投资平台提供公募基金和私募基金的账...

证券公司基金公司聘任合规负责人备案工作指引【工作依据】《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十八条：合规负责人应当通晓相关法律法规和准则，诚实守信，熟悉证券、基金业务，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能，并具备下列任职条件：（一）从事证券、基金工作年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试；或者从事证券、基金工作年以上，并且通过法律职业资格...

中国证券监督管理委员会关于基金管理公司执行《企业会计准则》有关新旧衔接事宜的通知 文章属性 ∙【制定机关】中国证券监督管理委员会 ∙【公布日期】2007.01.17 ∙【文 号】证监会计字[2007]3号 ∙【施行日期】2007.01.17 ∙【效力等级】部门规范性文件 ∙【时效性】现行有效 ∙【主题分类】会计 正文中国证券监督管理委员会关于基金管理公司执行《企业会计准则》有关新旧衔接事宜的通知&...

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题练习试题B卷含答案单选题（共40题）1、下列关于经理层人员，说法错误的是（  ）。A.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他...

证券公司私募投资基金子公司管理规范细则解读第一章总则第一条为规范证券公司私募投资基金子公司(以下简称私募基金子公司)的行为，有效控制风险，根据《公司法》、《合伙企业法》、《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规和监管规定，制定本规范。解读：相较于《证券公司直接投资业务规范》(以下简称“《直投业务规范》”)，《证券公司私募投资基金子公司管理...

中国证监会关于核准设立华融基金管理有限公司的批复 文章属性 ∙【制定机关】中国证券监督管理委员会 ∙【公布日期】2018.02.28 ∙【文 号】证监许可〔2018〕355号 ∙【施行日期】2018.02.28 ∙【效力等级】部门规范性文件 ∙【时效性】失效 ∙【主题分类】证券 正文关于核准设立华融基金管理有限公司的批复证监许可〔2018〕355号华融证券股份有限公司：  你公司报送的《...

_私募基金公司投资者适当性管理办法    广东__资产管理有限公司投资者适当性管理办法    第一章总则    第一条为建立和健全广东__资产管理有限公司（以下简称“公司”）投资者适当性管理的工作机制，有效指导适当性管理工作的具体开展，规范适当性管理的流程，正确引导投资者理性参与私募基金投资，根据《基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法...