1、货币资金来源于居民(包括个人和企业)从事的生产活动。个人居民是主要的资金供给者。2、金融市场和金融服务机构是现代金融体系的两大运作载体。3、资产管理的受托资产主要为货币等金融资产,一般不包括固定资产等实物资产。4、资产管理行业无论对宏观经济还是微观的个人企业都有着重要的功能和作用:(1 )为市场经济体系有效配置资源,提高整个社会经济的效率和生产服务水平; (2)帮助投资者进行投资决策,使投资融...

2015年证券从业资格考试内部资料2015证券市场基础知识第四章 证券投资基金知识点：封闭式基金与开放式基金的区别● 定义：封闭式基金与开放式基金有七大区别● 详细描述：1、期限不同。封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，开放式基金没有固定期限。2、发行规模限制不同。封闭式基金的基金规模是固定的，开放式基金没有发行规模限制。3、基金份额交易方式不同。封闭式基金的基金份额在...

投资与理财交易制度与规则一、投资理财制度1、了解交易规则比如，基金的交易时间为交易日的9:30-11:30，13:00-15:00，其它交易时间买卖基金为委托单；基金交易遵循未知价交易原则，即投资者在申购和赎回基金时，以申请当日收市后的基金份额资产净值为基础计算其买入的基金份额或卖出所获得的金额。2、交易费用收取方式投资者交易基金时，收取申购费用、赎回费用以及运作费用，其中持有天数小于七天，按照1...

基金买入按哪天价格(完整版)基金买入按哪天价格在当天15：00之前买入基金，按照当天收盘时的价格计算，在当天15：00之后买入基金，按照第二个交易日收盘时的价格计算。基金实行T+1交易，当天买入基金，第二个交易日确认份额，买入基金后第三个交易日才能赎回。 基金买入价按什么时候算  基金买入价按照基金买入确认日的收盘价计算。 保本基金怎么买入  保本基金的购买方式和普通基金类似...

公募基金的净值披露流程公募基金的净值披露流程简介公募基金是指由基金管理人通过公开募集资金而设立，由多个投资者共同持有，由专业的基金经理进行投资运作的一种证券投资工具。在公募基金的投资过程中，净值的披露是非常重要的环节。净值披露是指公募基金管理人每日披露本基金的资产净值、每份基金份额的净值以及基金份额的发行、赎回等情况。净值披露是维护公募基金投资者的权益，保障投资者的知情权和选择权的一种重要手段。公...

基金买入净值到底按哪天的算   基金买入净值按哪天的算  基金确认份额当天就会计算收益，基金实行T+1交易，交易日当天买入基金，按照买入当天收盘时的净值计算，第二个交易日确认份额，份额确认后计算收益，也就是交易日当天买入基金，第二个交易日计算收益。基金交易时间：周一至周五上午9:30-11:30，下午13:00-15:00，法定节假日不交易。  三点前买的是按今天价格...

证券投资基金的费用与资产估值(总分19, 做题时间90分钟)一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求。)1. 基金托管费通常是(    )。A 逐日计算，按日支付B 逐月计算，按月支付C 逐日计算，按周支付D 逐日计算，按月支付该题您未回答:х    该问题分值: 0.5答案:D[解析] 基金托管费是...

基金净值的含义以及相关介绍基金单位净值是开放式基金申购份额及赎回金额计算的基础，计算公式为：基金单位净值=基金资产总值-基金负债/基金总份额。基金单位份额净值，指每份额基金当日的价值。是基金净资产除以基金总份额，得出的每份额基金当日的价值。每个营业日根据基金所投资证券市场收盘价计算出基金总资产价值，扣除基金当日的各类成本及费用后，得出该基金当日的资产净值。除以基金当日所发生在外的基金单位总数，就是...

证券时报/2011年/3月/28日/第B05版聚焦基金估值的法律依据和方法中国证券业协会基金估值小组继“瘦肉精”事件在央视播出后，双汇发展股票在3月15日午盘后跌停，自3月16 日起开始停牌。作为证券投资基金（以下简称基金）的重仓股，双汇发展的停牌对每日计算净值并接受申赎的基金而言，挑战不言而喻。基金对双汇发展这只因突发事件而停牌的股票估值问题，引起社会各界的广泛关注，现将基金估值法律依据和方法介...

使用方法介绍：1、红表示是重点记忆内容，蓝表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。现实中可用红笔划红内容，蓝笔或黑笔划蓝内容，一定用铅笔划褐内容。日常复习主要关注三划线内容，考前快速浏览红和蓝内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。2、知识点把握。日常复习注意明确知识点，特别注意多选题知识点的提示。“□”代表一个明显的知识点。3、1-10 章是一个知识体...

基金份额计算证券投资基金基础知识计算公式40个证券投资基金基础知识必备计算公式40个在大多数考生看来资金从业考试科目二证券投资基金基础知识，至少有15-20道计算题(数字题)，而且普遍都比较难，下面是店铺给大家整理的证券投资基金基础知识计算题必备公式40个，欢迎阅读，更多详情请关注店铺。1.资产=负债+所有者权益 收入-费用=利润2.净现金流(NCF)公式：NCF=CFO+CFI+CFF3.流动比...

一、投资范围基金份额计算本基金投资于流动性良好的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、权证、资产支持证券以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。本基金投资的固定收益类证券主要包括国债、央行票据、公司债、企业债、资产支持证券、短期融资券、政府机构债、金融债、可转换债券（包含可分离交易可转债）、回购等；本基金可...

基金定投收益概念基金定投收益是指投资者在定期定额投资基金后，所获得的投资收益。这种收益通常包括两部分：累计收益和当前收益。累计收益是指投资者在一段时间内定投的总收益，通常以年为单位计算。累计收益的计算方式是将定投期内每期定投的金额乘以每期的收益率，得到每期的收益，再将每期的收益累加起来得到总收益。累计收益可以帮助投资者了解自己在投资过程中的总收益情况。基金份额计算当前收益是指投资者在定投的当前一期...

1、(单选题)关于债券的分类，以下表述错误的是（）。A.可根据债券发行者分类B.可根据收益率高低分类C.可根据债券信用等级分类D.可根据债券到期日分类正确答案：B，解析根据债券发行者，可以将债券分为政府债券、企业债券、金融债券等。根据债券到期日，可以将债券分为短期债券、长期债券等。根据债券信用等级，可以将债券分为低等级债券、高等级债券等。2、(单选题)甲在担任基金管理公司研究员期间，将公司的证券投...

1、金融市场的构成要素2020 基金从业法律法规口诀速记/第一章 金融市场、资产管理与投资基金/①市场参与者；②金融工具；③金融交易的组织方式口诀：供（公）餐（参）组2、金融市场的“市场失灵”问题主要表现在①外部性问题；②脆弱性问题；③不完全竞争问题；④信息不对称问题 口诀：不（部）弱不争不对称1、证券投资基金的特点①集合理财、专业管理；②组合投资、分散风险；③利益共享、风险共担；④严格监管、信息...

2021年金融市场基础知识单选题与答案解析38一、单选题(共60题)1.政治因素对股票价格的影响很大，往往很难预料，主要有（）。①战争②政权更迭③财政政策④国际社会政治、经济的变化A：①②③B：②③④C：①③④D：①②④【答案】：D基金份额计算【解析】：考查政治因素对股价变化的影响。2.任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是（）。A：信用风险B：市场风险C：法律风险...

买基金补仓公式怎么算(最新完整版)买基金补仓公式怎么算  补仓是股市投资的一种方式，通常用于增加投资筹码。补仓的公式如下： 当补仓后，成本价=(第一次买入成本价+第一次买入数量__手续费)/(第一次买入数量+第二次买入数量)。 例如，你第一次买了100股，成本价是12元，那么手续费是总金额的5%，即12__1.05元。第二次又买了200股，成本价是11元，那么手续费是总金额的5%，即11...

全国高等教育自学考试《金融理论与实务》历年计算题汇总参考答案课程代码：001502011.4四、计算题（本大题共2小题，每小题6分，共12分）    31.某企业拟向银行申请期限为2年的贷款3000万元。A银行给出的2年期贷款年利率为6%，按单利计息；B银行给出的2年期贷款年利率为5.7%，按年复利计息。在其他贷款条件相同的情况下，该企业应向哪家银行贷款？解:单利=P*r*n=...

私募基金买卖股票收益_私募基金的收益一般怎么计算   私募基金买卖股票收益  私募基金买卖股票的收益可以通过以下几种方式进行计算：  投资组合收益法：私募基金的收益可以根据基金投资组合中各个股票的买入价和卖出价之间的差异进行计算。该方法将各个股票的收益加权得到整个基金组合的收益，从而计算出基金的收益率。  净值增长法：私募基金的收益也可以通过计算基金净值的增...

基金净值成本法基金净值成本法是一种计算基金净值的方法。其主要思想是将基金的净资产按照每股份的成本价值来计算，以反映出基金实际的投资收益情况。这种方法相对来说比较简单，但在某些情况下可能存在一定的缺陷。基金净值成本法的基本原理是，将基金的净资产除以基金的总份数，计算出每份资产的成本价值。如果投资人想要购买或赎回基金份额，则必须以这个成本价值为基础进行计算。当基金的净资产增加或减少时，每份资产的成本价...

基金销售基础-1-13(总分34,考试时间90分钟)一、单项选择题以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求1. 封闭式基金(    )披露一次基金份额净值，但每个交易日也都进行估值。    A．每日    B．每周    C．每月    D．每季2. 基金资产估值是指通过对基金所拥有的(...

2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)单选题（共50题）1、基金管理费率通常与基金投资风险成（  ）。A.反比B.正比C.无关D.以上都不对【答案】 B2、对公司未来的经营业绩和盈利水平的分析是（  ）的核心所在。A.技术分析B.内在价值分析C.基本面分析D.机构分析【答案】 C3、关于基金估值责任，以下表述正确的是（ ）。A.基金托管人...

开放式基金和封闭式基金的区别  (1)期限不同。封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经主管机关统一可以适当延长期限。开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘。  (2)发行规模限制不同。封闭式基金的基金规模是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增加发行。开放式基金没有发行规模限制，投...

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识自测提分题库加精品答案单选题（共50题）1、证券登记结算公司产生的损失中，不能用证券结算风险基金弥补的是（ ）。A.技术故障造成的损失B.操作失误造成的损失C.不可抗力造成的损失D.经营不善造成的损失【答案】 D2、歌尔转债2016年3月2日收盘价124.25，标的股票歌尔声学收盘价22.15元。该转债发行面值100元，转股价为26.33元，转换比例是...

公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定第一章总则第一条为加强对公开募集开放式证券投资基金（以下简称开放式基金）流动性风险的管控，进一步规范开放式基金的投资运作活动，完善基金管理人的内部控制，保护投资者的合法权益，根据《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《货币市场基金监督管理办法》及其他有关法律法规，制定本规定。第二条本规定所称开放式基金是指基金份额总额在基金合同期限内不固定...

私募投资基金备案须知（2019年12月23日）  为进一步完善私募投资基金备案公开透明机制，提高私募投资基金备案工作效率，中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）在此温馨提示，申请私募投资基金备案及备案完成后应当注意以下重点事项：  一、私募投资基金备案总体性要求  (一)【法律规则依据】私募投资基金在募集和投资运作中，应严格遵守《证券投资基金法》、《私募投资基金监...

三年定开混合基金赎回规则【原创实用版】1.基金赎回规则概述  2.三年定开混合基金的赎回规则  3.赎回流程及时间  4.赎回费用  5.注意事项正文一、基金赎回规则概述基金赎回是指投资者将其持有的基金份额出售给基金公司，从而实现资金退出的过程。投资者在购买基金时，需要了解基金的赎回规则，以便在需要时能够顺利进行赎回操作。基金赎回规则主要包括赎回流程、时间、...

理财中什么是持仓份额？   什么是持仓份额?  持仓份额指的是买入理财产品是持有的理财产品的份数。以基金为例，基金持仓份额代表买入基金多少份。 例如，每一份基金1块钱，买1千份，那么你的持仓份额就是1千。基金份额计算  那么持仓份额少于本金是怎么回事呢?  1、产品单位净值高于1。以基金为例，基金持仓份额就是根据基金净值来计算的，申购份额=[申购金额/(1+...

基金的估值原则范文基金份额计算1.公允价值原则：基金的估值应基于公允价值，即基金净资产的合理市场价值。公允价值考虑了市场需求和供给，反映了基金所投资资产的市场价格。基金的估值周期内，应及时调整其证券组合的公允价值。2.综合成本原则：基金估值应综合考虑所投资证券的各项成本，如税费、手续费等。基金管理人在估算基金净值时要全面计算证券交易的相关成本，并将其纳入基金净值的计算。3.公允计价原则：基金估值应...

基金从业科目二和科目三    基金从业资格考试分为科目二和科目三。    科目二主要涉及基金产品知识、基金市场知识和基金投资知识。具体包括以下内容：    1. 基金产品知识，了解不同类型的基金产品，如股票型基金、债券型基金、混合型基金、指数基金等，以及它们的特点、投资策略和风险收益特征。    2. 基金市场知识，了...